Ухвала суду № 86559610, 04.12.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/62634/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 грудня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва - Волкова С.Я., при секретарі - Шаповалов А.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Дмитра Олексійовича, про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:

28 листопада 2019 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва - Волкової С.Я., надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Дмитра Олексійовича, у кримінальному провадженні №42016100000001118 від 11.11.2016 року, про тимчасовий доступ до речей і документів, володільцем яких є Залізнична державна податкова інспекція Залізничного управління Головного управління Державної податкової служби у Львівській області, розташоване за адресою: 79003, м. Львів, вул. Стрийська, 35, а саме до документів реєстраційної частини облікової справи та звітності платника податків ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363) (у повному обсязі), з можливістю їх вилучення в копіях у паперовому вигляді та на електронних носіях.

__ листопада\грудня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, якою подано вказане клопотання, до початку судового засідання подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42016100000001118 за підозрою ОСОБА_1 та ОСОБА_2 , у вчиненні кожним з них кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, та за фактами вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 і ч. 2 ст. 205 КК України, а саме за фактом заволодіння службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» коштами клієнтів в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем та перерахуванням коштів на рахунки підприємств з ознаками фіктивності.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», зловживаючи своїм службовим становищем, у період з 01.08.2015 по 21.09.2016 уклали з фіктивними емітентами цінних паперів сумнівні договори купівлі-продажу цінних паперів, придбавши акції підприємств, що не відповідають вимогам якості, диверсифікованості та ліквідності для формування страхових резервів страхових компаній на загальну суму близько 200 000 000 грн., і таким чином, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, розтратили чуже майно в особливо великих розмірах, а саме кошти клієнтів за договорами страхування.

Так, протягом вказаного періоду часу службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», зловживаючи своїм службовим становищем, маючи повноваження на розпорядження і управління активами страхових резервів, які формуються за рахунок коштів застрахованих осіб у вигляді коштів на банківських рахунках, цінних паперів на рахунках в цінних паперах та іншого ліквідного майна, але які належать клієнтам вказаного акціонерного товариства (застрахованим особам) і не належать вказаній страхові компанії, із залученням фіктивних підприємств, тобто суб`єктів господарської діяльності, спеціально створених і придбаних для прикриття незаконної діяльності, організували розтрату коштів страхових резервів шляхом придбання неліквідних акцій різних емітентів, вартість яких була завищена в декілька десятків разів від їх номінальної та ринкової вартості. Так, у період часу з 01.08.2015 по 02.10.2015 головою правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» ОСОБА_3 придбано неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 60 млн. грн. у ТОВ «Джерело ЛТД», ПрАТ «СК «Поінт», ПрАТ «СК «Уніполіс», ТДВ «Експрес Страхування». У період часу з 05.10.2015 по 08.07.2016 головою правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» ОСОБА_1 придбано неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 50 млн. грн. у ТОВ «Роз Еліт», ПрАТ «СК «Поінт», ТОВ «Арм-Інвест», ТОВ «Презента Сільвер», ТОВ «Арт-Про Бізнес». Протягом 08.07.2016-21.09.2016 голова правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» ОСОБА_2 придбав неліквідних акцій різних емітентів за завищеною в десятки разів вартістю на загальну суму понад 80 млн. грн. у ТОВ «Схід-Маркет Плюс», ТОВ «Альянс фінансових технологій», ВКП «Формат» ВОІ «Союз організації інвалідів України». Після умисної розтрати у таких спосіб службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» коштів страхових резервів з рахунків акціонерного товариства на рахунки фіктивних підприємств і зарахування на рахунки у цінних паперах акцій емітентів, які не проходили процедуру лістингу на фондовій біржі та не є належним активом страхової компанії, товариство було позбавлене фінансової можливості виконувати свої зобов`язання по договорах страхування перед застрахованими товариством особам і фактично після 21.09.2016 ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» припинило свою фінансово-господарську діяльність, а бухгалтерські документи, документи фінансово-господарської діяльності та електронні документи товариство службовими особами страхової компанії були вивезені з офісу акціонерного товариства.

Придбані ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» цінні папери, емітентами яких є: ПАТ «Фондові технології України», ТОВ «Ліка Логістік», ПАТ «ЗНВКІФ «Корпорація» та інші не відповідають вимогам якості відповідно до законодавства про фінансові послуги, а саме: статті 31 Закону України «Про страхування» в частині обов`язковості представлення коштів страхових резервів активами визначених категорій, розміщених з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності диверсифікованості та розділу ІІ Положення «Про обов`язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика», затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 23.02.2016 № 396, в частині відповідності критеріям та вимогам до якості активів страховика при розрахунку суми прийнятих активів, та не можуть бути використані для покриття своїх страхових зобов`язань.

За вказаних обставин службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» у вказаний період часу умисно розтрачені кошти страхових резервів товариства, чим спричинено матеріальної шкоди застрахованим особам в особливо великих розмірах на загальну суму близько 200 млн. грн.

Встановлено, що акціонерами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» до 02.10.2015 були ТДВ «Експрес Страхування» та ПрАТ «Українська автомобільна корпорація», які фактично розташовані в м. Києві по вул. Велика Васильківська, 15/2. Посаду Голови правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» з 09.07.2013 до 02.10.2015 за сумісництвом займала ОСОБА_3 , яка одночасно працювала в ТДВ «Експрес Страхування». Першим заступником голови правління - головним бухгалтером в ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» в цей період часу була ОСОБА_4 , яка одночасно за сумісництвом працювала членом дирекції - головним бухгалтером ТДВ «Експрес Страхування».

З червня 2015 року Голова правління ПрАТ «СК «Поінт», власник 100% акції цієї страхової компанії ОСОБА_6 ініціював придбання у акціонерів ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» повного пакету акцій цієї страхової компанії і наприкінці вересня 2015 року організував придбання підконтрольними йому фізичними особами (6 осіб) та юридичними особами (4 товариства) придбання у ТДВ «Експрес Страхування» і ПрАТ «Українська автомобільна корпорація» 100% акцій ПАТ «УСК «Гарант-Лайф». Після цього, з 02.10.2015 на посаду голови правління ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» призначено ОСОБА_1 , головним бухгалтером ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» призначено ОСОБА_7 , а заступником голови правління призначено ОСОБА_8 , яка одночасно за сумісництвом працювала в ПрАТ «СК «Поінт» на посаді головного бухгалтера.

У липні 2016 року підконтрольними ОСОБА_6 фізичними і юридичними особами акції ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» продані на користь ОСОБА_9 через підконтрольних йому фізичних і юридичних осіб. Після цього з 08.07.2016 головою правління призначено ОСОБА_2 , а головним бухгалтером ОСОБА_10 .

Після 21.09.2016 ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» фактично перестало здійснювати свою фінансово-господарську діяльність, на рахунках товариства залишилися незначні фінансові ресурси, всі бухгалтерські і господарські документи з офісу товариства зникли, Голова правління ОСОБА_2 та фактичний керівник товариства ОСОБА_11 на телефонні дзвінки не відповідають та за місцем реєстрації не проживають.

З метою повного, всебічного та неупередженого здійснення досудового розслідування, встановлення всіх обставин вчинених кримінальних правопорушень, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до реєстраційної частини облікової справи та звітності платника податків, володільцем яких є Залізнична ДПІ Залізничного управління Головного управління ДПС у Львівській області, розташоване за адресою: 79003, м. Львів, вул. Стрийська, 35, щодо ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363).

Відповідно до ст. 21 Закону України «Про інформацію» від 02.10.1992 № 2657-ХІІ інформацією з обмеженим доступом є конфіденційна, таємна та службова інформація. Конфіденційною є інформація про фізичну особу, а також інформація, доступ до якої обмежено фізичною або юридичною особою, крім суб`єктів владних повноважень. Конфіденційна інформація може поширюватися за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом.

Документи, з яких формується реєстраційна частина облікової справ та звітність платника податків ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363), мають важливе значення для встановлення всіх обставин вчиненого кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, оскільки ці відомості необхідні для проведення економічної експертизи, встановлення дійсної ринкової вартості цінних паперів (акцій, інвестиційних сертифікатів) зазначених товариств.

Встановити місцезнаходження фінансово-господарських документів ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», що мають значення речових доказів у кримінальному провадженні, не представляється можливим. У зв`язку з цим з урахуванням встановлених під час досудового розслідування обставин використання реквізитів і банківських рахунків ТОВ «Схід-Маркет Плюс» з метою розтрати коштів ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» під виглядом придбання ліквідних цінних паперів українських емітентів, є достатньо підстав вважати, що ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363) використовувалося з метою прикриття незаконної діяльності службових осіб ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» та створення вигляду законної підприємницької діяльності, пов`язаної із купівлею-продажем таких цінних паперів.

Документи, з яких формується реєстраційна частина облікової справи та звітність платника податків, а саме: ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363), є речовими доказами у даному кримінальному провадженні, які необхідно вилучити в копіях у паперовому або електронному вигляді для долучення їх до матеріалів провадження, визнання їх речовими доказами, а також необхідні для забезпечення проведення експертиз щодо встановлення розміру зменшення активів (страхових резерві) ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», у зв`язку з придбанням цінних паперів (акцій) вказаних товариств по завищеній вартості.

Ураховуючи викладене, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, з яких формується реєстраційна частина облікової справи та звітності платника податків: ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363), з можливістю вилучення копій цих документів у паперовому та електронному вигляді, володільцем яких є Залізнична ДПІ Залізничного управління Головного управління ДПС у Львівській області, розташоване за адресою: 79003, м. Львів, вул. Стрийська, 35.

Документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати не включають документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності та не є такими, за відсутності яких Залізнична ДПІ Залізничного управління Головного управління ДПС у Львівській області та/або ТОВ «Схід-Маркет Плюс» позбавляться можливості здійснювати свою діяльність, та як самостійно так і в своїй сукупності та сукупності із іншими доказами можуть бути використані для встановлення усіх обставин кримінального правопорушення і мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим в клопотанні доведено необхідність надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання- задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікову Дмитру Олексійовичу, слідчому групи слідчих Івасенко Вікторії Миколаївні, та іншим слідчим групи слідчих, яким доручено проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні № 42016100000001118 від 11.11.2016, та за дорученням цих слідчих оперативним працівникам Служби безпеки України, на здійснення тимчасового доступу до документів, володільцем яких є Залізнична державна податкова інспекція Залізничного управління Головного управління Державної податкової служби у Львівській області, розташоване за адресою: 79003, м. Львів, вул. Стрийська, 35, а саме до документів реєстраційної частини облікової справи та звітності платника податків ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363) (у повному обсязі), з можливістю їх вилучення в копіях у паперовому вигляді та на електронних Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: С.Я. Волкова

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках:

Примірник № 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/62634/19-к

Примірник № 2 - наданий слідчому Любезнікова Д.О.

Слідчий суддя: С.Я. Волкова