Рішення № 94520975, 29.01.2021, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 420/12865/20

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 січня 2021 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Цховребової М.Г., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Комінтернівський райпостач» про стягнення штрафних санкцій, -

встановив:

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Комінтернівський райпостач», в якому позивач просить стягнути з відповідача 17000,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Ухвалою суду від 01.12.2020 року: відкрито провадження в адміністративній справі; вирішено справу розглядати за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами.

Згідно зі змістом адміністративного позову, позивач обґрунтовує заявлені вимоги, із зазначенням таких фактичних обставин:

- ПрАТ «Комінтернівський райпостач» не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2018 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами);

- зазначене правопорушення на ринку цінних паперів вчинено ПрАТ «Комінтернівський райпостач», повторно;

- враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, постановою від 26.09.2019 р. № 736-ПД-1-Е у відношенні ПрАТ «Комінтернівський рай постач» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою зобов`язано керівника або повноваженого представника прибути до департаменту 11.10.2019 р. для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень з приводу скоєного правопорушення;

- 11 жовтня 2019 року у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 549-ПД-1-Е, для ознайомлення та отримання якого керівник та/або повноважений представник товариства, не з`явився;

- постановою від 17 жовтня 2019 № 521-ПД-1-Е у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 31 жовтня 2019 року;

- для участі у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні керівник та/або повноважений представник ПрАТ «Комінтернівський рай постач», не з`явився;

- під час розгляду справи від ПрАТ «Комінтернівський райпостач» будь-яких клопотань та пояснень не надходило;

- за наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» уповноваженою особою Комісії – директором департаменту винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2019 р. № 543-ПД-1-Е за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами), в частині неподання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним річної інформації про емітента за 2018 рік, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»;

- за постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2019 р. № 543-ПД-1-Е до ПрАТ «Комінтернівський райпостач» застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 (сімнадцять тисяч) гривень;

- загальна сума штрафних санкцій, застосованих до ПрАТ «Комінтернівський райпостач» складає 17000 (сімнадцять тисяч) гривень;

- постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2019 р. № 543-ПД-1-Е не було оскаржено ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ні до суду;

- ПрАТ «Комінтернівський райпостач» штрафні санкції до теперішнього часу, не сплатило.

Станом на 29.01.2021 року відзив відповідача на позовну заяву до суду не надійшов.

Дослідивши докази у справі, суд дійшов висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню повністю, з таких підстав.

26 вересня 2019 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні прийнято постанову № 736-ПД-1-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.7-8), відповідно до змісту якої,

- встановлено:

- приватне акціонерне товариство «Комінтернівський райпостач» не подало до НКЦПФР регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2018 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами);

- факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ПрАТ «Комінтернівський райпостач» за 2018 рік в ПТК Система моніторингу фондового ринку;

- вказане правопорушення на ринку цінних паперів вчинено повторно;

- враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення та керуючись пунктом 1 розділу IV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. № 1470 (зі змінами),

- постановлено:

- порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач»;

- керівнику (або уповноваженому представнику) з`явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні (65078, м. Одеса, вул. Івана та Юрія Лип (Гайдара), будинок 13, 8-й поверх, кабінет 804) о 10.35 годині 11 жовтня 2019 року;

- при собі необхідно мати документ, що посвідчує особу, а представнику товариства – довіреність, оформлену згідно з вимогами чинного законодавства.

Дану постанову направлено відповідачу рекомендованим листом 27.09.2019 року. (а.с.9, 10)

11 жовтня 2019 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено Акт № 549-ПД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.11), відповідно до змісту якого, уповноважена особа Комісії – Саприкін Юрій Вікторович, начальник відділу контрольно-правової роботи департаменту НКЦПФР у Південному регіоні, на підставі рішення НКЦПФР від 10.07.2018 р. № 453 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» (зі змінами), у відношенні приватного акціонерного товариства «Комінтернівський райпостач», місцезнаходження: вул. Гоголя, 1, с. Кремидівка, Комінтернівський р-н, Одеська обл., 67540, код за ЄДРПОУ: 00906158, засоби зв`язку: відомості відсутні, банківські реквізити: відомості відсутні, встановив:

- приватне акціонерне товариство «Комінтернівський райпостач» (надалі – ПрАТ «Комінтернівський райпостач») не подало до НКЦПФР регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2018 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами);

- факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ПрАТ «Комінтернівський райпостач» за 2018 рік в ПТК Система моніторингу фондового ринку;

- вказане правопорушення на ринку цінних паперів вчинено повторно.

17 жовтня 2019 року уповноваженою особою Комісії – Ровинським Юрієм Олександровичем, директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні, на підставі рішення НКЦПФР від 10.07.2018 р. № 453 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», прийнято постанову № 521-ПД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.12), відповідно до змісту якої,

- встановлено:

- у відношенні приватного акціонерного товариства «Комінтернівський райпостач» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.10.2019 р. № 549-ПД-1-Е;

- враховуючи викладене та керуючись пунктом 4 розділу V, пунктом 1 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. № 1470 (зі змінами),

- постановлено:

- розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» відбудеться 31 жовтня 2019 року о 11.55 годині за адресою: м. Одеса, вул. Юрія та Івана Лип, будинок 13, 8-й поверх, каб. 804;

- справа про правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. При собі необхідно мати документ, що посвідчує особу, а представнику юридичної особи – довіреність, оформлену згідно з вимогами чинного законодавства.

Дану постанову направлено відповідачу рекомендованим листом 22.10.2019 року. (а.с.13, 14)

31 жовтня 2019 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову № 543-ПД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.16-17), відповідно до змісту якої,

- встановлено:

- приватне акціонерне товариство «Комінтернівський райпостач» (надалі – ПрАТ «Комінтернівський райпостач») не подало до НКЦПФР регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2018 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами);

- факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ПрАТ «Комінтернівський райпостач» за 2018 рік в ПТК Система моніторингу фондового ринку;

- вказане правопорушення на ринку цінних паперів вчинено повторно;

- враховуючи наявність в діянні товариства ознак правопорушення, постановою від 26.09.2019 р. № 736-ПД-1-Е у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику товариства прибути 11.10.2019 р. до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів;

- 11 жовтня 2019 року у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 549-ПД-1-Е, для підписання та отримання якого представник товариства не з`явився;

- постановою від 17.10.2019 р. № 521-ПД-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Комінтернівський райпостач» призначено на 31.10.2019 р.;

- для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або повноважений представник ПрАТ «Комінтернівський райпостач», незважаючи на своєчасне надіслання постанови про розгляд справи, не з`явився;

- на підставі пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. № 1470 (зі змінами),

- постановлено:

- за порушенням вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826 (зі змінами), у частині неподання до НКЦПФР регулярної річної інформації емітента цінних паперів за 2018 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, застосувати до ПрАТ «Комінтернівський райпостач» штрафну санкцію у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000 (сімнадцять тисяч) гривень;

- суму штрафу, накладеного на вищезазначене товариство, перерахувати в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» символ звітності банку 106, протягом 15 днів з моменту отримання даної постанови.

Дану постанову направлено відповідачу рекомендованим листом 05.11.2019 року. (а.с.18-19)

Станом на момент розгляду і вирішення справи доказів щодо оскарження або сплати відповідачем повністю або частково заявленої у позові до стягнення суми заборгованості суду не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Частиною 1 статті 78 КАС України встановлено, що обставини, які визнаються учасниками справи, не підлягають доказуванню, якщо суд не має обґрунтованого сумніву щодо достовірності цих обставин або добровільності їх визнання. Обставини, які визнаються учасниками справи, зазначаються в заявах по суті справи, поясненнях учасників справи, їх представників.

Спірні правовідносини врегульовано законодавством (чинним та у редакції станом на момент виникнення відповідних правовідносин): законами України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі – Закон № 448/96-ВР), «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-ІV (далі – Закон № 3480-ІV), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.12.2013 № 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 р. за № 2180/24712 (далі – Положення № 2826).

Відповідно до ст. 1 Закону № 448/96-ВР Для цілей цього Закону наведені нижче терміни вживаються у такому значенні, зокрема:

- державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч. 1 ст. 5 Закону № 448/96-ВР, зокрема, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.ч. 3, 4 ст. 6 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Згідно з ч. 1 ст. 40 Закону № 3480-ІV регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч. 4 ст. 40 Закону № 3480-ІV річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Річна інформація повинна залишатися в публічному доступі на власному веб-сайті емітента протягом щонайменше 10 років після її розкриття.

Відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-ІV строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та проміжної) і відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, яка вживає заходів щодо розкриття зазначеної інформації.

Відповідно до пункту 3 розділу I Положення № 2826, емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов`язані розкривати на фондовому ринку Інформацію шляхом:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії);

опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

розміщення на власному веб-сайті;

подання до Комісії.

Згідно з п. 14 розділу 1 Положення № 2826 емітенти цінних паперів зобов`язані складати Інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу II Положення № 2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті та в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку.

Згідно з п. 14 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР відповідно до своїх повноважень, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.п. 5, 6, 7 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

- неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону № 448/96-ВР, у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

На підставі встановлених судом обставин та аналізу вищенаведених вимог законодавства, які регулюють спірні правовідносини, суд дійшов висновків про те, що на виконання вимог ч. 1 ст. 77 КАС України позивачем доведені обставини, на яких ґрунтуються його вимоги, відповідно, подання даного позову є правомірним, позовні вимоги – обґрунтованими, відповідно даний адміністративний позов – підлягає задоволенню повністю.

Відповідно до ч. 1 ст. 258 КАС України суд розглядає справи за правилами спрощеного позовного провадження протягом розумного строку, але не більше шістдесяти днів із дня відкриття провадження у справі.

Керуючись ст.ст. 9, 77, 78, 139, 241-246, 250, 255, 258, 262, 291, 295, Прикінцевими та Перехідними положеннями КАС України, суд -

вирішив:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (місцезнаходження: вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ, 01010; ідентифікаційний код юридичної особи: 37956207) до Приватного акціонерного товариства «Комінтернівський райпостач» (місцезнаходження: вул. Гоголя, 1, с. Кремидівка, Комінтернівський район, Одеська область 67540; ідентифікаційний код юридичної особи: 00906158) про стягнення штрафних санкцій – задовольнити повністю.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства «Комінтернівський райпостач» 17000,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Апеляційні скарги на рішення суду подаються учасниками справи до або через Одеський окружний адміністративний суд протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Суддя М.Г. Цховребова

.