Ухвала суду № 86560818, 04.12.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/62631/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 грудня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва - Волкова С.Я., при секретарі - Шаповалов А.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Дмитра Олексійовича, про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:

28 листопада 2019 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва - Волкової С.Я., надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Дмитра Олексійовича, у кримінальному провадженні №42016100000001118 від 11.11.2016 року, про тимчасовий доступ до речей і документів, володільцем яких є Головне управління Державної податкової служби у м. Києві, розташоване за адресою: 04116, м. Київ, вул. Шолуденка, 33/19, а саме до документів, з яких формується реєстраційна частина облікових справ та звітності платників податків, а саме: ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), яке зареєстроване у ДПІ у Шевченкiвському районi ГУ ДПС у м. Києвi, ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), яке зареєстроване у ДПI у Подiльському районi ГУ ДПС у м. Києвi, ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), яке зареєстроване у ДПI у Печерському районі ГУ ДПС у м. Києвi, ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), яке зареєстроване у ДПI у Подiльському районі ГУ ДПС у м. Києвi, (у повному обсязі), з можливістю їх вилучення в копіях у паперовому вигляді та на електронних носіях.

__ листопада\грудня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, якою подано вказане клопотання, до початку судового засідання подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42016100000001118 за підозрою ОСОБА_1 та ОСОБА_2 , у вчиненні кожним з них кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, та за фактами вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 і ч. 2 ст. 205 КК України, а саме за фактом заволодіння службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» коштами клієнтів в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем та перерахуванням коштів на рахунки підприємств з ознаками фіктивності.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», зловживаючи своїм службовим становищем, у період з 01.08.2015 по 21.09.2016 уклали з фіктивними емітентами цінних паперів сумнівні договори купівлі-продажу цінних паперів, придбавши акції підприємств, що не відповідають вимогам якості, диверсифікованості та ліквідності для формування страхових резервів страхових компаній на загальну суму близько 200 000 000 грн., і таким чином, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, розтратили чуже майно в особливо великих розмірах, а саме кошти клієнтів за договорами страхування.

Так, протягом вказаного періоду часу службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», зловживаючи своїм службовим становищем, маючи повноваження на розпорядження і управління активами страхових резервів, які формуються за рахунок коштів застрахованих осіб у вигляді коштів на банківських рахунках, цінних паперів на рахунках в цінних паперах та іншого ліквідного майна, але які належать клієнтам вказаного акціонерного товариства (застрахованим особам) і не належать вказаній страхові компанії, із залученням фіктивних підприємств, тобто суб`єктів господарської діяльності, спеціально створених і придбаних для прикриття незаконної діяльності, організували розтрату коштів страхових резервів шляхом придбання неліквідних акцій різних емітентів, вартість яких була завищена в декілька десятків разів від їх номінальної та ринкової вартості. Так, у період часу з 01.08.2015 по 02.10.2015 головою правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» ОСОБА_3 придбано неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 60 млн. грн. у ТОВ «Джерело ЛТД», ПрАТ «СК «Поінт», ПрАТ «СК «Уніполіс», ТДВ «Експрес Страхування». У період часу з 05.10.2015 по 08.07.2016 головою правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» ОСОБА_1 придбано неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 50 млн. грн. у ТОВ «Роз Еліт», ПрАТ «СК «Поінт», ТОВ «Арм-Інвест», ТОВ «Презента Сільвер», ТОВ «Арт-Про Бізнес». Протягом 08.07.2016-21.09.2016 голова правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» ОСОБА_2 придбав неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 80 млн. грн. у ТОВ «Схід-Маркет Плюс», ТОВ «Альянс фінансових технологій», ВКП «Формат» ВОІ «Союз організації інвалідів України». Після умисної розтрати у таких спосіб службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» коштів страхових резервів з рахунків акціонерного товариства на рахунки фіктивних підприємств і зарахування на рахунки у цінних паперах акцій емітентів, які не проходили процедуру лістингу на фондовій біржі та не є належним активом страхової компанії, товариство було позбавлене фінансової можливості виконувати свої зобов`язання по договорах страхування перед застрахованими товариством особам і фактично після 21.09.2016 ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» припинило свою фінансово-господарську діяльність, а бухгалтерські документи, документи фінансово-господарської діяльності та електронні документи товариство службовими особами страхової компанії були вивезені з офісу акціонерного товариства.

Придбані ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» цінні папери, емітентами яких є: ПАТ «Фондові технології України», ТОВ «Ліка Логістік», ПАТ «ЗНВКІФ «Корпорація» та інші не відповідають вимогам якості відповідно до законодавства про фінансові послуги, а саме: статті 31 Закону України «Про страхування» в частині обов`язковості представлення коштів страхових резервів активами визначених категорій, розміщених з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності диверсифікованості та розділу ІІ Положення «Про обов`язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика», затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 23.02.2016 № 396, в частині відповідності критеріям та вимогам до якості активів страховика при розрахунку суми прийнятих активів, та не можуть бути використані для покриття своїх страхових зобов`язань.

За вказаних обставин службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» у вказаний період часу умисно розтрачені кошти страхових резервів товариства, чим спричинено матеріальної шкоди застрахованим особам в особливо великих розмірах на загальну суму близько 200 млн. грн.

Встановлено, що акціонерами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» до 02.10.2015 були ТДВ «Експрес Страхування» та ПрАТ «Українська автомобільна корпорація», які фактично розташовані в м. Києві по вул. Велика Васильківська, 15/2. Посаду Голови правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» з 09.07.2013 до 02.10.2015 за сумісництвом займала ОСОБА_3 , яка одночасно працювала в ТДВ «Експрес Страхування». Першим заступником голови правління - головним бухгалтером в ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» в цей період часу була ОСОБА_5 , яка одночасно за сумісництвом працювала членом дирекції - головним бухгалтером ТДВ «Експрес Страхування».

З червня 2015 року Голова правління ПрАТ «СК «Поінт», власник 100% акції цієї страхової компанії ОСОБА_6 ініціював придбання у акціонерів ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» повного пакету акцій цієї страхової компанії і наприкінці вересня 2015 року організував придбання підконтрольними йому фізичними особами (6 осіб) та юридичними особами (4 товариства) придбання у ТДВ «Експрес Страхування» і ПрАТ «Українська автомобільна корпорація» 100% акцій ПАТ «УСК «Гарант-Лайф». Після цього, з 02.10.2015 на посаду голови правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» призначено ОСОБА_1 , головним бухгалтером ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» призначено ОСОБА_7 , а заступником голови правління призначено ОСОБА_8 , яка одночасно за сумісництвом працювала в ПрАТ «СК «Поінт» на посаді головного бухгалтера.

У липні 2016 року підконтрольними ОСОБА_6 фізичними і юридичними особами акції ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» продані на користь ОСОБА_9 через підконтрольних йому фізичних і юридичних осіб. Після цього з 08.07.2016 головою правління призначено ОСОБА_2 , а головним бухгалтером ОСОБА_10 .

Після 21.09.2016 ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» фактично перестало здійснювати свою фінансово-господарську діяльність, на рахунках товариства залишилися незначні фінансові ресурси, всі бухгалтерські і господарські документи з офісу товариства зникли, Голова правління ОСОБА_2 та фактичний керівник товариства ОСОБА_9 на телефонні дзвінки не відповідають та за місцем реєстрації не проживають.

З метою повного, всебічного та неупередженого здійснення досудового розслідування, встановлення всіх обставин вчинених кримінальних правопорушень, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до реєстраційної частини облікової справи та звітності платників податків, володільцем яких є Головне управління ДПС у м. Києві, розташоване за адресою: 04116, м. Київ, вул. Шолуденка, 33/19, щодо наступних товариств:

1.ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), яке зареєстроване у ДПІ у Шевченківському районі ГУ ДПС у м. Києві;

2.ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), яке зареєстроване у ДПI у Подільському районі ГУ ДПС у м. Києві;

3.ТОВ «Роз Еліт» (код ЄДРПОУ 39668989), яке зареєстроване у ДПI у Печерському районі ГУ ДПС у м. Києві;

4.ТОВ «Арт-Про Бізнес» (код ЄДРПОУ 39963111), яке зареєстроване у ДПI у Подільському районі ГУ ДПС у м. Києві.

Відповідно до ст. 21 Закону України «Про інформацію» від 02.10.1992 № 2657-ХІІ інформацією з обмеженим доступом є конфіденційна, таємна та службова інформація. Конфіденційною є інформація про фізичну особу, а також інформація, доступ до якої обмежено фізичною або юридичною особою, крім суб`єктів владних повноважень. Конфіденційна інформація може поширюватися за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом.

Згідно листа Головного управління ДПС у м. Києві від 03.10.2019 № 1523/9/26-15-03-0523, отриманого на запит ГСУ НПУ від 03.09.2019 № 22758/24/1/2-2019/3, листа Головного управління ДПС у м. Києві від 21.06.2019 № 16234/9/26-15-08-06-23, отриманого на запит ГСУ НПУ від 21.05.2019 № 10819/24/1/2-2019/16, листа Головного управління ДПС у м. Києві від 21.06.2019 № 16225/9/26-15-08-06-23, отриманого на запит ГСУ НПУ від 21.05.2019 № 10819/24/1/2-2019/18, у порядку ст. 93 КПК України, володілець реєстраційної частини облікових справ та звітності платників податків ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), ПАТ «ЗНВКІФ «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), відмовили у наданні копій цих документів у паперовому або електронному вигляді, посилаючись на Закон України «Про інформацію» та необхідність отримання відповідної ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до документів у порядку ст. 159 КПК України.

Документи, з яких формується реєстраційна частина облікових справ та звітність платників податків, а саме: ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), мають важливе значення для встановлення всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, оскільки ці відомості необхідні для проведення економічної експертизи, встановлення дійсної ринкової вартості цінних паперів (акцій, інвестиційних сертифікатів) зазначених товариств.

Встановити місцезнаходження фінансово-господарських документів ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», що мають значення речових доказів у кримінальному провадженні, не представляється можливим. У зв`язку з цим, з урахуванням встановлених під час досудового розслідування обставин використання реквізитів і банківських рахунків ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), з метою розтрати коштів ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» під виглядом придбання ліквідних цінних паперів ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» і ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація», є достатньо підстав вважати, що ці підприємства використовувалися з метою прикриття незаконної діяльності службових осіб ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» та створення вигляду законної підприємницької діяльності, пов`язаної із купівлею-продажем вказаних цінних паперів.

Документи, з яких формується реєстраційна частина облікових справ та звітність платників податків, а саме: ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), є речовими доказами у даному кримінальному провадженні, які необхідно вилучити в копіях у паперовому та електронному вигляді для долучення їх до матеріалів провадження, визнання їх речовими доказами, а також необхідні для забезпечення проведення експертиз щодо встановлення розміру зменшення активів (страхових резерві) ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», у зв`язку з придбанням цінних паперів (акцій) вказаних товариств по завищеній вартості.

Ураховуючи викладене, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, з яких формується реєстраційна частина облікових справ та звітності наступних платників податків: ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), яке зареєстроване у ДПІ у Шевченкiвському районi ГУ ДПС у м. Києвi, ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), яке зареєстроване у ДПI у Подiльському районi ГУ ДПС у м. Києвi, ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), яке зареєстроване у ДПI у Печерському районі ГУ ДПС у м. Києвi, ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), яке зареєстроване у ДПI у Подiльському районі ГУ ДПС у м. Києвi, з можливістю вилучення копій цих документів у паперовому та/або електронному вигляді, володільцем яких є Головне управління ДПС у м. Києві.

Документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати не включають документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності та не є такими, за відсутності яких Головне управління ДПС у м. Києві та/або ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (код ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559) та/або ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275) та/або ТОВ «Роз Еліт» та/або ТОВ «Арт-Про Бізнес» позбавляться можливості здійснювати свою діяльність, та як самостійно так і в своїй сукупності та сукупності із іншими доказами можуть бути використані для встановлення усіх обставин кримінального правопорушення і мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим в клопотанні доведено необхідність надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання- задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікову Дмитру Олексійовичу, слідчому групи слідчих Івасенко Вікторії Миколаївні, та іншим слідчим групи слідчих, яким доручено проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні № 42016100000001118 від 11.11.2016, та за дорученням цих слідчих оперативним працівникам Служби безпеки України, на здійснення тимчасового доступу до документів, володільцем яких є Головне управління Державної податкової служби у м. Києві, розташоване за адресою: 04116, м. Київ, вул. Шолуденка, 33/19, а саме до документів, з яких формується реєстраційна частина облікових справ та звітності платників податків, а саме: ТОВ «Компанія з управління активами «Холдинг Груп» (ЗНВПІФ «Лайф Сайенс») (ЄДРПОУ 35141110, ЄДРІСІ 2331270, ISIN UA4000052559), яке зареєстроване у ДПІ у Шевченкiвському районi ГУ ДПС у м. Києвi, ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Корпорація» (код ЄДРПОУ 37782275), яке зареєстроване у ДПI у Подiльському районi ГУ ДПС у м. Києвi, ТОВ «Роз Еліт» (ЄДРПОУ 39668989), яке зареєстроване у ДПI у Печерському районі ГУ ДПС у м. Києвi, ТОВ «Арт-Про Бізнес» (ЄДРПОУ 39963111), яке зареєстроване у ДПI у Подiльському районі ГУ ДПС у м. Києвi, (у повному обсязі), з можливістю їх вилучення в копіях у паперовому вигляді та на електронних носіях.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: С.Я. Волкова

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках:

Примірник № 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/62631/19-к

Примірник № 2 - наданий слідчому Любезнікова Д.О.

Слідчий суддя: С.Я. Волкова