Ухвала суду № 86738746, 28.11.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/61664/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 листопада 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва - Волкова С.Я., при секретарі - Талдоновій М.Є., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання слідчого першого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань Державного бюро розслідувань Котюхи Івана Миколайовича, про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю -

В С Т А Н О В И В:

22 листопада 2019 р. до суду надійшло клопотання слідчого першого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань Державного бюро розслідувань Котюхи Івана Миколайовича, погоджене з прокурором управління організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням яке здійснюється слідчими центрального апарату Державного бюро розслідувань, Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, підслідних Державному бюро розслідувань, нагляду за додержанням законів його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженням Генеральної прокуратури України Коноводом В.В., у кримінальному провадженні № 62019000000001645 від 24.10.2019 р. про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні Міністерства фінансів України

В судове засідання слідчий не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином, подав заяву про розгляд клопотання у його відсутності.

У клопотанні сторона кримінального провадження просить розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

З наданих матеріалів вбачається, що першим слідчим відділом Першого управління організації досудових розслідувань Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 62019000000001645 від 24.10.2019 Р . , за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 367 КК України. У ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що службові особи АТ «Ощадбанк» та ПАТ «Державний експортно-імпортний банк України» у період 2015-2019 р.р. шляхом зловживання службовим становищем здійснили розтрату майна в особливо великих розмірах при укладанні та проведенні правочинів з ТОВ «АСТЕРС» (код 38779216), ТОВ «Юридична фірма «СаєнкоХаренко» (код 33349698), dechertLLP, OrientCapitalLTD, D.F. KingLimited. Крім того, службові особи Міністерства фінансів України, шляхом неналежного виконання своїх службових обов`язків через несумлінне ставлення до них, не здійснили належний контроль заходів щодо підготовки та здійснення правочинів за зовнішніми кредитами АТ «Ощадбанк» та ПАТ «Державний експортно-імпортний банк України», що спричинило тяжкі наслідки.

Відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 04.04.2015 р. № 318-р єврооблігації АТ «Укрексімбанк» та АТ «Ощадбанк» включено у периметр плану реструктуризації боргу, підготовленого державою Україна. Згідно з постановою Кабінету Міністрів України №809 від 15.06.2011 р. «Про затвердження Порядку погодження залучення державними підприємствами, у тому числі господарськими товариствами (крім банків), у статутному капіталі яких 50 та більше відсотків акцій (часток, паїв) належать державі, кредитів (позик), надання гарантій або поруки за такими зобов`язаннями» цей Порядок визначає процедуру погодження залучення державними підприємствами, у тому числі господарськими товариствами (крім банків), у статутному капіталі яких 50 та більше відсотків акцій (часток, паїв) належать державі (далі - підприємства), кредитів (позик) шляхом укладення кредитного договору, договору позики або випуску облігацій підприємства, у результаті якого виникають зобов`язання щодо повернення коштів, та надання гарантій або поруки за такими зобов`язаннями. Залучення підприємством кредиту (позики), надання гарантій або поруки за таким зобов`язанням погоджується: Мінфіном - щодо внутрішніх довгострокових (більше одного року) та зовнішніх кредитів (позик); органом виконавчої влади, який здійснює функції управління державною власністю (далі - уповноважений орган), - щодо внутрішніх короткострокових (до одного року) кредитів (позик).

Кабінетом Міністрів України видано постанову від 25.03.2015 р. № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб`єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами» відповідно до якої установлено, що у разі прийняття Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, публічними акціонерними товариствами «Державний ощадний банк України», «Державний експортно-імпортний банк України» та Київською міською радою (далі - позичальники) рішення про намір здійснити правочини за зовнішніми кредитами (позиками), місцевим боргом за місцевими зовнішніми запозиченнями, строк погашення яких настає до 2018 р., включно, шляхом обміну (зміни умов діючих позик), випуску та продажу боргових зобов`язань:

1) позичальники залучають:

компанію «LazardFreres SAS» (Франція) як фінансового радника на умовах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 11.02.2015 р. № 130;

компанію «White&Case LLP» (Великобританія) як юридичного радника на умовах, визначених у договорах, що будуть укладені з нею;

2) оплата послуг зазначених радників здійснюється позичальниками за рахунок власних коштів та бюджету м. Києва.

2. Міністерство фінансів здійснює координацію заходів щодо підготовки та здійснення правочинів, зазначених у пункті 1 цієї постанови, та погоджує такі правочини.

Після видання постанови Кабінету Міністрів України від 25.03.2015 р. № 132 стосовно прийняття Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, рішення про намір здійснити правочини за зовнішніми кредитами (позиками), строк погашення яких настає до 2018 р., включно, шляхом обміну (зміни умов діючих позик), випуску та продажу боргових зобов`язань позичальники залучають за власний рахунок компанії «LazardFreres SAS» (Франція), «White&Case LLP» (Велика Британія). У той же час, АТ «Ощадбанк» та АТ «Державний експортно-імпортний банк України», крім вищевказаних іноземних підприємств, протиправно залучено у якості фінансових та юридичних радників низку вітчизняних підприємств, які надавали послуги, аналогічні послугам що надавались «LazardFreres SAS» (Франція) та «White&Case LLP» (Великобританія), а саме: ТОВ «Астерс» (код 38779216),ТОВ «Юридична фірма «СайєнкоХаренко» (код 33349698), ОріентКепітал Лтд (OrientCapitalLtd), Ді.Еф. Кінг Kімітед (D.F. KingLimited), DechertLLP. На рахунки вказаних підприємств перераховано значні суми грошових коштів, без відповідного погодження обґрунтування та погодження Міністерства фінансів України.

З метою встановлення події кримінальних правопорушень, окремо виникла необхідність вилучення документів, які стосуються укладення та виконання договорів позики на загальну суму 2,5 мільярди доларів США, укладених вказаними державними банками з «LazardFreres SAS» (Франція), «White&Case LLP» (Великобританія), ТОВ «Астерс» (код 38779216),ТОВ «Юридична фірма «СайєнкоХаренко» (код 33349698), ОріентКепітал Лтд (OrientCapitalLtd), Ді.Еф. Кінг Kімітед (D.F. KingLimited), DechertLLP, відповідно, з усіма додатками та матеріалами, які стали підставою для їх укладення, рішень, протокольних рішень прийнятих з приводу укладення договорів, їх умов, в тому числі прийнятих Кабінетом Міністрів України. Дані документи необхідні для встановлення осіб, які відповідали за прийняття рішень керівним складом АТ «Ощадбанк» та ПАТ «Державний експортно-імпортний банк України», Міністерства фінансів України, Кабінету Міністрів України, контроль за їхнім виконанням, встановлення часових відрізків відповідальності конкретних осіб, виявлення осіб, які причетні до вищезазначеної злочинної діяльності, а також осіб, які фактично її здійснювали, використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження.

У зв`язку з вище наведеним, у кримінальному провадженні № 62019000000001645 від 24.0.2019 р. виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні Міністерства фінансів України.

За змістом ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно пунктів 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, дійшов висновку, що речі і документи, які перебувають у володінні Міністерства фінансів України та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань та поданих документів мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Керуючись ст.ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити.

Надати слідчому першого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань Державного бюро розслідувань Котюсі Івану Миколайовичу, слідчим слідчої групи та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 62019000000001645, дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, з можливістю вилучення належним чином завірених копій, що перебувають у володінні Міністерства фінансів України (код 00013480, за адресою: м. Київ, вул. Грушевського, 12/2) а саме:

- документів складених/виданих/отриманих Міністерством фінансів України із 01.01.2014 р. по 24.10.2019 р., які стали підставою, чи іншим чином пов`язані з прийняттям Кабінетом Міністрів України: розпорядження від 11.02.2015 р. № 130 р «Деякі питання управління державним боргом», Постанови від 25.03.2015 р. № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб`єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами», Розпорядження від 04.04.2018 р. № 318-р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 р. № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130»;

-документів переписки, договорів, угод, додаткових угод, щодо оплати послуг та виконаних робіт, погоджень, здійснення координації, які складені, або розглядалися Міністерством фінансів України із 01.01.2009 р. по 24.10.2019 р., у зв`язку із залученням Міністерством фінансів України, Кабінетом Міністрів України та публічними акціонерними товариствами «Державний ощадний банк України», «Державний експортно-імпортний банк України» компаній «LazardFreres SAS» (Франція) та «White&Case LLP» (Великобританія), у тому числі на виконання Розпорядження від 11.02.2015 р. № 130-р «Деякі питання управління державним боргом», Постанови від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб`єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами», Розпорядження від 04.04.2018 р. № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 р. № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11.02.2015 р. № 130»;

-договорів, угод, додаткових угод, бухгалтерських документів щодо оплати послуг та виконаних робіт, актів (звітів) про виконану роботу, службову переписку, погоджень, документів координації, які складені, або розглядалися Міністерством фінансів України, у зв`язку із залученням для надання послуг, виконання робіт пов`язаних з договорами позик укладених з «SSB №. 1 Plc» (07464396, 6th Floor 65 GreshamStreet, London, UnitedKingdom, EC2V 7NQ) та «BIZ FINANCE PLC» (07161659, 6th Floor 65 GreshamStreet, London, UnitedKingdom, EC2V 7NQ), наступних підприємств: ТОВ «Астерс» (код ЄРДПОУ 38779216), ТОВ «Юридична фірма «СаєнкоХаренко» (код ЄРДПОУ 33349698), Dechert LLP, OrientCapitalLtd, D.F. KingLimited та інш. За період з 01.01.2015 р. по 28.10.2019 р.;

-інформацію про вхідну та вихідну кореспонденцію (листування) між Міністерством фінансів України «LazardFreres SAS» (Франція) і «White&Case LLP» (Великобританія), ТОВ «Астерс» (код 38779216), ТОВ «Юридична фірма «СаєнкоХаренко» (код 33349698), Dechert LLP, OrientCapitalLtd, D.F. KingLimited та інш. за період із 01.01.2015 р.рпо 28.10.2019 р., що містяться в автоматизованій системі документообігу Міністерства фінансів України (АСКОД) із зазначенням дати надходження документа, короткого змісту, підрозділу виконавця, особи виконавця, дати надання відповіді, короткого змісту відповіді, іншої інформації що відображається у базі, із можливістю скопіювати указану інформацію на електронний носій інформації та в паперовому вигляді;

-документів що стосуються ведення офіційних переговорів та перемовин за період із 01.01.2015 р. по 28.10.2019 р. із представниками «LazardFreres SAS» (Франція), «White&Case LLP» (Великобританія), ТОВ «Астерс» (код ЄРДПОУ 38779216), ТОВ «Юридична фірма «СаєнкоХаренко» (код ЄРДПОУ 33349698), Dechert LLP, OrientCapitalLtd, D.F. KingLimited та інш. на рівні Міністра фінансів України, його заступників, керівників структурних підрозділів вказаного Міністерства, а саме: офіційної переписки, протоколів зустрічей, документів щодо відрядження за кордон для таких зустрічей, даних щодо відвідування приміщення Міністерства представниками вищевказаних компаній;

-схвалений Розпорядженням Кабінету Міністрів України від 04.04.2015 р. № 318-р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов`язаннями», поданий Міністерством фінансів, за пропозицією фінансового радника зазначеного Міністерства компанії «LazardFreres SAS» (Франція), перелік зовнішніх зобов`язань, щодо яких планується вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень (в завірених копіях) та усіх документів, що були зібрані та опрацьовані у ході проведення роботи із складання цього переліку в частині зовнішніх боргових зобов`язань щодо єврооблігацій для фінансування позик акціонерних товариств «Державний ощадний банк України» та «Державний експортно-імпортний банк України»;

-документів, які обґрунтовують і стали підставою для залучення фінансового радника Міністерства фінансів України компанії «LazardFreres SAS» (Франція), до робіт проведених у 20015-2019 рр., пов`язаних із наданням нерезидентом - компаніями «SSB №. 1 Plc» та «BIZ FINANCE PLC» позик на загальну суму 2,5 млрд. доларів США., а також стали підставою для укладення відповідних договорів між компанією «LazardFreres SAS» (Франція) і ПАТ «Державний ощадний банк України» та ПАТ «Державний експортно-імпортний банк України», а також документів щодо оплати Міністерством фінансів компанії «LazardFreres SAS» (Франція) цих робіт;

-усіх документів щодо включення до складу переговорних комісій та відрядження представників Міністерства фінансів України, виконання, зміни умов зазначених договорів, документів складених за наслідками переговорів;

-документів, відомостей, що містять інформацію щодо випуску та розміщення єврооблігацій ПАТ «Державний ощадний банк України» та ПАТ «Державний експортно-імпортний банк України», держателів цих облігацій за період з 01.01.2009 р. по 24.10.2019 р.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: С.Я. Волкова

Ухвала виготовлена у двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/61664/19-к.

Примірник № 2 наданий слідчому Котюсі І.М.

Слідчий суддя: С.Я. Волкова