Ухвала суду № 86592683, 17.11.2016, Жовтневий районний суд м. Дніпропетровська

ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

справа № 201/16336/16-к

провадження № 1-кс/201/9768/2016

УХВАЛА

17 листопада 2016 року м. Дніпро

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська Наумова О.С., розглянувши клопотання слідчого Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області Волкова С.В., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області Іпатовим О.В., про здійснення тимчасового доступу до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

17 листопада 2016 року слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів.

Під час проведення досудового розслідування встановлено, що до Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла заява від гр. ОСОБА_1 , яка повідомила, невстановлені особи знаходячись в ПАТ «Аксіома» за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11 у продовж 2013-2015 р. шах-райським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи.

За даним фактом 15.03.2016 р. слідчим СВ Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області Волковим С.В. внесені відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань та розпочато кримінальне провадження №12016040650001172 за ч.3 ст. 190 КК України.

В ході проведеного аналізу встановлено, постановою правління Національного банку України від 30.01.2015 №68 «Про ліквідацію банківської ліцензії та ліквідації ПАТ «Аксіома» було вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати ПАТ «Аксіома».

30.01.2015 на підставі Рішення Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію за №21 в ПАТ «Аксіома» розпочато процедуру ліквідації ПАТ « Аксіома» з 30 січня 2015 р.

14.07.2015 р. уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «Аксіома» призначено ОСОБА_1 .

Під час первинної перевірки бухгалтерських документів Банку стану рахунків, договорів встановлено наступне.

Посадові особи ПАТ «Аксіома», з метою прикриття фінансової неплатоспроможності та відсутності формальних умов для заняття банківською діяльністю, порушення нормативів ліквідності, встановлених Національним банком України, провели операції зі збільшення статутного фонду Банку з грубими порушеннями чинного законодавства.

Чинне законодавство передбачає обов`язок акціонерів (засновників) банку оплачувати внески до статутного фонду виключно власними коштами, надавати документи, підтверджуючі походження таких коштів.

Банк, з метою отримання підтвердження можливості збільшення статутного фон-ду/додаткової емісії, зобов`язаний надати Національному Банку України документи, які підтверджують джерело походження коштів для збільшення розміру статутного фонду.

Станом на 13.12.2013 р. на кореспондентському рахунку в ПАТ «Аксіома» були відсутні кошти, за рахунок яких можливо було здійснення кредитних операцій.

Як свідчать документи, які знаходились в ПАТ «Аксіома» формування статутного фонду ПАТ «Аксіома» відбулось за рахунок кредитних коштів, виданих Банком.

Так службовими особами ПАТ «Аксіома» безпідставно шляхом проведення безготівкових проводок сформовано резервний фонд Банку в сумі 56670000 грн.. Потім за рахунок штучно створеного резервного фонду службовими особами ПАТ «Аксіома» відображено безготівкові проводки про перерахування ПАТ «Аксіома» кредитних коштів на банківські рахунки відкриті в ПАТ «Аксіома» 30.11.2012 ТОВ «Логітек-Дніпро» в сумі 45280000 грн., 13.12.2013 р. ТОВ «Неопласт» в сумі 5 800 000 грн., 13.12.2013 р. ТОВ «Родос-Дніпро» в сумі 5 590 000 грн.. Службові особи ПАТ «Аксіома» провели безготівкові проводки про перерахування вказаних кредитних коштів, використовуючи бунківські рахунки інших юридичних осіб ПРАТ «ПФ ДП», ТОВ «ТЦП ПРІМАС», ТОВ «КУА АКТИВ ІНВЕСТ», ТОВ «Карс-Комерц», ТОВ «Родоніт-Фінанс», ТОВ «Алад Днепр». Потім службові особи ПАТ «Аксіома» провели безготівкові проводки про перерахування вказаних коштів у якості внесків до статутного фонду ПАТ «Аксіома» акціонерами ПРАТ ПФ ДП в сумі 3 413 000 грн., ТОВ «ТЦП ПРІМАС» в сумі 7 074 000 грн., ТОВ «КУА АКТИВ ІНВЕСТ» в сумі 2 014 000 грн., ТОВ «Карс-Комерц» в сумі 12 500 000 грн., ТОВ «Родоніт-Фінанс» в сумі 12 500 000 грн., ТОВ «Алад Днепр» в сумі 12 499 000 грн.

Всі перерахування проводились без будь-якого грошового підтвердження.

Всупереч вимогам чинного законодавства збільшення статутного фонду ПАТ «Аксіома» до мінімально встановленого розміру, необхідного для продовження діяльності банківської установи станом на 2013 р. було здійснено не за рахунок власних коштів акціонерів Банку, а за рахунок коштів, наданих акціонерам Банку у кредит, причому не за рахунов наявних на кореспондентському рахунку Банку, а за рахунок штучно створених активів в Балансі Банку.

Після аналізу встановлено, що одні й ті ж самі особи отримували готівку від різних, не пов`язаних між собою юридичних осіб з різними призначеннями платежів.

ПАТ «Аксіома» видано кредити ТОВ «Лана-Л» в сумі 80 000 000 грн., ТОВ «Укртехекспо» в сумі 80 000 000 грн., ПАТ «Інвест фінанси Корунд» в сумі 80 000 000 грн. Термін дії кредитної угоди закінчився заборгованість не погашена. Заставою видачі кредиту служили кошти розміщенні на депозиті різних юридичних осіб на суму еквівалентну розміру кредиту. У подальшому службовими особами ПАТ «Аксіома» змінено предмет застави за кредитами на цінні папери ПАТ «ЗНВКІФ «Стандарт преміум».

З метою з`ясування обставин вчинення кримінального правопорушення і підтвердження доводів, які викладені в заяві Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «АКСІОМА», щодо вчинення кримінального правопорушення на адресу установи ПАТ «АКСІОМА» було направлено запит про надання інформації, а саме: Завірені належним чином копії кредитних договорів укладених ПАТ «Аксіома» з ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неопласт», ТОВ «Логитек-Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «Укртехекспо», ПАТ «Інвестфінанс «Корунд», протоколи засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна, цінних паперів імітента ПАТ «ЗНВКІФ «Стандарт Преміум», які виступили заставою по кредиту; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахункам ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неопласт», ТОВ «Логитек-Дніпро» ПрАТ «ПФ ДП ПФБ», ТОВ «Прімас ТЦП», ТОВ «КУА Актив Інвест», ТОВ «Карс-Комерц», ТОВ «Родоніт-Фінанс», ТОВ «Алад Днепр»;

- протоколу № 12 загальних зборів акціонерів ПАТ «Аксіома» від 20.09.2013;

- розпорядження ПАТ «Аксіома» від 29.01.2014 щодо збільшення статутного капіталу банку та реєстрацію змін до Статуту ПАТ «Аксіома»;

- положення про видачу кредитних коштів ПАТ «Аксіома», яке діяло протягом 2012-2014 років. - інформація про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ «Лана-Л», ТОВ «Укртехекспо», ПАТ «Інвест Фінанс «Корунд».

25.05.2016 р. на адресу Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшов лист-відповідь вих. №01/1266 з додатками. Аналізом наданої відповіді, встановлено, що інформація на запит надана не у повному обсязі та містить інформацію, яка відноситься до банківської таємниці, яка може бути в подальшому використана, як доказ лише після її розкриття у встановленому законом порядку.

Також в ході допиту гр. ОСОБА_2 ,, який являється начальником юридичного департаменту було отримано відомості про перерахування/видачі грошових коштів на рахунки фізичних осіб в ПАТ «Аксіома», в тому числі за чеками, за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р., виписка по рахунку №2620, виписка по рахунку №2630, виписка по рахунку №2635, виписка по рахунку №5004. Таким чином відомості, які мають доказове значення та необхідні як докази у кримінальному провадженні, знаходяться у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство «Комерційний Банк «Аксіома» (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ (33972230), юридична адреса: Україна, 49005, м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11, приміщення 350.

На підставі викладеного слідчій для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, просив суд надати тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх оригіналів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство «Комерційний Банк «Аксіома» (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ (33972230), юридична адреса: Україна, 49005, м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11, приміщення 25, місце знаходження ліквідатора, м. Дніпропетровськ, вул. Шевченко, 53/350, а саме:

Оригіналів кредитних договорів укладених, кредитних справ з усіма додатками ПАТ «Меліор Банк» з ТОВ «Родос Дніпро» ЄДРПОУ (38677861), ТОВ «Неоплас» ЄДРПОУ (38300814), ТОВ «Логітек Дніпро» ЄРДПОУ «38300374», ТОВ «Лана-Л» ЄДРПОУ (35203297), ТОВ «УКРТЕХЕКСПО» ЄДРПОУ (38359742), ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД» ЄДРПОУ (33718740), протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД», за період з 01.01.2012 по 01.01.2015; положення про видачу кредитних коштів ПАТ «Комерційний Банк «Аксіома», яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписки по рахунку №2620, виписка по рахунку №2630, виписка по рахунку №2635, виписка по рахунку №5004 за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (на оптичному носії інформації), - виписки по авансовим рахункам «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД».

Документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків їх номери, а саме: ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД». тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:

- юридичних справ, установчих та реєстраційних документів ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД» заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;

- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неопласт», ТОВ «Логитек-Дніпро» ПрАТ «ПФ ДП ПФБ», ТОВ «Прімас ТЦП» ЄРДПОУ (36207601), ТОВ «КУА Актив Інвест» ЄДРПОУ (35895829), ТОВ «Карс-Комерц» ЄДРПОУ (37806861), ТОВ «Родоніт-Фінанс» (ЄДРПОУ) 34314556 , ТОВ «Алад Днепр», ТОВ «Бриг-Стрим» ЄДРПОУ (38300369), ТОВ «ФК Профіт» 36572566.

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у зв`язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Дослідивши матеріали кримінального провадження № 12016040650001172, вважаю клопотання слідчого обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню, оскільки, враховуючи потреби досудового розслідування, дані, викладені у матеріалах кримінального провадження, дають підстави для висновку, що речі та документи про надання тимчасового доступу до яких ставиться питання у клопотанні слідчого мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у зв`язку з чим застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є необхідним.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163–166, 309, 369–372 та 395 КПК України, –

УХВАЛИВ:

Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області Волокову С.В., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області Іпатовим О.В., тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх оригіналів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство «Комерційний Банк «Аксіома» (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ (33972230), юридична адреса: Україна, 49005, м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11, приміщення 25, місце знаходження ліквідатора, м. Дніпропетровськ, вул. Шевченко, 53/350, а саме:

Оригіналів кредитних договорів укладених, кредитних справ з усіма додатками ПАТ «Меліор Банк» з ТОВ «Родос Дніпро» ЄДРПОУ (38677861), ТОВ «Неоплас» ЄДРПОУ (38300814), ТОВ «Логітек Дніпро» ЄРДПОУ «38300374», ТОВ «Лана-Л» ЄДРПОУ (35203297), ТОВ «УКРТЕХЕКСПО» ЄДРПОУ (38359742), ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД» ЄДРПОУ (33718740), протоколів засідань кредитного комітету про надання дозволу на видачу вказаних кредитів та про визначення/заміну предмета застави, договорів застави майна; - виписки про рух кредитних коштів по банківським рахунках ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД», за період з 01.01.2012 по 01.01.2015; положення про видачу кредитних коштів ПАТ «Комерційний Банк «Аксіома», яке діяло протягом 2012-2014 років; - виписки по рахунку №2620, виписка по рахунку №2630, виписка по рахунку №2635, виписка по рахунку №5004 за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (на оптичному носії інформації), - виписки по авансовим рахункам «Кошти на вимогу суб`єктів господарювання період за період з 10.10.2013 р. по 09.10.2014 р. (надати на оптичному носії інформації);- інформацію про суму заборгованості за кредитами виданими ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД».

Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області Волокову С.В., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області Іпатовим О.В., тимчасовий доступ до документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків їх номери, а саме: ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД». тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:

- юридичних справ, установчих та реєстраційних документів ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неоплас», ТОВ «Логітек Дніпро», ТОВ «Лана-Л», ТОВ «УКРТЕХЕКСПО», ПАТ «ІНВЕСТФІНАНС «КОРУНД» заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;

- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: ТОВ «Родос Дніпро», ТОВ «Неопласт», ТОВ «Логитек-Дніпро» ПрАТ «ПФ ДП ПФБ», ТОВ «Прімас ТЦП» ЄРДПОУ (36207601), ТОВ «КУА Актив Інвест» ЄДРПОУ (35895829), ТОВ «Карс-Комерц» ЄДРПОУ (37806861), ТОВ «Родоніт-Фінанс» (ЄДРПОУ) 34314556 , ТОВ «Алад Днепр», ТОВ «Бриг-Стрим» ЄДРПОУ (38300369), ТОВ «ФК Профіт» 36572566.

Доручити тимчасовий доступ до речей і документів, слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів по кримінальному провадженню № 12016040650001172, визначеним відповідним дорученням, щодо проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст. 36, 40, 41 КПК України.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя О.С. Наумова