Рішення № 94097824, 12.01.2021, Київський окружний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

12 січня 2021 року справа №320/3864/20

Київський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Дудіна С.О., розглянув у порядку письмового провадження за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України до Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" про стягнення штрафу.

Суть спору: до Київського окружного адміністративного суду звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку України з позовом до Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" про стягнення з відповідача штрафу у розмірі 17000,00 грн.

Обґрунтовуючи свої вимоги, позивач зазначив, що за Приватним акціонерним товариством "УНАВСЬКЕ" обліковується заборгованість зі сплати штрафу, визначеного постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.01.2020 № 20-ДП-Е на суму 17000,00 грн.

Позивач повідомив, що відповідач не сплатив у добровільному порядку заборгованість у сумі 17000,00 грн., у зв`язку з чим просить стягнути вказану заборгованість у примусовому порядку.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 08.05.2020 відкрито провадження у справі, вирішено здійснювати розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами.

Відповідач правом на надання відзиву не скористався, хоча був проінформований про відкриття провадження у справі належним чином рекомендованою кореспонденцією.

Відповідно до частини шостої статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України (далі КАС – України) у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Згідно з частиною другою статті 175 КАС України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд має право вирішити спір за наявними матеріалами справи.

На підставі наведеного справа розглядається за наявними у ній матеріалами.

Відповідно до частини п`ятої статті 262 КАС України суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше. За клопотанням однієї з сторін або з власної ініціативи суду розгляд справи проводиться в судовому засіданні з повідомленням (викликом) сторін.

Учасники справи з клопотанням про розгляд справи у судовому засіданні до суду не звертались.

З урахуванням викладеного, розгляд справи судом здійснено у порядку письмового провадження за наявними у ній матеріалами та доказами.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши усі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

Приватне акціонерне товариства "УНАВСЬКЕ" (ідентифікаційний код 00448746, місцезнаходження: 08500, Київська обл., м. Фастів, вул. Фомічова, буд. 1-А) зареєстровано як юридична особа 15.10.1996, що підтверджується відомостями з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань.

13.12.2019 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою вирішено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" (а.с.8).

Вказана постанова була направлена на адресу відповідача рекомендованою поштовою кореспонденцією за № 0101042291847, що підтверджується Списком поштових відправлень рекомендованих листів з відбитком календарного штемпеля від 13.12.2019 та фіскальним чеком від 13.12.2019 (а.с.9).

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 23.12.2019 № 817-ДП-Е, в якому зазначено про те, що у відношенні Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" уповноваженою особою Комісії було винесено розпорядження № 289-ДП-Е від 25.09.2019 про усунення порушень законодавства про цінні папери за невиконання вимоги (запиту) Комісії за вих. № 26/03/14002 від 12.06.2019 в частині не подання запитуваної інформації (документів). Даним розпорядженням зобов`язано Приватне акціонерне товариство "УНАВСЬКЕ" у термін до 25.11.2019 усунути відповідні порушення законодавства шляхом подання до Комісії інформації та документів, що вимагались запитом за вих. № 26/03/14002 від 12.06.2019, та до 25.11.2019 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент нагляду за станом корпоративного управління та корпоративними фінансами.

Оскільки станом на 11.12.2019 інформація про виконання розпорядження № 289-ДП-Е від 25.09.2019 до Комісії не надходила, в акті зазначено про невиконання Приватним акціонерним товариством "УНАВСЬКЕ" розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 289-ДП-Е від 25.09.2019, за що пунктом восьмим статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі – Закон № 448/96) передбачена відповідальність юридичних осіб (а.с.10).

15.01.2020 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою визначено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" відбудеться 23.01.2020 о 10:20 год. (а.с.11).

Вказані акт та постанова були направлені на адресу відповідача рекомендованою поштовою кореспонденцією за № 0101042137970, що підтверджується Списком поштових відправлень рекомендованих листів з відбитком календарного штемпеля від 15.01.2020 та фіскальним чеком від 15.01.2020 (а.с.12).

За результатами розгляду матеріалів, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.01.2020 № 20-ДП-Е, якою за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери застосовано у відношенні Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000,00 грн. (а.с.13-14).

Також 23.01.2020 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 8-ДП-Е, якою приписано Приватному акціонерному товариству "УНАВСЬКЕ" у термін до 30.04.2020 усунути відповідні порушення законодавства шляхом подання до Комісії інформації та документів, що вимагались за запитом за вих. № 26/03/14002 від 12.06.2019, та до 30.04.2020 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент нагляду за станом корпоративного управління та корпоративними фінансами (а.с.15).

Вказані документи були направлені на адресу відповідача рекомендованою поштовою кореспонденцією за № 0101042472949, що підтверджується Списком поштових відправлень рекомендованих листів з відбитком календарного штемпеля від 28.01.2020 та фіскальним чеком від 28.01.2020 (а.с.16).

Відповідач у добровільному порядку не виконав вимоги постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.01.2020 № 20-ДП-Е та не здійснив сплату суми штрафу, у зв`язку з чим позивач звернувся з даним позовом до суду про стягнення штрафу у судовому порядку, з приводу чого суд зазначає таке.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон № 448/96-ВР.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з пунктом 8 статті 11 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, законодавства про акціонерні товариства – у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до частини п`ятої статті 12 Закону № 448/96 уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначені Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 05.11.2012 за № 1855/22167 (далі – Правила № 1470, які були чинні на момент виникнення спірних правовідносин).

Згідно з пунктами 1 та 3-4 розділу VІІ Правил № 1470 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови.

У справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Постанова у справі про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення.

Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом п`яти робочих днів з дати її винесення.

Відповідно до пунктів 2-5 розділу XVIII Правил № 1470 штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п`ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п`яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії.

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Відповідно до пунктів 2-3 розділу XVI чинних на теперішній час Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринках капіталу та застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року № 405, юридичні особи сплачують штрафи та надсилають до уповноваженого підрозділу НКЦПФР документи, які це підтверджують, протягом місяця з дня набрання чинності постановою про накладення санкції, якою застосовано захід впливу у вигляді штрафу.

У разі якщо постанова НКЦПФР про накладення санкції, якою застосовано захід впливу у вигляді штрафу, протягом місяця з дня набрання нею чинності не була виконана юридичною особою або не була оскаржена у судовому порядку, така постанова набуває статусу виконавчого документа, підлягає оформленню НКЦПФР відповідно до вимог Закону України «Про виконавче провадження» та передається до органів державної виконавчої служби для примусового виконання згідно із законодавством.

У разі якщо зазначена постанова протягом місяця з дня набрання нею чинності була оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначеної постанови, така постанова набуває статусу виконавчого документа з дня набрання законної сили відповідним судовим рішенням з урахуванням строків, передбачених Законом України «Про виконавче провадження».

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету.

Відповідно до частини третьої статті 11 Закону № 448/96 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходу впливу у вигляді накладення штрафу може бути оскаржено у судовому порядку відповідно до законодавства. У разі якщо зазначене рішення протягом місяця з дня набрання ним чинності було оскаржено у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначеного рішення, таке рішення набуває статусу виконавчого документа з дня набрання законної сили відповідним судовим рішенням з урахуванням строків, передбачених Законом України "Про виконавче провадження".

Відповідно до частини першої статті 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Суд зазначає, що матеріали справи не містять доказів оскарження відповідачем постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.01.2020 № 20-ДП-Е, а тому визначені у вказаному документі штрафні санкції є узгодженими та підлягають сплаті до бюджету.

Відповідачем під час розгляду справи не надано суду доказів сплати у добровільному порядку суми штрафних санкцій, встановлених до сплати постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 23.01.2020 № 20-ДП-Е.

Враховуючи, що визначена у постанові про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів сума штрафу у розмірі 17000,00 грн. є узгодженою, а відповідачем не надано належних та допустимих доказів його сплати, суд дійшов висновку про наявність підстав для стягнення зазначеної суми штрафу у примусовому порядку.

Таким чином, позовні вимоги підлягають задоволенню повністю.

Відповідно до частини другої статті 139 КАС України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки матеріали справи не містять доказів понесення позивачем витрат, пов`язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для стягнення з відповідача на користь позивача судових витрат відсутні.

Керуючись статтями 243-246, 250, 255 КАС України, суд

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з Приватного акціонерного товариства "УНАВСЬКЕ" (ідентифікаційний код 00448746, місцезнаходження: 08500, Київська обл., м. Фастів, вул. Фомічова, буд. 1-А) штраф у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.) до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України для зарахування надходжень до загального фонду Державного бюджету, по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції".

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 1 Розділу VII Перехідні положення Кодексу адміністративного судочинства України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи до або через Київський окружний адміністративний суд.

Суддя Дудін С.О.