Ухвала суду № 101555843, 29.11.2021, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01054, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 284-18-98, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.uaУХВАЛА

29.11.2021Справа № 910/8714/18Господарський суд міста Києва у складі судді Трофименко Т.Ю., розглянувши у підготовчому засіданні справу

за позовом Публічного акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Синергія-7"

до 1. Компанії BARLENCO LTD (Барленко ЛТД),

2. Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь",

3. Публічного акціонерного товариства "Перший український міжнародний банк"

третя особа-1, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача-2: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

третя особа-2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача: Фонд державного майна України

про визнання недійсним рішення, визнання недійсним правочину, стягнення акцій

Представники сторін: згідно з протоколом судового засідання

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

У провадженні Господарського суду міста Києва на новому розгляді знаходиться справа № 910/8714/18 за позовом Публічного акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Синергія-7" до Компанії BARLENCO LTD (Барленко ЛТД), Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь", Публічного акціонерного товариства "Перший український міжнародний банк" про:

1) визнання недійсним рішення Наглядової ради ПрАТ "МК "АЗОВСТАЛЬ", оформлене протоколом №314 від 14 березня 2018 року, яким затверджено ринкову вартість 1 (однієї) простої іменної акції ПрАТ "МК Азовсталь" у розмірі 0,564 грн. (нуль гривень 56,4 коп.) згідно звіту ТОВ "Оціночний стандарт" станом на 02.03.2018 р. у складі пакетів загальною кількістю 3,256% від статутного фонду.

2) визнання недійсним правочину обов`язкового продажу простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" (код ISIN - UA 4000075758) позивачем за Публічною безвідкличною вимогою про придбання акцій в усіх власників акцій Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" (код за ЄДРПОУ 00191158; місцезнаходження: 87500, Донецька обл., місто Маріуполь, вулиця Лепорського, будинок 1), поданою компанією BARLENCO LTD (реєстраційний номер НЕ 221823) вих. №02 від 19.03.2018 р.

3) стягнення з компанії BARLENCO LTD на користь Публічного акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Синергія-7" 521 400 штук простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" (код ISIN -UA 4000075758) номінальною вартістю 0,25 грн. загальною номінальною вартістю 130 350 (сто тридцять тисяч триста п`ятдесят) грн. 00 коп. шляхом переказу цінних паперів - списання акцій з будь-якого рахунку в цінних паперах компанії BARLENCO LTD і зарахування на рахунок в цінних паперах Публічного акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд "Синергія-7".

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 20.09.2021 зупинено провадження у справі № 910/8714/18 до розгляду Касаційним господарським судом у складі Верховного Суду касаційної скарги Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 01.06.2021 та постанову Північного апеляційного господарського суду від 15.07.2021.

24.09.2021 до суду від відповідача-3 надійшли відомості на виконання ухвали суду від 13.09.2021.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 03.11.2021 поновлено провадження у справі № 910/8714/18, підготовче засідання у справі призначено на 29.11.2021.

18.11.2021 до суду від позивача надійшло клопотання про витребування доказів.

29.11.2021 до суду від відповідача-2 надійшли письмові пояснення щодо заперечень на клопотання відповідача-2 про призначення судової експертизи та заперечення проти заяв/клопотань позивача про зміну предмета позову, залучення співвідповідача, витребування доказів.

В підготовче засідання 29.11.2021 з`явилися представники позивача та відповідача-2.

В підготовчому засіданні представник позивача підтримав заяву, за якою просив залучити до участі у справі №910/8714/18 як співвідповідача PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. (ПРИВАТНА КОМПАНІЯ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «МЕТІНВЕСТ Б.В.»), номер в торговельному реєстрі Торгової палати Нідерландів 24321697, місцезнаходження: Gustav Mahlerplein 74 В, 1082МА Amsterdam, the Netherlands (Густав Малерплейн 74 В, 1082МА, Амстердам, Нідерланди), а також змінити предмет позову в частині третьої позовної вимоги про витребування майна з чужого незаконного володіння (стягнення акцій) з Відповідача-1 BARLENCO LTD (Барленко ЛТД) на PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V., а саме: стягнути з компанії PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. (ПРИВАТНА КОМПАНІЯ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «МЕТІНВЕСТ Б.В.») на користь Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-7» 521400 штук простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» (код ISIN - UA 4000075758) номінальною вартістю 0,25 грн. загальною номінальною вартістю 130 350 (сто тридцять тисяч триста п`ятдесят) грн. 00 коп. шляхом переказу цінних паперів - списання акцій з будь-якого рахунку в цінних паперах боржника і зарахування на рахунок в цінних паперах Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-7».

Вказана заява мотивована тим, що відповідач-1 відчужив спірний пакет акцій на користь материнської компанії - компанії METINVEST B.V., про що позивач дізнався 12.11.2021 з листа AT «Перший Український Міжнародний Банк» вих. №КНО-38-38.3/1 від 22.09.2021.

За приписами ч. 1 ст. 48 Господарського процесуального кодексу України суд першої інстанції має право за клопотанням позивача до закінчення підготовчого провадження, а у разі розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження - до початку першого судового засідання, залучити до участі у ній співвідповідача.

Про залучення співвідповідача чи заміну неналежного відповідача постановляється ухвала. За клопотанням нового відповідача або залученого співвідповідача розгляд справи починається спочатку (ч. 4 ст. 48 Господарського процесуального кодексу України).

Заслухавши пояснення представника позивача, враховуючи наведені ним обставини в обґрунтування заявленого клопотання та його право самостійно визначати особу, яка буде відповідати за позовом, суд не вбачає підстав для відмови у задоволенні клопотання позивача про залучення співвідповідача.

За приписами ст. 46 Господарського процесуального кодексу України до закінчення підготовчого засідання позивач має право змінити предмет або підстави позову шляхом подання письмової заяви.

У разі направлення справи на новий розгляд до суду першої інстанції зміна предмета, підстав позову не допускаються, крім випадків, визначених цією статтею.

Зміна предмета або підстав позову при новому розгляді справи допускається в строки, встановлені частиною третьою цієї статті, лише у випадку, якщо це необхідно для захисту прав позивача у зв`язку із зміною фактичних обставин справи, що сталася після закінчення підготовчого засідання, або якщо справа розглядалася за правилами спрощеного позовного провадження - після початку першого судового засідання при первісному розгляді справи.

Під предметом позову розуміється певна матеріально-правова вимога позивача до відповідача, стосовно якої позивач просить прийняти судове рішення.

Підставу позову становлять обставини, якими позивач обґрунтовує свої вимоги щодо захисту права та охоронюваного законом інтересу.

При цьому правові підстави позову - це зазначена у позовній заяві нормативно-правова кваліфікація обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги.

Отже зміна предмета позову означає зміну матеріальної вимоги, з якою позивач звернувся до відповідача, а зміна підстав позову - це зміна обставин, на яких ґрунтується вимога позивача. Одночасна зміна і предмета, і підстав позову не допускається, оскільки у разі одночасної зміни предмета та підстав позову фактично виникає нова матеріально-правова вимога позивача, яка обґрунтовується іншими обставинами, що за своєю суттю є новим позовом.

Не вважаються зміною підстав позову доповнення його новими обставинами при збереженні в ньому первісних обставин та зміна посилання на норми матеріального чи процесуального права.

Аналогічні висновки Верховного Суду щодо застосування частини третьої статті 46 Господарського процесуального кодексу викладені у постанові Великої Палати Верховного Суду від 25 червня 2019 року у справі № 924/1473/15.

Особа, яка звертається до суду з позовом, самостійно визначає у позовній заяві, яке її право чи охоронюваний законом інтерес порушено особою, до якої пред`явлено позов, та зазначає, які саме дії необхідно вчинити суду для відновлення порушеного права. Учасник справи розпоряджається своїми правами щодо предмета спору на власний розсуд.

Предмет позову кореспондує із способами захисту права, які визначені, зокрема у статті 16 Цивільного кодексу України, статті 20 Господарського кодексу України, а відтак зміна предмета позову означає зміну вимоги, що може полягати в обранні позивачем іншого/інших, на відміну від первісно обраного/них способу/способів захисту порушеного права, в межах спірних правовідносин.

Необхідність у зміні предмету позову може виникати тоді, коли початкові вимоги позивача не будуть забезпечувати чи не в повній мірі забезпечать позивачу захист його порушених прав та інтересів.

Зміна предмету позову можлива, зокрема у такі способи:

1) заміна одних позовних вимог іншими;

2) доповнення позовних вимог новими;

3) вилучення деяких із позовних вимог;

4) пред`явлення цих вимог іншому відповідачу в межах спірних правовідносин.

При цьому збільшити або зменшити розмір позовних вимог можна лише тоді, коли вони виражені у певному цифровому еквіваленті, наприклад, у грошовому розмірі. Доповнення позовних вимог новими відбувається шляхом зміни предмету позову, а не через збільшення розміру позовних вимог.

З огляду на викладені позивачем обставини переходу права власності на спірні акції від Компанії BARLENCO LTD (Барленко ЛТД) до PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. під час нового розгляду справи № 910/8714/18, та пред`явлення позивачем у зв`язку з цим вимоги, яка була заявлена спочатку до BARLENCO LTD (Барленко ЛТД), іншому відповідачу - PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V., за збереження підстав позову, суд вважає заявою про зміну предмета позову та приймає наразі її до розгляду, оскільки це необхідно для захисту прав позивача у зв`язку із зміною фактичних обставин справи, що сталася після закінчення підготовчого засідання.

Крім того, представник позивача підтримав клопотання про витребування у Публічного акціонерного товариства "Перший український міжнародний банк" виписки про операції з цінними паперами (простими іменними акціями Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь», код ISIN - НОМЕР_1 ) по рахунку в цінних паперах компанії BARLENCO LTD (місцезнаходження: Themistokli Dervi, З JULIA HOUSE, 1066, Nicosia, Cyprus, реєстраційний номер HE 221823) в депозитарній установі Публічному акціонерному товаристві «Перший Український Міжнародний банк» (код ЄДРПОУ 14282829, місцезнаходження: вул. Андріївська, буд. 4, м. Київ, 04070) за період з 01.03.2018 по 29.11.2021.

В обґрунтування вказаного клопотання позивач зазначає те, що відповідно до листа вих. №КНО-38-38.3/1 від 22.09.2021 Акціонерного товариства «Перший Український Міжнародний Банк» на рахунку в цінних паперах компанії BARLENCO LTD станом на 13.09.2021 прості іменні акції ПрАТ «МК «Азовсталь» не обліковуються. Тобто, спірний пакет акцій Відповідачем було перепродано повністю.

Депозитарною установою, яка здійснює облік прав власності на акції ПРАТ «МК «Азовсталь», належні Компанії BARLENCO LTD, є Акціонерне товариство «Перший Український Міжнародний банк», а тому має інформацію про операції з акціями Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» (код ISIN - UA 4000075758), викупленими за Публічною безвідкличною вимогою вих. №02 від 19.03.2018, по рахунку в цінних паперів відповідача-1 (компанії BARLENCO LTD) за період з 01.03.2018 (дата подання повідомлення про намір скористатись правами, передбаченими ст. 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства») до 29.11.2021 (поточна дата) в депозитарній системі України.

Відповідно до ч. 1 ст. 73 Господарського процесуального кодексу України, доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

За приписами ст. 81 Господарського процесуального кодексу України, учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

У разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази.

Зважаючи на предмет та підстави позовних вимог, з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті, суд вважає обґрунтованим та задовольняє клопотання позивача про витребування доказів.

Згідно ст. 365 Господарського процесуального кодексу України, іноземні особи мають такі самі процесуальні права та обов`язки, що і громадяни України та юридичні особи, створені за законодавством України, крім винятків, встановлених законом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України.

Відповідно до ст. 366 Господарського процесуального кодексу України, підсудність справ за участю іноземних осіб визначається цим Кодексом, законом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України.

Відповідно до статті 367 Господарського процесуального кодексу України, у разі якщо в процесі розгляду справи господарському суду необхідно вручити документи, отримати докази, провести окремі процесуальні дії на території іншої держави, господарський суд може звернутися з відповідним судовим дорученням до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави (далі - іноземний суд) у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України. Судове доручення надсилається у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України, а якщо міжнародний договір не укладено - Міністерству юстиції України, яке надсилає доручення Міністерству закордонних справ України для передачі дипломатичними каналами.

Порядок передачі судових та позасудових документів регулюється Конвенцією про вручення за кордоном судових або позасудових документів у цивільних або комерційних справах, вчиненої у Гаазі 15.11.1965.

Відповідно до Закону України "Про приєднання України до Конвенції про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах" від 19.10.2000 (Закон) Верховна Рада України постановила приєднатися від імені України до Конвенції про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах, укладеної 15.11.1965 в м. Гаага.

Наразі одним з учасників вказаної конвенції є Королівство Нідерландів, яке є місцезнаходженням особи, яку було залучено співвідповідачем у справі - нерезидента PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V.

Конвенція застосовується у цивільних та комерційних справах щодо всіх випадків, коли існує потреба в передачі судових та позасудових документів для вручення за кордоном (ст. 1 Конвенції).

Кожна Договірна Держава призначає Центральний орган, обов`язком якого є отримання прохань про вручення документів, що виходять від інших Договірних Держав, і здійснення процесуальних дій відповідно до положень статей 3 - 6 Конвенції. (ст. 2 Конвенції).

У Королівстві Нідерландів таким Центральним органом є De Officier van Justitie (Public Prosecutor at the District Court of The Hague). Поштова адреса: Postbus 20302, 2500 EH, THE HAGUE, Netherlands.

Орган влади чи судовий працівник, компетентний відповідно до права запитуючої Держави, направляють Центральному Органу запитуваної Держави прохання згідно з формуляром, що додається до цієї Конвенції, без потреби легалізації або виконання інших аналогічних формальностей. До прохання додається документ, що підлягає врученню, або його копія. Прохання і документ надаються в двох примірниках (ст.3 Конвенції).

Відповідно до ч.1 ст.5 Конвенції, Центральний Орган запитуваної Держави власноручно вручає документ або забезпечує його вручення відповідним органом: a) у спосіб, визначений його внутрішнім правом для вручення документів, складених в цій державі, особам, що перебувають на її території, або b) в особливий спосіб, обумовлений запитуючим органом, якщо такий спосіб не є несумісним з законами запитуваної Держави.

Приписами ст. 7 Конвенції встановлено, що типові умови формуляра, доданого до цієї Конвенції, у всіх випадках обов`язково мають бути складені французькою або англійською мовами. Вони можуть при цьому бути складені офіційною мовою або однією з офіційних мов запитуючої Держави.

Якщо документ має бути вручений відповідно до ч.1 ст.5 Конвенції, то Центральний Орган може вимагати, щоб документ був складений або перекладений офіційною мовою або однією з офіційних мов запитуваної Держави (ч.2 ст.5 Конвенції).

Витрати, пов`язані з перекладом відповідних документів, а також з оплатою за вручення їх за кордоном згідно з цією Конвенцією, під час судового розгляду має нести заінтересована сторона.

У зв`язку із необхідністю належного повідомлення PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. про розгляд даної справи, суд дійшов висновку про наявність правових підстав для направлення судового доручення про надання правової допомоги (вручення документів) в порядку ст. 5 Конвенції до Центрального органу Центрального органу Королівства Нідерландів.

За приписами ч. 2 ст. 183 Господарського процесуального кодексу України, суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках: 1) визначених частиною другою статті 202 цього Кодексу; 2) залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача; 3) в інших випадках, коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

З огляду на залучення до участі у даній справі співвідповідача, суд вважає за необхідне відкласти підготовче засідання.

Згідно з п. 4 ст. 228 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд зупиняє провадження у справі в разі звернення із судовим дорученням про надання правової допомоги або вручення виклику до суду чи інших документів до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави.

У зв`язку зі зверненням господарського суду із судовим дорученням про надання правової допомоги до іноземного суду, провадження у справі слід зупинити.

Керуючись статтями 48, 80, 81, 120, 183, 233 - 235, 365-367 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

1. Клопотання позивача про витребування доказів задовольнити.

2. Витребувати у Публічного акціонерного товариства "Перший український міжнародний банк" виписку про операції з цінними паперами (простими іменними акціями Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь», код ISIN - НОМЕР_1 ) по рахунку в цінних паперах компанії BARLENCO LTD (місцезнаходження: Themistokli Dervi, З JULIA HOUSE, 1066, Nicosia, Cyprus, реєстраційний номер HE 221823) в депозитарній установі Публічному акціонерному товаристві «Перший Український Міжнародний банк» (код ЄДРПОУ 14282829, місцезнаходження: вул. Андріївська, буд. 4, м. Київ, 04070) за період з 01.03.2018 по 29.11.2021, яку надати до суду у строк до 01.02.2022.

3. Попередити відповідача-3, що у разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин до нього можуть бути застосовані заходи процесуального примусу, передбачені ст. 135 Господарського процесуального кодексу України.

4. Залучити до участі в справі № 910/8714/18 співвідповідачем PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. (ПРИВАТНА КОМПАНІЯ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «МЕТІНВЕСТ Б.В.») (Gustav Mahlerplein 74 В, 1082МА Amsterdam, The Netherlands (Густав Малерплейн 74 В, 1082МА, Амстердам, Нідерланди).

5. Зобов`язати позивача направити копію позовної заяви з додатками та заяви про залучення співвідповідача та зміну предмета позову з додатками на адресу PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. (нотаріально засвідчений переклад на англійську мову), докази чого надати до суду.

6. Звернутися до Компетентного органу Королівства Нідерланди - De Officier van Justitie (Public Prosecutor at the District Court of The Hague; поштова адреса: Postbus 20302, 2500 EH, The Hague, Netherlands), обов`язком якого є отримання прохань про вручення документів, що виходять від інших Договірних Держав, з судовим дорученням про вручення PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. ухвали Господарського суду міста Києва від 29.11.2021.

7. Позивачу на підставі Конвенції про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах здійснити переклад на англійську мову ухвали Господарського суду міста Києва від 29.11.2021, прохання про вручення, підтвердження про вручення та короткий виклад документів, що підлягають врученню (судовий та позасудовий документи). Нотаріально посвідчити переклад вказаних документів (2 примірники ухвали суду від 29.11.2021 і 2 примірники інших документів (прохання, підтвердження про вручення та короткий виклад документів, що підлягають врученню) надати до канцелярії суду в строк до 20.12.2021 для подальшого скерування відповідного органу Королівства Нідерланди.

8. Після надходження від позивача зазначених документів надіслати їх безпосередньо до компетентного органу Королівства Нідерланди - De Officier van Justitie (Public Prosecutor at the District Court of The Hague). Поштова адреса: Postbus 20302, 2500 EH, The Hague, Netherlands.

9. Витрати, пов`язані з перекладом документів, необхідних для оформлення судом прохання про вручення судових документів за кордоном відповідачу - нерезиденту, та нотаріальне їх посвідчення покласти на позивача.

10. Заяву позивача про зміну предмета позову у справі № 910/8714/18 прийняти до розгляду.

11. Встановити відповідачам у строк до 15 днів з дня отримання даної ухвали надати пояснення з урахуванням заяви позивача про зміну предмета позову.

12. Відкласти підготовче засідання у справі на 27.04.2022 о 10:00 год. Засідання відбудеться в приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Б. Хмельницького 44-Б, зал судових засідань № 8.

13. Викликати у підготовче засідання представників сторін, повноваження яких оформити відповідно до вимог ст. 60 Господарського процесуального кодексу України.

14. Повідомити третіх осіб про підготовче засідання.

15. Зупинити провадження у справі № 910/8714/18 до 27.04.2022.

Ухвала набирає законної сили негайно після оголошення та оскарженню не підлягає.

Дата складання та підписання повного тексту ухвали: 01.12.2021

Суддя Т.Ю. Трофименко