Рішення № 91007638, 17.08.2020, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1Вн. №27/576

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 серпня 2020 року № 640/20652/19

За позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

До Публічного акціонерного товариства "Експериментально - механічний завод"

Про стягнення штрафу у розмірі 17 000,00 грн.

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Експериментально-механічний завод" про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн.

Ухвалою суду від 04.11.2019 року відкрито провадження по справі та призначено її до розгляду в порядку спрощеного позовного провадження за наявними у справі матеріалами без виклику сторін.

Ухвала суду від 04.11.2019 року отримана відповідачем 08.11.2019 року згідно рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення. Відзиву на позов не надано.

Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство "Експериментально-механічний завод" (код 05503266, вул. Будіндустрії, буд. 6, м. Київ, 01013) є емітентом простих іменних акцій.

ПАТ "Експериментально-механічний завод" винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 547-ЦД-1-Е, № 548-ЦД-1-Е, № 549-ЦД-1-Е, № 550-ЦД-1-Е від 08.05.2018 з терміном виконання до 18.06.2018 року.

Розпорядження виносились у зв`язку з порушенням вимог статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії, від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 за № 2180/24712, а саме:

- нерозміщення на власному веб-сайті ПАТ "ЕМЗ" регулярної річної інформації за 2016 рік;

- неопублікування в офіційному друкованому виданні ПАТ "ЕМЗ" регулярної річної інформації за 2016 рік;

- неподання до Комісії ПАТ "ЕМЗ" регулярної річної інформації за 2016 рік;

- нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії ПАТ "ЕМЗ" регулярної річної інформації за 2016 рік.

11.06.2019 року прийнято Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "ЕМЗ" призначено на 20.06.2019 року.

20.06.2019 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 433-ДП-Е.

Постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.07.2019 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "ЕМЗ" призначено на 11.07.2019 року.

11.07.2019 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову № 335-ДП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери застосовано у відношенні ПАТ "ЕМЗ" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000,00 грн.

11.07.2019 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято Розпорядження № 212-ДП-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким розпоряджено ПАТ "ЕМЗ" у термін до 30.04.2020 року усунути порушення законодавства шляхом подання до Комісії, розміщення на власному веб-сайті, розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії регулярної річної інформації за 2016 рік та до 30.04.2020 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент нагляду за станом корпоративного управління та корпоративними фінансами про виконання розпорядження.

Товариством не усунено вищевказані правопорушення та не сплачено суму штрафу, тому Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до суду з даним позовом.

Проаналізувавши матеріали справи, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають до задоволення з таких підстав.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринків цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР.

Відповідно до ст. 1 Закону № 448/96-ВРдержавне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ч. 1 ст. 5 Закону № 448/96-ВР).

Згідно з п. 4 ч. 1 ст. 7 Закону № 448/96-ВР основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

За вимогами ч. 1 ст. 3 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється, зокрема, у таких формах: контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам.

П. 10 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до аб. 3 ч. 2 ст. 9 Закону № 448/96-ВР Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв`язку з реалізацією своїх повноважень.

Згідно з ч. 1 ст. 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" 23.02.2006 р. № 3480-IV регульована інформація розкривається у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, крім випадку, встановленого частиною четвертою цієї статті.

Відповідно до ч. 4 ст. 40 Закону № 3480-IV річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та проміжної) і відомостей, що містяться у такій інформації встановлюються Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка вживає заходів щодо розкриття зазначеної інформації.

Відповідно до пункту 3 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 р. №2826, емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов`язані розкривати на фондовому ринку інформацію шляхом:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua;

опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії;

розміщення на власному веб-сайті;

подання до Комісії.

Емітенти цінних паперів до моменту подання інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті відповідно до вимог законодавства.

Відповідно до глави 3 розділу ІІ Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватися шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Таким чином, законодавством встановлено терміни для розкриття регулярної інформації про емітента - річної та проміжної звітної інформації про результати фінансово-господарської діяльності емітента.

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, законодавства про акціонерні товариства - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Відповідач доказів сплати визначеної постановою від 11.07.2019 року №335-ДП-Е суми штрафу не надав, що відповідно до ст. 11 Закону № 448/96-ВР є підставою для стягнення визначеною постановою суми штрафу.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст.ст. 241-246, 255, 257-262, 293, 295 КАС України, суд, -

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Експериментально-Механічний завод" (01013, м. Київ, вул. Будіндустрії, 6, код 05503266) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17 000,00 грн.

3. Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

4. Апеляційна скарга на рішення суду може бути подана до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення

Суддя О.В. Головань

Повний текст рішення

виготовлено і підписано 17.08.2020 р.