Ухвала суду № 87730453, 05.02.2020, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/108/20

Провадження № 1-кс/761/759/2020

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 лютого 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Рибак М.А., за участі секретаря Борисенко Д.О. розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого з ОВС першого відділу розслідувань кримінальних проваджень СУ ФР Офісу великих платників податків ДФС Ворони О.О. про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 32019100110000106 від 04.12.2019 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого, ч.3 ст. 209 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий з ОВС першого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС Ворона О.О. за погодженням з прокурором відділу Генеральної прокуратури України Яцининим В.В. звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять банківську таємницю щодо ТОВ «КУА «Асгард-Фінанс» (код 38799845), ТОВ «Віста-Комфорт» (код 37797611), ТОВ «Європейка» (код 40725746), ТОВ «Тавіра ЛТД»(код 42049132), АТ «ЗНВКІФ «Фарон» (код 40422086) в АТ «ОТП Банк» (МФО 300528) та здійснити їх виїмку, з метою вилучення оригіналів документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахункам №НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 які належать ТОВ «КУА «Асгард-Фінанс» (код 38799845), №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 які належать ТОВ «Віста-Комфорт» (код 37797611), № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 які належать ТОВ «Європейка» (код 40725746), №НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 які належать ТОВ «Тавіра ЛТД»(код 42049132), № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 які належать АТ «ЗНВКІФ «Фарон» (код 40422086) в АТ «ОТП Банк» (МФО 300528) за період з моменту відкриття рахунків по дату винесення ухвали суду, а саме:відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції); виписки про рух грошових коштів та SWIFT - переказів - виписок у форматі по рахункам із інформацією про рух грошових коштів по рахункам, залишок грошових коштів на кінець та на початок банківського дня, призначення платежу, розрахункові (поточні) рахунки, юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДР на паперовому та електронному вигляді;інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме: документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунків та додавалися до справи під час функціонування вказаних рахунків, та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунків;надати інформацію, щодо ІР-адрес (із зазначенням номеру ІР, дати, годин, хв. сек.) з яких здійснювалося з`єднання до мережі Інтернет під час використання системи Клієнт-Банк;первинні документи, що свідчать про зарахування на банківські рахункита зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та інші документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів); надати договори на отримання кредиту або відкриття кредитних ліній та матеріалів кредитних справ про надання та обслуговування кредитів.

Клопотання мотивовано тим, що на території міста Києва та Київської області діє група осіб, яка створила (придбала) ряд суб`єктів підприємницької діяльності (корпоративні та майнові венчурні фонди, компанії з управління активами та фінансові компанії), які мають ознаками фіктивності та транзитності, а саме: АТ «ЗНВКІФ «Фарон, ТОВ «КУА «Асгард-Фінанс», ТОВ «Імперіал Фінанс, ТОВ «Фінтраст Гарант», ТОВ «Фондова Компанія «Гранд Профіт», ТОВ «Віста - Комфорт», ТОВ «Брок Неон», ТОВ «Європейський», ТОВ «Про Фактор Груп», ТОВ «Дормут Торг», ТОВ «Тетра Стайл», ТОВ «Актив Фест», ТОВ «Амт Торг», ТОВ «Параіба Фінанс», ТОВ «Атомсервис», ТОВ «Букбокс», ТОВ «Аквітанія», ТОВ «Студія «Арт-Деко», ТОВ «Критика М», ТОВ «Дуаль, ТОВ «Карелія», ТОВ «Інвестмент Хаус», ТОВ «Подільський завод мінеральних вод «Джерело Княжна, ТОВ «Арно Груп», ТДВ «СК «Бізнес Страхування», ТОВ «Алгоритм», ТОВ «Ферма Племінної Справи», ТОВ "Тавіра ЛТД", ТОВ «Ателіт» попередня назва ТОВ «ІБК «Європейське Житло», ТОВ "Європейка", ТОВ «Шеріл Хілл», ТОВ «СП «Хлібний Двір», ТОВ «ФК «Фінальянс», ТОВ «Фінальянс», ТОВ «Інкомфінанс», ТОВ «ФК «Інкомфінанс», ТОВ «Прайм Норд», ТОВ «Ланед Трейд», ТОВ «Ронтум», та здійснили незаконні фінансові операції в тому числі з цінними паперами, (емітент яких невстановлений) на загальну суму 342 136 261 грн., такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Допитані в якості свідка засновники, директора та головні бухгалтера в одній особі ТОВ «Ронтум» - ОСОБА_1 , ТОВ «Ланед Трейд» - ОСОБА_2 , ТОВ «Прайм Норд» - ОСОБА_3 , дали покази щодо непричетності до ведення фінансово-господарської діяльності на підприємствах.

18.06.2018 Печерським районним судом м. Києва визнано винним засновника та директора ТОВ «Дормут Торг» ОСОБА_4 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст.27, ч.1 ст.205, ч.2 ст. 205-1 КК України.

14.11.2018 Білоцерківським міськрайонним судом Київської області визнано винним засновника та директора ТОВ «Амд Торг» ОСОБА_5 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст.27, ч.1 ст.205, ч.2 ст. 205-1 КК України.

30.01.2019 Білоцерківським міськрайонним судом Київської області засновника та директора ТОВ «Арно Груп» ОСОБА_6 підозрюваної у вчиненні злочину, передбаченого ч.5 ст. 27, ч.1 ст. 205 КК України, звільнено від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давності.

Разом з цим встановлено, що ТОВ «КУА «Асгард-Фінанс» має банківські рахунки має банківські рахунки №НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 , ТОВ «Віста-Комфорт» має банківські рахунки має банківські рахунки №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , ТОВ «Європейка» має банківські рахунки має банківські рахунки № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , ТОВ «Тавіра ЛТД» має банківські рахунки №НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , АТ «ЗНВКІФ «Фарон» має банківські рахунки № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , які відкриті в АТ «ОТП Банк» (МФО 300528).

Таким чином, під час досудового розслідування постала необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів які містять охоронювану законом таємницю (відомості які становлять банківську таємницю) та вилучення їх, а саме оригіналів документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахункам в АТ «ОТП Банк» (МФО 300528), що надасть можливість отримати фактичні дані, що стосуються обставин кримінального провадження, та забезпечити одне з завдань кримінального провадження, яке полягає у повноті та неупередженості досудового розслідування.

Вказані документи необхідні для призначення відповідних експертиз, для виявлення осіб, причетних до здійснення протиправної схеми та допиту їх в якості свідка.

Одержати в інший спосіб інформацію, яка міститься в статутних документах, в межах вказаного кримінального провадження неможливо.

Згідно клопотання, проведення виїмки оригіналів документів обумовлене тим, що у відповідності до п.7 п.п.4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій. Вказані документи необхідні для призначення відповідних експертиз, для виявлення осіб, причетних до здійснення протиправної схеми та допиту їх в якості свідка.

Слідчий в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином. Подав слідчому судді заяву, в якій клопотання підтримав, просив провести розгляд за його відсутності та задовольнити.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно практики Європейського суду з прав людини під поняттям необхідності слід розуміти, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п. 67 справи «ОЛССОН (OLSSON) проти Швеції», п. 44 справи «Камензинд проти Швейцарії» та інші).

Також, з метою дотримання принципу верховенства права, органи влади повинні вживати усіх розумних і доступних їм заходів для забезпечення збирання та збереження доказів, які стосуються події злочину. Це не є обов`язком досягнення результату, але обов`язком вжиття заходів. Зазначені усталені принципи були висловлені, у тому числі, у справах: «Холодков і Холодкова проти України» (заява 29697/08, рішення від 07 травня 2015 року), «Сердюк проти України» (заява 61876/08, рішення від 12 березня 2015 року), «Мащенко проти України» (заява №42279/08, рішення від 11 червня 2015 року).

Як встановлено слідчим суддею та вбачається з матеріалів кримінального провадження, які долучені до клопотання слідчого, в проваджені слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС знаходиться кримінальне провадження внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32019100110000106 від 04.12.2019, за ознаками складу злочину, передбаченого ч.3 ст.209 КК України.

Згідно витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань, який долучено до клопотання слідчого, відповідно до аналітичного дослідження складеного Департаментом боротьби з відмивання доходами, одержаним злочинним шляхом ДФС України встановлено, що на території м. Києва та Київської області діє група осіб, до складу якої входять: ОСОБА_17., ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_18 ОСОБА_14 , ОСОБА_19 ОСОБА_14 , ОСОБА_20. ОСОБА_16 та інші невстановлені особи, які створили ряд суб`єктів підприємницької діяльності, які мають ознаки фіктивності, серед яких ТОВ «Орден Фінансових Технологій» (код 40158537), та здійснили незаконні фінансові операції в тому числі з цінними паперами на загальну суму 342 136 261 грн.

Враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення за яким відкрите кримінальне провадження та в межах якого подано вказане клопотання, наведені слідчим у клопотання обставини, встановлені під час досудового розслідування даного кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що вказані слідчим у клопотанні документи мають значення для кримінального провадження, які самостійно, а також у сукупності із іншими доказами будуть мати суттєве значення для з`ясування обставин злочину, а саме встановлення осіб, які причетні до його вчинення, у зв`язку з чим клопотання слідчого підлягає задоволенню.

Разом з тим, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій вказаних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з особливо важливих справ першого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС Вороні Олександру Олександровичу, слідчим слідчої групи у даному кримінальному провадженні тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю щодо ТОВ «КУА «Асгард-Фінанс» (код 38799845), ТОВ «Віста-Комфорт» (код 37797611), ТОВ «Європейка» (код 40725746), ТОВ «Тавіра ЛТД»(код 42049132), АТ «ЗНВКІФ «Фарон» (код 40422086) в АТ «ОТП Банк» (МФО 300528) з можливістю вилучення копій документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахункам №НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 які належать ТОВ «КУА «Асгард-Фінанс» (код 38799845), №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 які належать ТОВ «Віста-Комфорт» (код 37797611), № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 які належать ТОВ «Європейка» (код 40725746), №НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 які належать ТОВ «Тавіра ЛТД»(код 42049132), № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 які належать АТ «ЗНВКІФ «Фарон» (код 40422086), які перебувають у володінні АТ «ОТП Банк» (МФО 300528) за період з моменту відкриття рахунків по 08.01.2020 року, а саме: відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції); виписки про рух грошових коштів та SWIFT - переказів - виписок у форматі по рахункам із інформацією про рух грошових коштів по рахункам, залишок грошових коштів на кінець та на початок банківського дня, призначення платежу, розрахункові (поточні) рахунки, юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДР на паперовому та електронному вигляді;інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме: документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунків та додавалися до справи під час функціонування вказаних рахунків, та документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунків;надати інформацію, щодо ІР-адрес (із зазначенням номеру ІР, дати, годин, хв. сек.) з яких здійснювалося з`єднання до мережі Інтернет під час використання системи Клієнт-Банк; первинні документи, що свідчать про зарахування на банківські рахункита зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів); надати договори на отримання кредиту або відкриття кредитних ліній та матеріалів кредитних справ про надання та обслуговування кредитів.

В решті вимог за клопотанням - відмовити.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Київського апеляційного суду протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя М.А. Рибак