Ухвала суду № 88132203, 11.03.2020, Новобаварський районний суд міста Харкова (до 25.04.2025 - Жовтневий районний суд м. Харкова)

Справа № 639/5149/19

Провадження№1-кс/639/593/20

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

11 березня 2020 року м. Харків

Слідчий суддя Жовтневого райсуду м. Харкова Чижиченко Д.В., за участю: секретаря Косенко С.М., прокурора Огороднікова А.Д., представника, особи стосовно якої розглядається клопотання – ОСОБА_1 розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Харкові клопотання прокурора Харківської місцевої прокуратури №2 Огороднікова А.Д. про надання тимчасового доступу до речей і документів,-

в с т а н о в и в:

До Жовтневого районного суду м. Харкова надійшло клопотання прокурора Харківської місцевої прокуратури №2 Огороднікова А.Д. про надання тимчасового доступу до речей та документів по кримінальному провадженню, внесеному 18.07.2019 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42019221080000206 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Клопотання обґрунтоване тим, що в провадженні СВ Новобаварського ВП ГУНП в Харківській області перебувають матеріали кримінального провадження за №42019221080000206 від 18.07.2019 за ознаками складу кримінального правопорушення - злочину, передбаченого ч.2 ст.364 КК України.

Процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у вказаному кримінальному провадженні здійснює Харківська місцева прокуратура №2 Харківської області.

У ході досудового розслідування встановлено, що в 2016 - 2019 роках співробітники НТК «Ядерний паливний цикл» ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут» виконували роботи за договорами з відокремленими підрозділами ДП «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом», в тому числі:

№ 36-141-04-18-00200 від 10.08.2018р. з ВП «Науково-технічний центр» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 26379406, м. Київ) на виконання робіт за темою: «Розробка типової(галузевої) методики визначення експлуатаційних меж за підігрівами теплоносія на ТВЗ різних видів, на реакторі, на петлі ГКЦ»;

№ 144/18/48-123-04-18-04485 від 06.07.2018р. з ВП «Южно-Українська АЕС» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 24584661, м. Южноукраїнськ, Миколаївської області) на виконання робіт за темою: «Порівняльний аналіз та розробка змін і додатків до ЗАБ «пілотної» модифікації для адаптації на енергоблоці № 2»;

№ 36-141-04-18-00173 від 16.04.2018р. з ВП «Науково-технічний центр» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 26379406, м. Київ) на виконання робіт за темою: «Виконання комплексу робіт з визначення радіаційних навантажень ВКАП і поля енерговиділень у ви городці реактора та тепло гідравлічних параметрів РУ енергоблоку № 5 ВП ЗАЕС з урахуванням завантаження палива ТВЗ - WR»;

№ 149/18/3-121-08-19-07555 від 08.01.2019р. з ВП «Запорізька атомна електрична станція» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 19355964, м. Енергодар, Запорізької області) на виконання робіт за темою: «Проектні розрахунки схем розміщення і кількості поглинаючих вставок у ВКЗ ССВЯП на енергоблоках № 1,3,5 у ППР-2019»;

При цьому, за наявною інформацією, кошториси до договорів складалися посадовими особами НТК «Ядерний паливний цикл» ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут» з порушенням вимог чинних нормативних актів, що призвело до завищення вартості робіт. Зокрема, фахівцями Північно-східного офісу Держаудитслужби України на відповідний запит УСБУ в Харківській області надано лист – інформацію, відповідно до якої, до кошторисів вищевказаних договорів внесено витрати на оплату праці провідного економіста, необхідність в залученні якого до складу виконавців робіт за темами відсутня, а також адміністративні витрати та податок на додану вартість (розраховані на суму заробітної плати провідного економіста) на загальну суму 73 920 грн.

В подальшому, у ході досудового розслідування отримано ухвалу суду від 26.07.2019 про надання тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут», що знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Академічна, 1, а саме договорів про виконання робіт, які укладалися між НТК «Ядерний паливний цикл», ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут» та ДП «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом» протягом 2018-2019 років відповідно до переліку, вказаного вище.

Зазанчену ухвалу було реалізовано та вилучено завірені копії відповідних договорів.

Разом з цим, відповідно до відповіді на доручення УСБУ в Харківській області від 02.09.2019 за №70/8-5406 встановлено, що перелік таких договорів не є вичерпним та повним, у зв`язку з чим отримано нову відповідну ухвалу суду та вилучено інші договори та первинні бухгалтерські документи, які охоплюють дані правовідносини за 2016 – 2019 роки, серед яких:

№ 36-143-04-16-00584 від 30.08.2016р. «Послуги з розробки поглинаючого стрижня системи управління і захисту реакторів ВВЕР-1000 для організації їх виробництва в Україні», замовник - ВП «Атоменергомаш» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 26444970);

№ 36-141-04-16-00112 від 21.11.2016р. «Розрахунок гідравлічних параметрів для всіх режимів експлуатації обладнання РУ енергоблоку № 4 ВП ЗАЕС», замовник - ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 24584661);

№ 36-143-04-17-00755 від 01.06.2017р. «Послуги з розробки поглинаючого стрижня системи управління і захисту реакторів ВВЕР-1000 для організації їх виробництва в Україні», замовник - ВП «Атоменергомаш» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 26444970);

№ 139/17/37-127-04-17-00495 від 24.10.2017р. «Розробка методик визначення технічних характеристик ядерного палива за результатами обробки даних, отриманих за допомогою обладнання стенду інспекції та ремонту палива», замовник - ВП «Атомремонтсервіс» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 25881800);

№ 138/17/36-018-04-17-00752 від 01.12.2017р. «Розробка звіту з обгрутнування безпеки довикористання неушкоджених ТВЗ-W в складі паливних завантажень енергоблоків №№ 2,3 ВП ЮУАЕС, що повністю складаються з ТВЗ – WR, які відпрацювали не менше однієї паливної компанії», замовник - ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 24584661);

№ 141/17/3-121-08-18-05998 від 18.01.2018р. «Проектні розрахунки схем розміщення і кількості поглинаючих вставок у ВКЗ ССВЯП на енергоблоках № 1,6 у ППР-2018 та на енергоблоці № 4 у ППР-2019», замовник - ВП «Запорізька атомна електрична станція» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 19355964);

№ 143/18/37-127-04-18-00566 від 05.03.2018р. «Розробка документації та виготовлення розрахунків, необхідних для впровадження модифікації стенду інспекції та ремонту палива», замовник - ВП «Атомремонтсервіс» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 25881800);

№ 13-143-04-18-00941 від 06.03.2018р. «Послуги з розробки поглинаючого стрижня системи управління і захисту реакторів ВВЕР-1000 для організації їх виробництва в Україні», замовник - ВП «Атоменергомаш» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 26444970);

№ 36-141-04-18-00173 від 16.04.2018р. «Виконання комплексу робіт з визначення радіаційних навантажень ВКП і поля енерговиділень у вигородці реактора та теплогідравлічних параметрів РУ енергоблоку № 5 ВП ЗАЕС з урахуванням завантаження палива ТВЗ – WR», замовник - ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 24584661);

№ 145/18/37-127-04-18-00591 від 23.05.2018р. «Науково-технічне супроводження обстеження ТВЗ компанії «Вестингауз» на енергоблоках АЕС України», замовник - ВП «Атомремонтсервіс» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 25881800);

№ 144/18/48-123-04-18-04485 від 06.07.2018р. «Порівняльний аналіз та розробка змін і додатків до ЗАБ «пілотної» модифікації для адаптації на енергоблоці № 2», замовник - ВП «Южно-Українська АЕС» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 20915546);

№ 36-141-04-18-00200 від 10.08.2018р. «Розробка типової(галузевої) методики визначення експлуатаційних меж за підігрівами теплоносія на ТВЗ різних видів, на реакторі, на петлі ГКЦ», замовник - ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 24584661);

№ 149/18/3-121-08-19-07555 від 08.01.2019р. «Проектні розрахунки схем розміщення і кількості поглинаючих вставок у ВКЗ ССВЯП на енергоблоках № 1,3,5 у ППР-2019», замовник - ВП «Запорізька атомна електрична станція» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 19355964);

№ 26-141-04-19-00242 від 28.02.2019р. «Встановлення виконуваних модулів програм ALPHA-H/PHOENIX-H(AP-H) та супутніх програм на платформу PC-Linux під операційну систему UBUNTU та супроводження її використання на майданчиках Южно-Української АЕС, Запорізької АЕС та ВП НТЦ», замовник - ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 24584661);

№ 37-143-04-19-01337 від 30.05.2019р. «Послуги з розробки поглинаючого стрижня системи управління і захисту реакторів (ПС СУЗ) ВВЕР-1000 для організації їх виробництва в Україні», замовник - ВП «Атоменергомаш» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 26444970);

№ 150/19/37-127-04-19-00787 від 12.06.2019р. «Науково-технічне супроводження інспекції ядерного палива на енергоблоках ВП АЕС за допомогою обладнання стенда інспекції та ремонту палива в 2019 році», замовник - ВП «Атомремонтсервіс» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 25881800);

№ 153/19 від 12.07.2019р. (48-123-04-19-05596 від 17.07.2019р.) «Супровід впровадження ТВЗ-WR на енергоблоках № 2 та №3. Розробка номенклатури палива зниженого збагачення для заміни ТВЗ-WR після 1-го і 2-го року експлуатації)», замовник - ВП «Южно-Українська АЕС» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 20915546);

№ 152/19 від 12.07.2019р. (48-123-04-19-05595 від 17.07.2019р.) «Розробка остаточного ЗАБ енергоблоку № 3 ВП «Южно-Українська АЕС», доопрацьованого за результатами дослідної експлуатації ТВЗ-WR)», замовник - ВП «Южно-Українська АЕС» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 20915546).

Так, згідно інформації УСБУ в Харківській області, наданої у відповідь на доручення процесуального керівника встановлено, що фактично вказані договори укладені на безконкурентних засадах, оскільки на надання зазначених в них послуг серед українських установ та підприємств відповідні ліцензії та дозволи наявні лише у НТК «Ядерний паливний цикл» ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут». Користуючись цим, керівництвом НТК «Ядерний паливний цикл» ННЦ «Харківський фізико - технічний інститут» безпідставно завищувало вартість договорів, шляхом внесення до їх кошторисів недостовірних відомостей щодо кількості залучених до виконання робіт фахівців та використаного ними робочого часу. В подальшому частина отриманих НТК «Ядерний паливний цикл» ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут» коштів (різниця між запланованими та фактичними витратами на виконання договорів) була використана керівництвом наукової установи на виплату безпідставно завищених премій окремим співробітникам, а також на цілі, не передбачені умовами вищевказаних договорів.

В подальшому, вся отримана у ході досудового розслідування документація, скерована до Північно-східного офісу Держаудитслужби для подальшого дослідження для встановлення, підтвердження або ж спростування факту порушення вимог чинних нормативно-правових актів при визначенні вартості робіт.

В той же час, під час досудового розслідування процесуальним керівником 05.02.2020 за участю фахівців Північно-східного офісу Держаудитслужби проведено огляд у приміщеннях ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут» за адресою: м. Харків, вул. Академічна, 1, за наслідком чого виявлено та вилучено документи відповідні документи, які в подальшому були арештовані слідчим суддею та додатково скеровані до Північно-східного офісу Держаудитслужби для врахування при перевірці.

Разом з цим, у ході перевірки 17.02.2020 з Північно-східного офісу Держаудитслужби надійшов лист, щодо необхідності надання ряду інших документів, які підтверджують витрати Науково-технічного комплексу «Ядерний паливний цикл» Національного наукового центру «Харківській фізико-технічний інститут», пов`язані з виконанням робіт (послуг) за договорами з державним підприємством «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом», а саме:

- положення про преміювання та колективні договори Національного наукового центру «Харківський фізико-технічний інститут» (далі - ННЦ ХФТІ) і НТК «ЯПЦ», які діяли в 2016-2019 роках;

- технічні звіти, технічні довідки, звіт. Експертний висновок, плани проектів за результатами виконання договорів, укладених між НТК «ЯПЦ» та ДП НАЕК «Енергоатом» в 2016-2019 роках;

- накази, розпорядження, договори, що підтверджують залучення працівників НТК «ЯПЦ» та інших працівників ННЦ ХФТІ і його відокремлених структурних підрозділів до виконання робіт за договорами з ДП НАЕК «Енергоатом» в 2016-2019 роках;

- відомості з нарахування та виплати премій за договорами, укладеними між НТК «ЯПЦ» та ДП НАЕК «Енергоатом» в 2016-2019 роках;

- меморіальні ордери № 5 «Зведення розрахункових відомостей із заробітної плати та стипендій»; реєстри по нарахуванню єдиного соціального внеску НТК «ЯПЦ» за 2016-2019 роки;

- звіти про заборгованість за бюджетними коштами (форми №7-д) НТК «ЯПЦ`станом на 01.01.2017, на 01.01.2018, на 01.01.2019 та 01.01.2020 року.

У зв`язку з викладеним, станом на теперішній час, з метою повного, неупередженого досудового розслідування протягом розумних строків, дослідження всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення, отримання висновку від Північно-східного офісу Держаудитслужби, а також перевірки доводів, вказаних у матеріалах Управління СБУ в Харківській області, прокурор вважає, що виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних документів, які перебувають у володінні ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут», що знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Академічна, 1, з одночасною можливістю вилучення їх в оригіналах.

В судовому засіданні прокурор просив клопотання задовольнити, посилаючись на зазначене вище.

Представник, особи відносно якої розглядається клопотання ОСОБА_1 не заперечувала проти задоволення клопотання.

Заслухавши пояснення прокурора, дослідивши додані до клопотання матеріали, перевіривши доводи клопотання, приходжу до такого.

Згідно з вимогами ч.1 ст.92 КПК України обов`язок доказування обставин, що досліджуються у кримінальному провадженні покладено на слідчого та прокурора.

Відповідно до ч.2 ст.93 КПК України, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Згідно ч.1 ст.98 КПК України, речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, набуті кримінально протиправним шляхом.

Згідно п.18 Листа Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ від 05.04.2013 № 223-558/0/4-13, беручи до уваги зміст положень ч.1 ст.86, частин 2 та 3 ст. 93 КПК, застосування стороною кримінального провадження такого способу збирання доказів, як вилучення речей чи документів (ч.1 ст.163 КПК) під час отримання доступу до речей і документів може здійснюватися у випадках, якщо:

1.) особа, у володінні якої знаходяться речі або документи, не бажає добровільно передати їх стороні кримінального провадження або є підстави вважати, що вона не здійснить таку передачу добровільно після отримання відповідного запиту чи намагатиметься змінити або знищити відповідні речі або документи;

2.) речі та документи згідно зі ст.162 КПК містять охоронювану законом таємницю і таке вилучення необхідне для досягнення мети застосування цього заходу забезпечення. В інших випадках сторона кримінального провадження може витребувати та отримати речі або документи за умови їх добровільного надання володільцем без застосування процедури, передбаченої главою 15 КПК.

Прокурором в судовому засіданні доведено, що існує підозра щодо вчинення кримінального правопорушення, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи, про який ідеться у клопотанні слідчого тимчасовий доступ до документів.

Прокурором також доведено наявність достатніх підстав вважати, що інформація, зазначена в мотивувальній частині клопотання, сама по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; ці відомості можуть бути використані як докази.

Таким чином, слідчий суддя вважає, що наявні підстави, передбачені ст. 132, ч. ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, вважати, що вказана інформація, доступ до якої просить надати прокурор, може знаходитись у володінні ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут».

З огляду на викладене, клопотання прокурора підлягає задоволенню.

На підставі наведеного, керуючись ст. ст. 132, 160, 162, 163 КПК України, слідчий суддя, -

п о с т а н о в и в :

Клопотання прокурора Харківської місцевої прокуратури №2 Огороднікова А.Д. про надання тимчасового доступу до речей та документів - задовольнити.

Надати прокурору Харківської місцевої прокуратури №2 Харківської області Огороднікову А.Д., а також слідчим та працівникам оперативних підрозділів за його дорученням, тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ННЦ «Харківський фізико-технічний інститут», що знаходиться за адресою: м. Харків, вул. Академічна, 1, з одночасною можливістю вилучення їх в оригіналах, а саме:

- положення про преміювання та колективні договори Національного наукового центру «Харківський фізико-технічний інститут» (далі - ННЦ ХФТІ) і НТК «ЯПЦ», які діяли в 2016-2019 роках;

- технічні звіти, технічні довідки, звіт, експертний висновок, плани проектів за результатами виконання договорів, укладених між НТК «ЯПЦ» та ДП НАЕК «Енергоатом», а також його відокремленими підрозділами, в 2016-2019 роках;

- накази, розпорядження, договори, що підтверджують залучення працівників НТК «ЯПЦ» та інших працівників ННЦ ХФТІ і його відокремлених структурних підрозділів до виконання робіт за договорами з ДП НАЕК «Енергоатом», а також його відокремленими підрозділами, в 2016-2019 роках;

- документи з нарахування та виплати премій працівникам НТК «ЯПЦ» ННЦ ХФТІ та ННЦ ХФТІ за договорами, укладеними між НТК «ЯПЦ» та ДП НАЕК «Енергоатом», а також його відокремленими підрозділами, в 2016-2019 роках (стосовно кожного із працівників, які отримували премію, окремо);

- службові записки директора НТК «ЯПЦ» ННЦ ХФТІ ОСОБА_2 , які стали підставою для видання наказів ННЦ ХФТІ про преміювання працівників НТК «ЯПЦ» ННЦ ХФТІ та ННЦ ХФТІ за виконання робіт за договорами, укладеними між НТК «ЯПЦ» та ДП НАЕК «Енергоатом», а також його відокремленими підрозділами, в 2016-2019 роках,

- меморіальні ордери № 5 «Зведення розрахункових відомостей із заробітної плати та стипендій»; реєстри по нарахуванню єдиного соціального внеску НТК «ЯПЦ» за 2016-2019 роки;

- звіти про заборгованість за бюджетними коштами (форми №7-д) НТК «ЯПЦ» станом на 01.01.2017, на 01.01.2018, на 01.01.2019 та 01.01.2020 року,

- картку фактичних витрат за договором № 139/17/37-127-04-17-00495 від 24.10.2017р., укладеним між НТК «ЯПЦ» ННЦ ХФТІ та ВП «Атомремонтсервіс» ДП «НАЕК «Енергоатом» (ЄДРПОУ 25881800);

- документів, що підтверджують надходження коштів на рахунки НТК «ЯПЦ» за договорами з ДП НАЕК «Енергоатом», а також його відокремленими підрозділами, в 2016-2019 роках.

Строк дії ухвали один місяць.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Д.В. Чижиченко