Рішення № 93959742, 23.12.2020, Господарський суд Дніпропетровської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

вул. Володимира Винниченка 1, м. Дніпро, 49027

E-mail: inbox@dp.arbitr.gov.ua, тел. (056) 377-18-49, fax (056) 377-38-63

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23.12.2020м. ДніпроСправа № 904/4284/20

Господарський суд Дніпропетровської області у складі судді Рудь І.А., за участю секретаря судового засідання Товстоп`ятки В.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу

за позовом Акціонерного товариства "Укртрансгаз", м. Київ

до Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд", м. Дніпро

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Приватного акціонерного товариства "Факел", м. Фастів Київської області

про стягнення коштів за банківською гарантією у розмірі 1 103 645 грн. 69 коп.

Представники:

від позивача: Вагнер Д.В., довіреність № 1-2268 від 23.01.2020, адвокат;

від відповідача: Турчанінов І.Ю., довіреність № 22 від 02.01.2020, адвокат;

від третьої особи: не з`явився.

СУТЬ СПОРУ:

Акціонерне товариство "Укртрансгаз" звернулось до Господарського суду Дніпропетровської області з позовом, в якому просить стягнути з Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" грошові кошти в сумі 1 103 645 грн. 69 коп., з яких: 1 064 764 грн. 50 коп. - кошти за банківською гарантією, 17 454 грн. 99 коп. - 3% річних, 21 426 грн. 20 коп. - інфляційні втрати, відповідно до умов банківської гарантії від 03.01.2019 № 71.00.007999, викладеній 09.12.2019 у новій редакції № 71.00.007999-1, якою було забезпечено виконання Приватним акціонерним товариством "Факел" (підрядник, принципал) договору на виконання робіт від 03.01.2019 № 1901000051, укладеного між позивачем (замовник, бенефіціар) та підрядником.

В обґрунтування позовних вимог зазначає про порушення підрядником умов вищевказаного договору на виконання робіт, що стало підставою для звернення позивача до відповідача із вимогою про сплату коштів за гарантією. Оскільки відповідач відмовив позивачу у виплаті коштів за гарантією, останній звернувся до господарського суду із цим позовом за захистом своїх прав.

Ухвалою господарського суду від 11.08.2020 прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження у справі, розгляд якої призначено за правилами загального позовного провадження у підготовчому засіданні на 22.09.2020.

27.08.2020 відповідач подав до суду відзив на позовну заяву, в якому просив у задоволенні позову відмовити. В обґрунтування заперечень зазначив про відсутність порушень основного зобов`язання з боку принципала (ПрАТ "Факел") за договором № 190100050 від 03.01.2019, що виключає сплату за гарантією. Крім того, вказує на невідповідність дій позивача постанові КМУ від 18.09.2019 № 840, оскільки, як відомо відповідачу, на виконання вказаної постанови позивач вже передав свої зобов`язання за договорами закупівлі ТОВ "Оператор газотранспортної системи України", принципал ПрАТ "Факел" вже давно співпрацює як із замовником за основним зобов`язанням з ТОВ "Оператор газотранспортної системи України", а відтак позивач помилково вважає себе суб`єктом спірних правовідносин. Також, у відзиві відповідач виклав попередній орієнтовний розрахунок суми судових витрат, понесених відповідачем, які складають 135 300 грн. 00 коп.

Того ж дня відповідач подав до суду клопотання про залучення до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору - Приватного акціонерного товариства "Факел". В обґрунтування клопотання зазначає, що отримав вимогу щодо сплати грошових коштів у зв`язку з нібито порушенням принципалом за гарантією Приватним акціонерним товариством "Факел" вимог договору №1901000050 від 03.01.2019. Вважає, що рішення суду вплине на обов`язок принципала сплатити (повернути) кошти банку-гаранту.

У підготовчому засіданні 22.09.2020 позивач подав відповідь на відзив, в якій виклав заперечення проти доводів відповідача, просив позов задовольнити. Просив суд поновити строк для надання відповіді на відзив.

У підготовчому засіданні 22.09.2020 відповідач подав клопотання про закриття провадження у справі, в якому зазначив, що АТ "Укртрансгаз" не може бути позивачем у даній справі, оскільки не є суб`єктом спірних правовідносин, що є підставою для закриття провадження у даній справі відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 231 ГПК України.

У підготовчому засіданні 22.09.2020 суд без виходу до нарадчої кімнати оголосив протокольну ухвалу про відмову у задоволенні клопотання відповідача про закриття провадження у справі.

Ухвалою господарського суду від 22.09.2020 поновлено позивачу строк на подання відповіді на відзив та прийнято до розгляду подану АТ "Укртрансгаз" відповідь на відзив; продовжено строк проведення підготовчого провадження на 30 днів за клопотанням сторін; підготовче засідання відкладено на 15.10.2020; залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідачів - Приватне акціонерне товариство "Факел".

15.10.2020 відповідач подав до суду заперечення на відповідь позивача на відзив, в яких зазначав, що підстави для задоволення позову відсутні.

Ухвалою господарського суду від 15.10.2020 підготовче засідання відкладене на 03.11.2020, у зв`язку із неявкою третьої особи та ненаданням останньою витребуваних судом документів.

02.11.2020 на адресу суду надійшли письмові пояснення третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Приватного акціонерного товариства "Факел", в яких, зокрема, просило суд продовжити строк на надання письмових пояснень, у задоволенні позовних вимог відмовити.

Ухвалою господарського суду від 03.11.2020 поновлено третій особі строк на подання письмових пояснень та прийняті до розгляду подані ПрАТ "Факел" письмові пояснення; закрито підготовче провадження, справу призначено до судового розгляду по суті в засіданні на 01.12.2020.

01.12.2020 на адресу суду надійшла заява відповідача про зупинення провадження у справі від 23.11.2020 № 1620, в якій просить суд зупинити провадження у даній справі до набрання законної сили судовим рішенням у пов`язаній справі № 910/17321/20 за позовом АТ "АКБ" Конкорд" до АТ "Укртрансгаз", ПрАТ "Факел" про визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню, що перебуває у провадженні Господарського суду м. Києва.

Судове засідання, призначене на 01.12.2020, не відбулось, у зв`язку із перебуванням судді Рудь І.А. на самоізоляції.

Ухвалою господарського суду від 10.12.2020 призначено розгляд справи по суті в засіданні на 23.12.2020.

Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Приватне акціонерне товариство "Факел" явку повноважного представника у призначене судове засідання не забезпечило, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлене належним чином, що підтверджується відповідною телефонограмою суду від 11.12.2020.

Статтею 202 Господарського процесуального кодексу України передбачені наслідки неявки в судове засідання учасника справи, зокрема, у разі неявки в судове засідання учасника справи (його представника) без поважних причин або без повідомлення причин неявки, а також повторної неявки в судове засідання учасника справи (його представника) незалежно від причин неявки, якщо учасник справи або його представник були належним чином повідомлені про судове засідання, суд розглядає справу за відсутності такого учасника.

З урахуванням вищевикладеного, господарський суд вважає можливим розглянути справу за відсутності представника третьої особи.

У судовому засіданні 23.12.2020 представник позивача позовні вимоги підтримав з підстав, викладених у позовній заяві, просив позов задовольнити; представник відповідача просив відмовити у задоволенні позовних вимог повністю з підстав, викладених у відзиві на позовну заяву.

В порядку ст. 240 ГПК України у судовому засіданні оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, оцінивши докази в їх сукупності, господарський суд, -

ВСТАНОВИВ:

Предметом доказування у даній справі є обставини, пов"язані з наявністю/відсутністю підстав для стягнення з відповідача коштів за банківською гарантією, 3% річних, інфляційних втрат, відповідно до умов банківської гарантії від 03.01.2019 № 71.00.007999, викладеній 09.12.2019 у новій редакції № 71.00.007999-1.

Так, судом встановлено, що 03.01.2019 між Акціонерним товариством "Укртрансгаз" в особі філії УМГ "Черкаситрансгаз" (замовник, позивач) та Приватним акціонерним товариством "Факел" (підрядник, третя особа) укладено договір на виконання робіт № 1901000051 (далі – договір).

За умовами п. 1.1. договору замовник доручає, а підрядник зобов`язується на свій ризик власними силами і засобами виконати відповідно умов цього договору ремонт систем одоризації газу на ГРС УМГ "Черкаситрансгаз" (Роботи, пов`язані з об`єктами завершеного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва) (далі – роботи), а замовник зобов`язується на умовах договору прийняти виконані роботи та оплатити їх вартість.

Відповідно до п. 1.2. договору обсяги виконання робіт визначаються згідно локальних кошторисів (Додаток № 2-№ 28), що є невід`ємною частиною договору.

За приписами п. 1.3. договору технічні характеристики, вимоги та порядок виконання робіт визначаються згідно з Технічними вимогами та якісними характеристиками виконання робіт (Додаток № 29), який є невід`ємною частиною договору.

Ціна цього договору складає 21 295 290 грн. 00 коп., з урахуванням ПДВ - 3 549 215 грн. 00 коп., згідно з Договірною ціною (Додаток № 1), що є невід`ємною частиною договору (п. 3.1. договору).

Пунктом 3.3. договору передбачено, що вартість робіт за цим договором є твердою, згідно Договірної ціни та локальних кошторисів (Додатки № 1-№ 28 по Договору).

За змістом п.п. 5.1, 5.2 договору строк виконання робіт за цим договором визначається згідно з Графіком виконання робіт (Додаток № 30), що є невід`ємною частиною договору. Роботи виконуються на діючих об`єктах - газорозподільних станціях (ГРС) замовника, без виведення їх з експлуатації, згідно з Технічними вимогами та якісними характеристиками виконання робіт (Додаток № 29).

Відповідно до п. 6.1.1. договору замовник зобов`язується приймати виконані роботи згідно оформлених в установленому порядку актів виконаних робіт за формами акту приймання виконаних будівельних робіт КБ-2в та довідки про вартість виконаних будівельних робіт КБ-3.

Згідно з п.п. 6.2.3, 6.2.5 договору підрядник зобов`язується: забезпечити виконання робіт в обсягах, у строки та в порядку, встановлених цим договором; після виконання робіт оформити акти виконаних робіт за формою акта приймання виконаних будівельних робіт КБ-2в та довідки про вартість виконаних будівельних робіт КБ-3.

За умовами п. 8.3. договору за порушення строків виконання зобов`язань підрядник сплачує на користь замовника пеню у розмір 0,1 % від вартості робіт, з яких допущено прострочення виконання, за кожний день прострочення, а за прострочення понад 30 днів - додатково стягується штраф у розмірі 7% від вказаної вартості. Сплата пені та/або додаткового штрафу не звільняє підрядника від виконання зобов`язання.

Згідно з п. 12.1. договору він набирає чинності з моменту його підписання сторонами і діє протягом 310 календарних днів, а в частині гарантійних зобов`язань підрядника - до повного їх виконання.

У п. 6 Додатку 29 до договору «Технічні вимоги і якісні характеристики виконання робіт» сторонами визначено порядок здавання документації та актів виконаних робіт, згідно якого: 6.2. Підрядник робіт надає замовнику робочі проекти (РП) щодо встановлення АКОГ з відповідними експертними висновками ЕТЦ Держпраці; 6.3. Підрядник робіт надає замовнику виконавчо-технічну документацію, згідно ВСН 012-88 та ДБН А3. 1-5-2016; 6.4. Підрядник робіт надає замовнику сертифікати, паспорти на використані матеріали та обладнання; 6.5. Підрядник робіт оформляє та здає Замовнику акти здачі змонтованого обладнання; 6.6. Підрядник робіт оформляє та здає Замовнику акти приймання виконаних робіт за формою КБ-2в.

Додатком № 30 до договору сторони погодили Графік виконання робіт на проведення ремонту систем одоризації газу на ГРС УМГ «Черкаситрансгаз» (Роботи, пов`язані з об`єктами завершеного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва), згідно якого роботи мали виконуватись поетапно:

Перший етап - розробка та погодження з замовником Програми методики приймальних випробувань (далі ПМ) першого із партії поставки зразка АКОГ. Проведення за рахунок підрядника випробування цього зразка АКОГ на об`єкті постачальника та/або виробника АКОГ. Успішне виконання приймальних випробувань. Строк виконання робіт не повинен перевищувати 0 календарних днів від дати підписання договору.

Другий етап - розробка та погодження (проведення відомчої експертизи замовника, отримання висновків експертизи Держпраці) робочої проектної документації по всіх об`єктах. Строк виконання робіт не повинен перевищувати 60 календарних днів від дати підписання договору.

Третій етап - виготовлення фундаментів під монтаж установок. Виготовлення та постачання обладнання АКОГ з допоміжним обладнанням. Виконання монтажних робіт на кожній ГРС. Виконання пусконалагоджувальних робіт з проведенням випробування протягом 72 год. Введення в експлуатацію. Повне виконання підрядником своїх зобов`язань. Строк виконання робіт не повинен перевищувати 240 календарних днів від дати підписання договору.

Отже, з огляду на зміст п. 12.1. договору та Додатку № 30 до договору, загальний строк виконання робіт спливав 31.08.2019, а строк дії договору - 08.11.2019.

Приватне акціонерне товариство "Факел" виконало роботи за договором на загальну суму 500 807 грн. 16 коп., що підтверджується підписаними актами приймання виконаних будівельних робіт №№ 1-9 від 16.08.2019, при цьому сума залишку невиконаних робіт становить 20 794 482 грн. 84 коп.

Відповідно до п. 8.7. договору виконання підрядником зобов`язань згідно цього договору про закупівлю робіт додатково забезпечується банківською гарантією, яка надається не пізніше дати укладення цього договору та згідно умов і в порядку, визначених тендерною документацією замовника, згідно оголошення про проведення процедури закупівлі № UА-2018-11-13-000654-с, оприлюдненого на веб-порталі уповноваженого органу 13.11.2018, на суму 1 064 764 грн. 50 коп., що становить 5 % від ціни даного договору.

У разі невиконання чи неналежного виконання підрядником взятих на себе зобов”язань згідно цього договору, замовник має право вимоги до гаранта про сплату грошової суми, відповідно до виданої ним банківської гарантії (пп. 8.7.1 п. 8.7. договору).

Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" (гарант, відповідач) надало позивачу (бенефіціару) банківську гарантію від 03.01.2019 № 71.00.007999, викладену 09.12.2019 у новій редакції № 71.00.007999-1, відповідно до якої гарант надав бенефіціару безвідкличну та безумовну гарантію і взяв на себе безвідкличне та безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму, яка не перевищує UАН 1 064 764 грн. 50 коп. (сума гарантії) протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги бенефіціара про сплату коштів за гарантією (вимога), без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов. Вимога бенефіціара про здійснення виплати має бути надана на бланку бенефіціара та має містити: посилання на номер і дату цієї гарантії; повідомлення про невиконання/неналежне виконання принципалом зобов`язань за договором, забезпечення цією гарантією; підписи уповноважених осіб бенефіціара та відбиток печатки бенефіціара; платіжні реквізити для перерахування суми, що вимагається до сплати за гарантією. Будь-які інші обґрунтування вимог бенефіціара виключаються. Виплата здійснюється шляхом перерахування суми гарантії на розрахунковий рахунок бенефіціара, визначений у вимозі. Усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони та виконані таким чином, щоб будь-які витрати, утримання, комісії не стягувалися за рахунок бенефіціара. Сума гарантії залишається незмінною до моменту виплати гарантом за вимогою бенефіціара суми гарантії. Ця гарантія набуває чинності з дати її надання гарантом. Строк дії гарантії - до 26.12.2019 включно, і будь-яка вимога за гарантією має бути отримана гарантом не пізніше 17-00 годин за Київським часом цієї дати. Після 17:00 год. 26.12.2019 гарантія припиняє дію. Ця гарантія забезпечує виконання принципалом договору про закупівлю, укладеного між бенефіціаром Акціонерним товариством "Укртрансгаз" та принципалом Приватним акціонерним товариством "Факел" (предмет договору: ремонт систем одоризації газу на ГРС УМГ "Черкаситрансгаз" (Роботи, пов`язані з об`єктами завершеного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва) код ЄЗС ДК 021:2015-45200000-9). Ця гарантія видана на користь бенефіціара і права вимоги по ній не можуть бути передані третій особі без попередньої письмової згоди гаранта. Внесення змін до тексту цієї гарантії здійснюється за письмовим погодженням між принципалом, бенефіціаром та гарантом.

Позивач зазначає, що станом на момент звернення до відповідача як гаранта, про виплату суми банківської гарантії, ПрАТ "Факел" порушило умови виконання договору від 03.01.2019 № 1901000051, а саме: не виконало комплекс робіт у повному обсязі та прострочило їх виконання, з порушенням строку, встановленого Графіком виконання робіт, що є суттєвим порушенням зобов`язання за вказаним договором.

У зв`язку з настанням такого гарантійного випадку позивач надіслав відповідачу письмову вимогу за № 2301ВИХ-19-3236 від 18.12.2019 про сплату грошової суми за гарантією від 09.12.2019 № 71.00.007999-1. Умовами банківської гарантії передбачено, що усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони та виконані таким чином, щоб будь-які витрати, утримання, комісії не стягувалися за рахунок бенефіціара. Таким чином, обов`язок відповідача як гаранта сплатити позивачу грошову суму відповідно до умов банківської гарантії настає за умови порушення ПрАТ "Факел" зобов`язання, забезпеченого гарантією, та направлення позивачем гаранту письмової вимоги в установлений цією гарантією строк.

Враховуючи викладене, оскільки пред`явлена позивачем вимога повністю відповідає умовам банківської гарантії відповідача та була пред`явлена позивачем у спосіб і строк, передбачені банківською гарантією, позивач вважає, що відмова відповідача у сплаті гарантованої суми за банківською гарантією ґрунтується на недостовірній інформації, а отже, є безпідставною та такою, що не відповідає дійсності, і, як наслідок, порушує права позивача.

Позивач зазначає, що невиконання відповідачем зобов`язання зі сплати гарантованої суми в розмірі 1 064 764 грн. 50 коп. у строки, встановлені у банківській гарантії, стало підставою для звернення з даним позовом до суду.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, оцінивши докази в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню з таких підстав.

Зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку (ч. 1 ст. 509 Цивільного кодексу України).

Згідно з ч. 2 ст. 509 Цивільного кодексу України зобов`язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу.

Цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки (ч. 1 ст. 11 Цивільного кодексу України).

Підставами виникнення цивільних прав та обов`язків, зокрема є: договори та інші правочини; створення літературних, художніх творів, винаходів та інших результатів інтелектуальної, творчої діяльності; завдання майнової (матеріальної) та моральної шкоди іншій особі; інші юридичні факти (ч. 2 ст. 11 Цивільного кодексу України).

Відповідно до ч. 1 ст. 526 Цивільного кодексу України зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Виконання зобов`язання може забезпечуватися неустойкою, порукою, гарантією, заставою, притриманням, завдатком (ч. 1 ст. 546 Цивільного кодексу України).

Згідно з ч. 1 ст. 560 Цивільного кодексу України за гарантією банк, інша фінансова установа, страхова організація (гарант) гарантує перед кредитором (бенефіціаром) виконання боржником (принципалом) свого обов`язку. Гарант відповідає перед кредитором за порушення зобов`язання боржником.

Гарантія є специфічним засобом забезпечення виконання господарських зобов`язань шляхом письмового підтвердження (гарантійного листа) банком, іншою кредитною установою, страховою організацією (банківська гарантія) про задоволення вимог управненої сторони у розмірі повної грошової суми, зазначеної у письмовому підтвердженні, якщо третя особа (зобов`язана сторона) не виконає вказане у ньому певне зобов`язання, або настануть інші умови, передбачені у відповідному підтвердженні (ч. 1 ст. 200 Господарського кодексу України).

Зобов`язання за банківською гарантією виконується лише на письмову вимогу управненої сторони (ч. 2 ст. 200 Господарського кодексу України).

Відповідно до ч. 1 ст. 563 Цивільного кодексу України у разі порушення боржником зобов`язання, забезпеченого гарантією, гарант зобов`язаний сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії.

Зобов`язання гаранта перед кредитором не залежить від основного зобов`язання (його припинення або недійсності), зокрема і тоді, коли в гарантії міститься посилання на основне зобов`язання (ч. 1 ст. 562 Цивільного кодексу України).

Частинами 1-3 статті 561 Цивільного кодексу України передбачено, що гарантія діє протягом строку, на який вона видана. Гарантія є чинною від дня її видачі, якщо в ній не встановлено інше. Гарантія не може бути відкликана гарантом, якщо в ній не встановлено інше.

Кредитор може пред`явити вимогу до гаранта у межах строку, встановленого у гарантії, на який її видано (ч. 4 ст. 563 Цивільного кодексу України).

Вимога кредитора до гаранта про сплату грошової суми відповідно до виданої ним гарантії пред`являється у письмовій формі. До вимоги додаються документи, вказані в гарантії (ч. 2 ст. 563 Цивільного кодексу України).

За приписами ч. 1 ст. 566 Цивільного кодексу України обов`язок гаранта перед кредитором обмежується сплатою суми, на яку видано гарантію. У разі порушення гарантом свого обов`язку його відповідальність перед кредитором не обмежується сумою, на яку видано гарантію, якщо інше не встановлено у гарантії.

Зобов`язання гаранта перед кредитором припиняється у разі: сплати кредиторові суми, на яку видано гарантію; закінчення строку дії гарантії; відмови кредитора від своїх прав за гарантією шляхом повернення її гарантові або шляхом подання гаранту письмової заяви про звільнення його від обов`язків за гарантією (ч. 1 ст. 568 Цивільного кодексу України).

Загальний порядок, умови надання та отримання банками гарантій/контргарантій та їх виконання врегульовані Положенням про порядок здійснення банками операцій за гарантіями в національній та іноземних валютах, затвердженим постановою Правління Національного банку України № 639 від 15.12.2004 (далі - Положення).

Гарантія - спосіб забезпечення виконання зобов`язань, відповідно до якого банк-гарант бере на себе грошове зобов`язання перед бенефіціаром сплатити кошти в разі настання гарантійного випадку. Зобов`язання банку-гаранта перед бенефіціаром не залежить від базових відносин, які забезпечуються такою гарантією (їх припинення або недійсності), зокрема і тоді, коли посилання на такі базові відносини безпосередньо міститься в тексті гарантії (пп. 9 п. 3 Положення).

Гарантійний випадок - одержання банком-гарантом/банком-контргарантом вимоги бенефіціара, що становить належне представлення, протягом строку дії або до дати закінчення дії гарантії/контргарантії, що свідчить про порушення принципалом базових відносин (пп. 8 п. 3 Положення).

Бенефіціар для отримання платежу за гарантією подає до банку-гаранта безпосередньо або через банк бенефіціара (залежно від того, як це визначено умовами гарантії) вимогу за гарантією, а також усі документи, передбачені умовами гарантії (якщо таке подання в ній передбачено) (п. 62 Положення).

Банк-гарант (резидент), отримавши від бенефіціара або банку бенефіціара, або іншого банку вимогу, перевіряє достовірність цієї вимоги, а також те, що вона становить належне представлення. Банк-гарант (резидент) надсилає копію вимоги, що становить належне представлення, принципалу (разом із копіями документів, якими вона супроводжувалася, якщо подання таких документів передбачалось умовами гарантії) (п. 36 Положення).

Банк-гарант (резидент) сплачує кошти бенефіціару за гарантією в разі отримання вимоги, що становить належне представлення (п. 37 Положення).

Банк-гарант (резидент) сплачує кошти за гарантією на умовах і в строки, передбачені гарантією для оплати вимоги та згідно з реквізитами, зазначеними в гарантії, якщо інші реквізити не визначені у вимозі (п. 38 Положення).

Після одержання вимоги кредитора гарант повинен негайно повідомити про це боржника і передати йому копії вимоги разом з доданими до неї документами. Гарант повинен розглянути вимогу кредитора разом з доданими до неї документами в установлений у гарантії строк, а у разі його відсутності - в розумний строк і встановити відповідність вимоги та доданих до неї документів умовам гарантії (ч. 1, 2 ст. 564 Цивільного кодексу України).

Гарант має право відмовитися від задоволення вимоги кредитора, якщо вимога або додані до неї документи не відповідають умовам гарантії або якщо вони подані гарантові після закінчення строку дії гарантії (ч. 1 ст. 565 Цивільного кодексу України).

Гарант повинен негайно повідомити кредитора про відмову від задоволення його вимоги (ч. 2 ст. 565 Цивільного кодексу України).

У разі порушення боржником зобов`язання, забезпеченого гарантією, гарант зобов`язаний сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії (ч. 1 ст. 563 Цивільного кодексу України).

Вимога кредитора до гаранта про сплату грошової суми відповідно до виданої ним гарантії пред`являється у письмовій формі. До вимоги додаються документи, вказані в гарантії (ч. 2 ст. 563 Цивільного кодексу України).

Як вказано вище, відповідно до банківської гарантії від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" надало позивачу (бенефіціару) безвідкличну та безумовну гарантію і взяло на себе безвідкличне та безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму, яка не перевищує UАН 1 064 764 грн. 50 коп. (сума гарантії) протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги бенефіціара про сплату коштів за гарантією (вимога), без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов. Виплата здійснюється шляхом перерахування суми гарантії на розрахунковий рахунок бенефіціара, визначений у вимозі. Усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони та виконані таким чином, щоб будь-які витрати, утримання, комісії не стягувалися за рахунок бенефіціара. Строк дії гарантії - до 26.12.2019 включно. Ця гарантія забезпечує виконання принципалом договору про закупівлю, укладеного між бенефіціаром Акціонерним товариством "Укртрансгаз" та принципалом Приватним акціонерним товариством "Факел" (предмет договору: ремонт систем одоризації газу на ГРС УМГ "Черкаситрансгаз" (Роботи, пов`язані з об`єктами завершенного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва) код ЄЗС ДК 021:2015-45200000-9).

Тобто, надавши позивачу банківську гарантію від 09.12.2019 № 71.00.007999-1, Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" взяло на себе безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму гарантії протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги, без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов.

Відповідач у банківській гарантії від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 визначив, що усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони.

Господарський суд зазначає, що направлена відповідачу письмова вимога за № 2301ВИХ-19-3236 від 18.12.2019 про сплату грошової суми (гарантованої суми) в розмірі 1 064 764 грн. 50 коп. за гарантією від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 відповідає умовам наданої відповідачем банківської гарантії.

Відповідач у своєму листі за № 1865/2 від 28.12.2019 зазначив, що для перевірки достовірності вимоги він направив вимогу принципалу та отримав відповідь (лист за № 100/894 від 27.12.2019) про те, що принципал виконав зобов`язання, що підтверджується актами виконаних робіт. У зв`язку із чим, банк-гарант відмовив бенефіціару в задоволенні виплати суми банківської гарантії, оскільки вимоги бенефіціара вважає безпідставними та не достовірними.

Згідно зі ст. 9 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" підставою для бухгалтерського обліку господарських операцій є первинні документи, які фіксують факти здійснення господарських операцій. Первинні документи повинні бути складені під час здійснення господарської операції, а якщо це неможливо - безпосередньо після її закінчення. Для контролю та впорядкування оброблення даних на підставі первинних документів можуть складатися зведені облікові документи. Первинні та зведені облікові документи можуть бути складені на паперових або машинних носіях і повинні мати такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства, від імені якого складено документ; зміст та обсяг господарської операції, одиницю виміру господарської операції; посади осіб, відповідальних за здійснення господарської операції і правильність її оформлення; особистий підпис, аналог власноручного підпису або підпис, прирівняний до власноручного підпису відповідно до Закону України "Про електронний цифровий підпис", або інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні господарської операції.

Пунктом 1.2. Положення про документальне забезпечення записів у бухгалтерському обліку передбачено, що господарські операції відображаються у бухгалтерському обліку методом їх суцільного і безперервного документування. Записи в облікових регістрах провадяться на підставі первинних документів, створених відповідно до вимог цього Положення.

Згідно зі ст. 1 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" первинний документ - документ, який містить відомості про господарську операцію та підтверджує її здійснення.

Первинні документи - це документи, створені у письмовій або електронній формі, що фіксують та підтверджують господарські операції, включаючи розпорядження та дозволи адміністрації (власника) на їх проведення. Господарські операції - це факти підприємницької та іншої діяльності, що впливають на стан майна, капіталу, зобов`язань і фінансових результатів (п. 2.1 Положення про документальне забезпечення записів у бухгалтерському обліку).

За приписами п. 2.2. Положення про документальне забезпечення записів у бухгалтерському обліку підставою для бухгалтерського обліку господарських операцій є первинні документи. При реалізації товарів за готівку допускається складання первинного документа не рідше одного разу на день на підставі даних касових апаратів, чеків тощо. Для контролю та впорядкування обробки інформації на основі первинних документів можуть складатися зведені документи (далі первинні документи).

Згідно з п. 2.4. Положення про документальне забезпечення записів у бухгалтерському обліку первинні документи повинні мати такі обов`язкові реквізити: найменування підприємства, установи, від імені яких складений документ, назва документа (форми), дата і місце складання, зміст та обсяг господарської операції, одиниця виміру господарської операції (у натуральному та/або вартісному виразі), посади і прізвища осіб, відповідальних за здійснення господарської операції і правильність її оформлення, особистий чи електронний підпис або інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні господарської операції.

Документ має бути підписаний особисто, а підпис може бути скріплений печаткою. Електронний підпис накладається відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг (п. 2.5. Положення про документальне забезпечення записів у бухгалтерському обліку).

За своєю правовою природою лист принципала не є первинним документом, а тому не може підтверджувати факти здійснення підприємницької діяльності, що впливають на стан майна, містять відомості про господарську операцію.

У зв`язку із цим лист принципала не може бути достатнім доказом, який підтверджує факт повного та належного виконання робіт за спірним договором підряду.

Господарський суд зазначає, що договором на виконання робіт від 03.01.2019 передбачено прийняття виконаних робіт шляхом підписання актів приймання виконаних будівельних робіт, які є первинними документами в розумінні чинного законодавства України.

Як вказано вище, відповідач у своєму листі № 1865/2 від 28.12.2019 вказує, що принципал виконав зобов`язання, що підтверджується актами виконаних робіт.

Господарський суд зазначає, що підписаних сторонами і скріплених їх печатками актів приймання виконаних будівельних робіт, які підтверджують повне та своєчасне виконання робіт Приватним акціонерним товариством "Факел" за договором від 03.01.2019 № 1901000051, ані відповідачем, ані Приватним акціонерним товариством "Факел" до суду не надано.

Суд зазначає, що заявлена гаранту вимога відповідає умовам банківської гарантії, зокрема умовам, за яких надається право вимагати платіж. У той же час, будь-які належні та допустимі докази повного і своєчасного виконання робіт Приватним акціонерним товариством "Факел" за договором від 03.01.2019 № 1901000051 в матеріалах справи відсутні.

Відповідач у своєму листі за № 1865/2 від 28.12.2019 вказав, що 23.12.2019 отримав письмову вимогу позивача за № 2301ВИХ-19-3236 від 18.12.2019.

Згідно з ч. 1 ст. 530 Цивільного кодексу України якщо у зобов`язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

Отже, суд доходить висновку, що строк виконання відповідачем зобов`язань за банківською гарантією є таким, що настав 28.12.2019 (з дати отримання письмової вимоги 23.12.2019 + 5 банківських днів, з урахуванням переносів банківських днів, визначених рішенням Правління Національного банку України від 01.04.2019 № 249).

Враховуючи викладене, господарський суд дійшов висновку, що відповідач неправомірно відмовив у задоволенні вимог позивача про сплату коштів за гарантією, у зв”язку з чим позовні вимоги про стягнення з відповідача коштів за банківською гарантією у розмірі 1 064 764 грн. 50 коп. підлягають задоволенню.

Щодо позовних вимог про стягнення з відповідача 3% річних у розмірі 17 454 грн. 99 коп., за період з 03.01.2020 по 20.07.2020, та інфляційних втрат у розмірі 21 426 грн. 20 коп., за період з січня по липень 2020, суд зазначає таке.

Згідно положень ст. 625 Цивільного кодексу України боржник не звільняється від відповідальності за неможливість виконання ним грошового зобов`язання. Боржник, який прострочив виконання грошового зобов`язання, на вимогу кредитора зобов`язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Перевіркою виконаного позивачем розрахунку 3% річних та інфляційних втрат порушень чинного законодавства і умов договору судом не встановлено, у зв”язку з чим 3% річних у розмірі 17 454 грн. 99 коп. та інфляційні втрати у розмірі 21 426 грн. 20 коп. підлягають стягненню з відповідача.

Згідно зі ст. 73 Господарського процесуального кодексу України доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи. Ці дані встановлюються такими засобами: письмовими, речовими і електронними доказами; висновками експертів; показаннями свідків.

Кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень (ч. 1 ст. 74 Господарського процесуального кодексу України).

Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи (ч. 3 ст. 74 Господарського процесуального кодексу України).

За приписами ст. 76 Господарського процесуального кодексу України належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Відповідно до ч. 1 ст. 77 Господарського процесуального кодексу України обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Згідно зі ст. ст. 78, 79 Господарського процесуального кодексу України достовірними є докази, створені (отримані) за відсутності впливу, спрямованого на формування хибного уявлення про обставини справи, які мають значення для справи. Наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування. Питання про вірогідність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

За встановлених обставин, позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Враховуючи положення п. 5 ч. 1 ст. 227 Господарського процесуального кодексу України, суд вважає за доцільне відмовити у задоволенні заяви відповідача про зупинення провадження у справі від 23.11.2020 № 1620. При цьому суд зазначає, що відповідач у разі задоволення позовних вимог у справі № 910/17321/20 не позбавлений права звернутись до господарського суду із заявою про перегляд судового рішення за нововиявленими обставинами.

Відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України судові витрати позивача зі сплати судового збору покладаються на відповідача.

Керуючись ст. ст. 2, 73, 74, 76, 77-79, 86, 91, 129, 233, 238, 240, 241, 327 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" (49000, м. Дніпро, пл. Троїцька, 2, код ЄДРПОУ 34514392) на користь Акціонерного товариства "Укртрансгаз" (01021, м. Київ, Кловський узвіз, буд. 9/1, код ЄДРПОУ 30019801) 1 064 764 грн. 50 коп. (один мільйон шістдесят чотири тисячі сімсот шістдесят чотири грн. 50 коп.) коштів за банківською гарантією, 17 454 грн. 99 коп. (сімнадцять тисяч чотириста п`ятдесят чотири грн. 99 коп.) 3% річних, 21 426 грн. 20 коп. (двадцять одна тисяча чотириста двадцять шість грн. 20 коп.) інфляційних втрат, 16 554 грн. 69 коп. (шістнадцять тисяч п`ятсот п`ятдесят чотири грн. 69 коп.) витрат зі сплати судового збору.

Наказ видати після набрання судовим рішенням законної сили.

Рішення набирає законної сили після закінчення двадцятиденного строку з дня складання повного судового рішення і може бути оскаржено до Центрального апеляційного господарського суду через Господарський суд Дніпропетровської області.

Повне рішення складено 30.12.2020

Суддя І.А. Рудь