Ухвала суду № 86725382, 20.12.2019, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/8157/19

ун. № 759/23291/19

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 грудня 2019 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва Коваль О.А., при секретарі Слепець Є.С., розглянувши клопотання старшого слідчого відділу Святошинського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві поліції Захаревича Р.В., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 8 Пересьолкіним М.О., про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, в рамках досудового розслідування кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12019100080005996 від 21.08.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3, ч. 4 ст. 191, ч. 1, ч. 2 ст. 200 та ч. 1 ст. 366 КК України,

В С Т А Н О В И В:

До Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого відділу Святошинського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві поліції Захаревича Р.В., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 8 Пересьолкіним М.О., про надання тимчасового доступу до речей і документів, що становлять охоронювану законом банківську таємницю з можливістю їх вилучення (виїмки) в оригіналах та копіях, що перебувають у володінні АТ «ОТП Банк» МФО 300528 (адреса: 01033, м. Київ, вул. Жилянська, 43), інших його філій, відділень, а саме:

- документів про рух грошових коштів по поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за період часу з 01.02.2017 по 30.08.2017;

- документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп`ютер ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 , вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528;

- документи в тому числі електронні реєстри чи логфайли якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адресу, на який передавались дані з НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528 про зміну залишків на поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528 за період часу з 01.02.2017 по 30.08.2017;

- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в АТ «ОТП Банк» МФО 300528, або в іншому Баку на переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньо-банківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про знесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з 01.02.2017 по 30.08.2017.

Клопотання обґрунтовано тим, що досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_2 , ІНФОРМАЦІЯ_1 відповідно до наказу №344-к від 24.10.2016, будучи призначеною на посаду генерального директора ТОВ «Марафет Хоум», код за ЄДРПОУ 40148778, займаючи посаду, пов`язану з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських функцій, являючись службовою особою, маючи прямий умисел, спрямований на власне незаконне збагачення шляхом розтрати грошових коштів товариства, за попередньою змовою групою осіб, переслідуючи корисливий мотив, усвідомлюючи суспільно-небезпечний характер своїх діянь, передбачаючи суспільно-небезпечні наслідки та бажаючи їх настання, реалізуючи свій злочинний умисел вчинила злочин за наступних обставин:

У невстановлений слідством час та місці, при невстановлених обставинах, ОСОБА_2 , спільно з ФОП ОСОБА_1 , спланували для себе ряд розподілених між собою дій, направлених на незаконну розтрату майна ТОВ «Марафет Хоум», шляхом складання та видачу завідомо неправдивого офіційного документу шляхом внесення до них завідомо неправдивих відомостей.

Діючи згідно розробленого плану злочинної діяльності, ОСОБА_2 спільно із ОСОБА_1 , виконуючи кожен свою роль на підставі завідомо підробленого договору б/н про надання послуг (виконання робіт) у сфері інформатизації від 01.10.2016 укладеного між ТОВ «Марафет Хоум» та ФОП ОСОБА_1 , достовірно знаючи, що роботи по даному договору не проводились, виготовили завідомо неправдиві акти надання послуг з наступними реквізитами: № 1/10 від 31 жовтня 2016 року, до якого внесли завідомо неправдиві відомості, а саме у графі найменування послуг «Консультаційні послуги у сфері обслуговування CRM-системи (резервне копіювання даних, оновлення версії , відновлення після апаратних зборів)» на загальну суму 450 000 гривень, № 3/12 від 30 грудня 2016 року до якого внесли завідомо неправдиві відомості, а саме у графі найменування послуг «Технічне обслуговування та супровід CRM-системи» відповідно до регламентних робіт» на загальну суму 900 000 гривень, без фактичного та подальшого надання послуг, робіт чи постачання товарів ФОП ОСОБА_1 .

У свою чергу, ОСОБА_2 виконуючи свою роль згідно розробленого злочинного плану, використала завчасно виготовлені підроблені офіційні документи (акти надання послуг), переслідуючи мету та маючи умисел на розтрату грошових коштів належних ТОВ «Марафет Хоум», які зберігались на поточному рахунку № НОМЕР_3 в ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» МФО 380805, користуючись системою «iBank 2 UA» («Клієнт-банк») сформувала платіжні доручення № 28 від 02.02.2017, № 76 від 09.02.2017, № 155 від 24.02.2017, № 441 від 31.03.2017, № 834 від 24.05.2017, № 1147 від 04.07.2017, № 1463 від 18.08.2017, якими на рахунок належний ФОП ОСОБА_1 № НОМЕР_1 , що відкрито у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, перерахувала 02.02.2017 100 000 гривень, 09.02.2017 100 000 гривень, 24.02.2017 100 000 гривень, 31.03.2017 100 000 гривень, 24.05.2017 50000 гривень, 04.07.2017 250 000 гривень, 18.08.2017 100 000 гривень, без фактичного та подальшого надання послуг, робіт чи постачання товарів ФОП ОСОБА_1 . Тобто, використала завчасно виготовлений підроблені офіційні документи, акти про надання послуг: № 1/10 від 31 жовтня 2016 року та 3/12 від 30 грудня 2016 року.

В подальшому, ОСОБА_2 за допомогою належного їй електронного цифрового підпису у системі «iBank 2 UA» («Клієнт-банк»), який має ідентифікатор ключа клієнта НОМЕР_4 , здійснила підтвердження сформованих нею платіжних доручень № 28 від 02.02.2017, № 76 від 09.02.2017, № 155 від 24.02.2017, № 441 від 31.03.2017, № 834 від 24.05.2017, № 1147 від 04.07.2017, № 1463 від 18.08.2017, що призвело до розтрати грошових коштів, належних ТОВ «Марафет Хоум», які зберігались на поточному рахунку № НОМЕР_3 в ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» МФО 380805 в сумі 800 000 гривень на рахунок ФОП ОСОБА_1 .

Окрім вище зазначеного, органом досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_2 переслідуючи мету та маючи умисел на розтрату грошових коштів належних ТОВ «Марафет Хоум», які зберігались на поточному рахунку № НОМЕР_5 , які зберігались ПАТ «КБ «ПРИВАТБАНК», ЄДРПОУ 14360570, МФО 305299. Так, ОСОБА_2 05.07.2017 о 10 годинні 11 хвилин сформувала платіжне доручення № 319 з призначенням платежу «Оплата за Технічне обслуговування та супровід CRM-системи згідно договору б/н від 01.10.2016», яким на рахунок ФОП ОСОБА_1 № НОМЕР_1 , що відкрито у АТ «ОТП Банк» МФО 300528 перерахувала 250 000 гривень без фактичного та подальшого надання послуг, робіт чи постачання товарів ФОП ОСОБА_1 .

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно поточного рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 », реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, за період з 01.02.2017 по 30.08.2017 мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та вилучити їх (здійснити їх виїмку), з метою проведення аналізу руху грошових коштів та в подальшому проведення криміналістичних досліджень.

На підставі вищевикладеного, враховуючи, що у посадових осіб АТ «ОТП Банк» МФО 300528, інших його філій, відділень знаходяться вищезазначені документи, які містять охоронювану законом таємницю, і яка буде використана під час досудового розслідування як доказ вчинення кримінального правопорушення, а також те, що іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів, старший слідчий просив клопотання задовольнити.

Старший слідчий в судове засідання не прибув, надав суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність.

Заінтересовані особи до суду не з`явились, неприбуття яких в силу ч 4 ст. 163 КПК України не перешкоджає його розгляду.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.

Згідно частини 5 статті 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не виключають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до частини 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачаються довести за допомогою цих речей і документів.

Отже, надання тимчасового доступу до речей і документів здійснюється виключно у випадку доведення стороною кримінального провадження у своєму клопотанні обставини, передбачені ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно п. 4.1. Правил вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу II КПК України. Відповідно до п. 4.2. цих Правил банк зобов`язаний надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі слідчого судді, суду речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, особі, зазначеній в ухвалі.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Банківською таємницею, зокрема, є:

1) відомості про стан рахунків клієнтів, у тому числі стан кореспондентських рахунків банків у Національному банку України;

2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;

3) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Таким чином, тимчасовий доступ та вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді щодо зазначених в ухвалі речей і документів.

Отже, надання тимчасового доступу до речей і документів здійснюється виключно у випадку доведення стороною кримінального провадження у своєму клопотанні обставини, передбачені ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.

Наданими доказами доведено, що заявлені до доступу речі та інформація можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи, що такі самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; без доступу до вказаних документів орган досудового розслідування буде позбавлений можливості іншим способом отримати відповідні докази та в подальшому використовувати їх в процесі доказування, що унеможливить проведення повного, всебічного та об`єктивного досудового розслідування. Встановлено слідчим суддею і те, що згідно висновку незалежного аудиту підтверджується обгрунтовані доводи щодо наявності кримінального діянння.

Проте, задоволенню не підлягає вимога щодо вилучення (виїмки) названих документів, з огляду на те, що згідно ч.7 ст. 163 КПК України таке вилучення можливе у тому випадку, коли сторона кримінального провадження, яка звернулася з відповідним клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або коли таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Коли в даному випадку ініціатор клопотання не довів та навіть не зазначив наявність таких реальних ризиків зміни або знищення речей чи документів особою у якої вони знаходяться, тобто в даному випадку Банку, який не є стороною кримінального провадження та в силу своїх функціональних обов"язків несе відповідальність за їх схоронність в першоіснуючому вигляді.

Слід врахувати і те, що згідно п. 7 ст. 164 КПК України строк дії ухвали про тимчасовий доступ до документів не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

Стаття 166 КПК України визначає наслідки невиконання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до документів, яка підлягає роз`ясненню.

Керуючись ст.ст. 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого відділу Святошинського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві поліції Захаревича Р.В., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 8 Пересьолкіним М.О., про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, в рамках досудового розслідування кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12019100080005996 від 21.08.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3, ч. 4 ст. 191, ч. 1, ч. 2 ст. 200 та ч. 1 ст. 366 КК України- задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому Святошинського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві Захаревичу Роману Васильовичу на тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять охоронювану законом банківську таємницю без можливістю їх вилучення (виїмки), проте з можливістю зробити з них відповідні копії, що перебувають у володінні АТ «ОТП Банк» МФО 300528 (адреса: 01033, м. Київ, вул. Жилянська, 43), інших його філій, відділень, а саме:

- документів про рух грошових коштів по поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за період часу з 01.02.2017 по 30.08.2017;

- документи, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп`ютер ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 , вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528;

- документи в тому числі електронні реєстри чи логфайли якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адресу, на який передавались дані з НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528 про зміну залишків на поточному рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528 за період часу з 01.02.2017 по 30.08.2017;

- банківські документи, які оформлюються при операції в касі банку, на підставі, яких було видано готівку з поточного рахунку НОМЕР_1 , який відкрито на ФОП « ОСОБА_1 » реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2 у АТ «ОТП Банк» МФО 300528, а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в АТ «ОТП Банк» МФО 300528, або в іншому Баку на переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньо-банківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про знесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів за період часу з 01.02.2017 по 30.08.2017.

В іншій частині відмовити.

Строк дії вказаної ухвали один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання вказаної ухвали, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі цієї ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на дану ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя О.А. Коваль