Рішення № 87706290, 19.02.2020, Черкаський окружний адміністративний суд

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 лютого 2020 року справа № 580/3992/19

м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Рідзеля О.А., розглянувши у письмовому провадженні за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства “Дашуківські бентоніти” про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

16.12.2019 до Черкаського окружного адміністративного суду звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – позивач) із позовною заявою до публічного акціонерного товариства “Дашуківські бентоніти” (далі – відповідач), в якій просить стягнути з відповідача 85000 грн. штрафної санкції в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності банку 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.11.2019 №546-ПД-1-Е, згідно з якою за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.04.2019 №132-ПД-1-Е, №133-ПД-1-Е, №134-ПД-1-Е до ПАТ «Дашуківські бентоніти» застосовано штрафну санкцію в розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85000 грн. Оскільки відповідач добровільно не сплатив суму штрафних санкцій, позивач просить стягнути їх у судовому порядку.

Ухвалою судді Черкаського окружного адміністративного суду Рідзеля О.А. від 21.12.2019 прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження в адміністративній справі, вирішено здійснити розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Копія ухвали про відкриття провадження у справі отримана відповідачем 10.01.2020.

У строк, встановлений судом, відповідачем не надано до суду відзив на позовну заяву.

Відповідно до ч. 6 ст. 162 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Розглянувши подані документи і матеріали, повно, всебічно та об`єктивно дослідивши надані у справі докази, надавши їм юридичну оцінку, суд зазначає про таке.

Публічне акціонерне товариство «Дашуківські бентоніти» зареєстроване як юридична особа 18.12.1995, код ЄДРПОУ 00223941.

Постановою Уповноваженої особи Комісії, завідувача сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 26.09.2019 №704-ПД-6-Е у відношенні ПАТ «Дашуківські бентоніти» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів за ознаками порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.04.2019 №132-ПД-1-Е, №133-ПД-1-Е, №134-ПД-1-Е, якими передбачено:

- у термін до 05.06.2019 ПАТ «Дашуківські бентоніти» розкрити річну інформацію про емітента за 2016 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, згідно пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826;

- у термін до 05.06.2019 ПАТ «Дашуківські бентоніти» подати до Комісії річну інформацію про емітента за 2016 рік, згідно пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826;

- у термін до 05.06.2019 ПАТ «Дашуківські бентоніти» розкрити річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки, шляхом її розміщення на власному веб-сайті товариства у мережі Інтернет, згідно пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826.

Вказаною постановою зобов`язано керівника (або повноважного представника товариства) прибути до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні 09.10.2019 для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

Зазначена постанова направлена на адресу відповідача, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів від 26.09.2019 №10809.

09.10.2019 у відношенні ПАТ «Дашуківські бентоніти» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №527-ПД-6-Е.

Постановою Уповноваженої особи Комісії, директора департаменту НКЦПФР у Південному регіоні від 17.10.2019 №541-ПД-1-Е у відношенні ПАТ «Дашуківські бентоніти» призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 04.11.2019.

Акт від 09.10.2019 №527-ПД-6-Е та постанова від 17.10.2019 №541-ПД-1-Е направлені на адресу відповідача, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів від 18.10.2019 №3097.

04.11.2019 Уповноваженою особою Комісії, директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову №546-ПД-1-Е, згідно з якою за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.04.2019 №132-ПД-1-Е, №133-ПД-1-Е, №134-ПД-1-Е до ПАТ «Дашуківські бентоніти» застосовано штрафну санкцію в розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 85000 грн. Відповідно до вказаної постанови, факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується вказаними розпорядженнями та відсутністю річної інформації ПАТ «Дашуківські бентоніти» за 2016 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, в ПТК Система моніторингу фондового ринку за 2016 рік та на власному веб-сайті у мережі Інтернет за 2016 та 2017 роки. Зазначені правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ «Дашуківські бентоніти» вчинено повторно.

06.11.2019 вказана постанова направлена на адресу відповідача, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів №3400 від 06.11.2019.

Штрафні санкції за вказаною постановою відповідачем в добровільному порядку не сплачено, у зв`язку з чим позивач звернувся до суду.

Надаючи правову оцінку встановленим обставинам справи, суд виходить з такого.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до ч. 1 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі – Закон № 448/96) державне регулювання ринку цінних паперів це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч. 1 ст. 5 Закону № 448/96 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст. 6 Закону № 448/96).

Відповідно до ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом:

- розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;

- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за № 2180/24712 (надалі - Положення № 2826) розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на власному веб-сайті, опубліковують в офіційному друкованому виданні.

Під час судового розгляду справи встановлено, що відповідачем у термін до 05.06.2019 не розміщена інформація у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про емітента за 2016 рік; не подана річна інформація про емітента за 2016 рік до НКЦПФР; не розміщено на власному веб-сайті регулярну річну інформацію за 2016, 2017 роки, чим порушено вимоги ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», пункту 4 глави 4 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826.

Вищевстановлені обставини свідчать про невиконання відповідних розпоряджень Уповноваженої особи Комісії про усунення про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.04.2019 №132-ПД-1-Е, №133-ПД-1-Е, №134-ПД-1-Е.

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п`яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно зі ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Відповідач доказів оскарження постанови від 04.11.2019 №546-ПД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на рину цінних паперів та/або доказів сплати визначеного постановою штрафу не надав, у зв`язку з чим, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Згідно зі статтею 139 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати до стягнення не підлягають.

Керуючись ст. 6, 9, 14, 241-246, 255, 295, 370 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з публічного акціонерного товариства “Дашуківські бентоніти” (19330, Черкаська область, Лисянський район, с. Дашуківка, код ЄДРПОУ 00223941) в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106, штрафні санкції в сумі 85000 (вісімдесят п`ять тисяч) гривень.

3. Копію рішення направити учасникам справи.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Шостого апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом тридцяти днів з дня підписання рішення.

Суддя О.А. Рідзель