Рішення № 86417342, 18.12.2019, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 420/5999/19

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 грудня 2019 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Глуханчука О.В., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження у порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «ім. Калініна» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

09 жовтня 2019 року до суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «ім. Калініна» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 34000, 00 грн.

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач зазначив, що під час здійснення своєї діяльності департаментом НКЦПФР у Південному регіоні встановлено порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку відкритого акціонерного товариства «ім. Калініна» (далі – ВАТ «ім. Калініна»). Перше правопорушення полягає у тому, що ВАТ «ім. Калініна» не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.12.2016 року № 305-ПУ-1-Е, яке передбачало необхідність скликання та проведення річних загальних зборів акціонерів товариства за 2015 рік у термін до 01.03.2017 року, про що до 01.03.2017 року письмово повідомити Комісію з наданням копій підтверджуючих документів. Друге правопорушення полягає у тому, що ВАТ «ім. Калініна» не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.12.2016 року № 306-ПУ-1-Е, яким передбачалась необхідність скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013, 2014 роки у термін до 01.03.2017 року, про що до 01.03.2017 року письмово повідомити Комісію з наданням копій підтверджуючих документів. Факт вчинення вказаних правопорушень на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю повідомлень про проведення річних зборів в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів за 2012, 2013, 2014 та 2015 роки.

Як зазначив позивач, враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушень, постановами від 15 лютого 2019 року №№ 135-ПД-1-Е, 136-ПД-1-Е, у відношенні ВАТ «ім. Калініна» порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Під час розгляду справи від ВАТ «ім. Калініна» будь-яких клопотань та пояснень не надходило, для участі у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів представник товариства не з`явився.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «ім. Калініна», уповноваженою особою Комісії винесено постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е, які не були оскаржені до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або суду. Загальна сума штрафних санкцій, застосованих до ВАТ «ім. Калініна», складає 34 000,00 грн., які внаслідок несплати відповідачем у добровільному порядку підлягають стягненню у судовому порядку.

Ухвалою суду від 15 жовтня 2019 року прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито спрощене позовне провадження у справі з викликом сторін.

07 листопада 2019 року відповідачем через канцелярію суду подано відзив на позовну заяву (а.с. 77-79).

18 листопада 2019 року позивачем подано до суду відповідь на відзив на позовну заяву з додатковими доказами (а.с. 113-135).

Вказані заяви по суті справи залучені до матеріалів справи та прийняті судом до розгляду.

Інші заяви по суті справи сторонами не надавались, клопотання та додаткові докази не надходили.

Відповідно до відзиву, відповідач проти задоволення позову заперечує, з позовними вимогами не погоджується, огляду на наступне. Так, відповідач зазначає, що днем виникнення підстав звернення з позовною заявою щодо стягнення з ВАТ «ім. Калініна» штрафних санкцій у розмірі 34 000,00 грн. є закінчення шестимісячного строку для звернення відповідача до суду щодо оскарження постанов Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е.

Позивач зазначає, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до матеріалів адміністративного позову додано докази на підтвердження надіслання постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме реєстр рекомендованих листів, фіскальний чек Укрпошти, список згрупованих поштових відправлень-листів, проте жодних доказів на підтвердження отримання ВАТ ім. Калініна постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів позивачем не надано. Крім того, відповідно до списку №266 від 18.02.2019 року лист був направлений в с.Розівка, Саратського району Одеської області, а відповідно до списку від 01.03.2019 року лист був відправлений у с. Юрівку Тарутинського району, при тому, що місцезнаходженням товариства є адреса: 68533, Одеська область, Тарутинський район, село Богданівка. Таким чином, беручи до уваги вищевикладене, станом на дату звернення позивача до суду з даною позовною заявою, шестимісячний строк для оскарження ВАТ ім.Калініна постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року №82-ПД-1-Е, №83-ПД-1-Е не скінчився, у зв`язку з чим даний адміністративний позов щодо стягнення з ВАТ ім. Калініна штрафних санкцій у загальному розмірі 34000, 00 грн., позивачем подано до закінчення строку, визначеного ч. 2 ст. 122 КАС України.

Таким чином, відповідач вважає, що підстави для задоволення позову відсутні.

У відповіді на відзив позивач, всупереч доводам відповідача щодо неотримання ВАТ «ім. Калініна» постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е, зазначив, що доказом надіслання вищезазначених документів на адресу відповідача є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек. Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е направлено відповідачу рекомендованим листом 21.03.2019 року, про що свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 21.03.2019 року, список №488 з чеком, у строки, встановлені Правилами №1470.

Також позивач звернув увагу на те, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку використовує інформацію про місцезнаходження відповідача з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, а саме: 68533, Одеська обл., Тарутинський район, село Богданівка. Згідно інформації АТ «Укрпошта» індекси 68533, 68537 та 68538 обслуговує одне й те саме відділення поштового зв`язку, а саме: Юр`ївка Центр поштового зв`язку № 3 смт Сарата Одеська дирекція Акціонерного товариства «Укрпошта». Відділення поштового зв`язку Юр`ївка 68533 обслуговує наступні населені пункти: село Богданівка (індекс 68537), село Юр`їївка (індекс 68533), а також село Єлисаветівка (індекс 68538), а це означає, що отримання (доставка) кореспонденції здійснюється за (з) однією адресою (одними й тими самими працівниками відділення) одним поштовим відділенням. Під час оформлення списку ф. 103 програмою автоматично було зазначено (за індексом) місцезнаходження відділення поштового зв`язку, що обслуговує зазначене село та юридичну особу.

Отже, з урахуванням зазначеного вище, позивач стверджує, що ніяких помилок НКЦПФР допущено не було. Поштове відправлення № 6507806552142 з постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е відправлені до відділення поштового зв`язку Юр`ївка 68533 за місцем обслуговування ВАТ «ім. Калініна».

Таким чином, позивач зазначає про безпідставність тверджень відповідача про неможливість отримання постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е.

У судове засідання, призначене на 09 грудня 2019 року, учасники справи не з`явились без повідомлення причин неявки, про місце, дату і час судового засідання повідомлені належним чином та своєчасно.

Згідно з ч. 9 ст. 205 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з`явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

З урахуванням вищенаведеного, суд ухвалив рішення розглянути справу в порядку письмового провадження 18 грудня 2019 року за наявними у справі матеріалами.

Розглянувши подані сторонами заяви по суті справи і докази на їх обґрунтування, всебічно і повно з`ясувавши фактичні обставини справи, судом встановлено наступне.

Згідно інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, ФОП та громадських формувань, відкрите акціонерного товариства «ім. Калініна», код ЄДРПОУ 05414733, зареєстровано 23.12.1996 року, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі про проведення державної реєстрації юридичної особи 05.12.2005 року, 1 548 120 0000 000302. Місцезнаходження юридичної особи: 68533, Одеська область, Тарутинський район, село Богданівка. Станом на 07.10.2019 року відомості про державну реєстрацію припинення юридичної особи відсутні (а.с. 32-34).

Розпорядженням уповноваженої особи Комісії – начальником Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 грудня 2016 року № 305-ПУ-1-Е встановлено, що ВАТ «ім. Калініна» порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме в порушення ч. 2 ст. 32 Закону України «Про акціонерні товариства» не скликано та не проведено не пізніше 30 квітня наступного за звітним роком річні загальні збори акціонерів товариства у 2015 році, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону.

У зв`язку із викладеним у відношенні ВАТ «ім. Калініна» видано розпорядження з приписом у термін до 01.03.2017 року, згідно вимог ч. 2 ст. 32 Закону України «Про акціонерні товариства», скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2015 рік, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону, та до 01.03.2017 року письмово повідомити управління НКЦПФР про виконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з наданням копій підтверджуючих документів (а.с. 14).

Постановою уповноваженої особи Комісії – директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні від 15 лютого 2019 року № 136-ПД-1-Е встановлено, що ВАТ «ім. Калініна» не виконало розпорядження від 22 грудня 2016 року № 305-ПУ-1-Е щодо скликання та проведення у термін до 01.03.2017 року річних загальних зборів акціонерів товариства за 2015 рік, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 Закону України «Про акціонерні товариства».

Факт вчинення вказаного правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю повідомлень про проведення річних зборів в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів за 2015 рік.

З огляду на зазначене, у відношенні ВАТ «ім. Калініна» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та керівнику (або повноважному представнику) підприємства запропоновано з`явитись на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень до департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні 28 лютого 2019 року о 10 год. 15 хв. (а.с. 17).

На підтвердження направлення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15 лютого 2019 року № 136-ПД-1-Е позивачем надано копії реєстру рекомендованих листів від 18 лютого 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список №266 (а.с. 18).

28 лютого 2019 року уповноваженою особою Комісії складено Акт № 62-ПД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено невиконання ВАТ «ім. Калініна» розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 22 грудня 2016 року № 305-ПУ-1-Е.

Представник юридичної особи на підписання акту не з`явився (а.с. 20).

На підставі акту від 28 лютого 2019 року № 62-ПД-1-Е, уповноваженою особою Комісії винесено постанову від 28 лютого 2019 року № 74-ПД-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «ім. Калініна» на 14 березня 2019 року – 10 год. 40 хв. (а.с. 21).

На підтвердження направлення відповідачу акту № 62-ПД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та постанови від 28 лютого 2019 року № 74-ПД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем надано копії реєстру рекомендованих листів №1 від 01 березня 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список № 343 згрупованих поштових відправлень - листів рекомендованих ф. 103 (а.с. 23).

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або уповноважений представник юридичної особи не з`явились.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 22 грудня 2016 року № 305-ПУ-1-Е до ВАТ «ім. Калініна» застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн., про що винесено постанову № 82-ПД-1-Е від 14 березня 2019 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 25).

На підтвердження направлення відповідачу постанови № 82-ПД-1-Е від 14 березня 2019 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів позивачем надано копії реєстру рекомендованих листів №1 від 21 березня 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список № 488 згрупованих поштових відправлень - листів рекомендованих ф. 103 (а.с. 27).

Також судом з`ясовано, що розпорядженням уповноваженої особи Комісії – начальником Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 грудня 2016 року № 306-ПУ-1-Е встановлено, що ВАТ «ім. Калініна» порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме: не виконано розпорядження Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.10.2015 року №357-ПУ-1-Е, яким передбачено наступний припис: у термін до 20.01.2016 року, згідно вимог ч. 2 ст. 32 Закону України «Про акціонерні товариства», скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 роки, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону; у термін до 20.01.2016 року письмово повідомити управління про виконання цього розпорядження з наданням копій підтверджуючих документів.

У зв`язку із викладеним ВАТ «ім. Калініна» видано вказане розпорядження № 306-ПУ-1-Е з приписом у термін до 01.03.2017 року, згідно вимог ч. 2 ст. 32 Закону України «Про акціонерні товариства», скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 роки, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону, та до 01.03.2017 року письмово повідомити управління НКЦПФР про виконання цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з наданням копій підтверджуючих документів (а.с. 15).

Постановою уповноваженої особи Комісії – директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні від 15 лютого 2019 року №135-ПД-1-Е встановлено, що ВАТ «ім. Калініна» не виконало розпорядження від 22 грудня 2016 року № 306-ПУ-1-Е щодо скликання та проведення у термін до 01.03.2017 року річних загальних зборів акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 роки, до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 Закону України «Про акціонерні товариства».

Факт вчинення вказаного правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю повідомлень про проведення річних зборів в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів за 2012, 2013 та 2014 роки.

З огляду на зазначене, у відношенні ВАТ «ім. Калініна» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та керівнику (або повноважному представнику) підприємства запропоновано з`явитись на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень до департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні 28 лютого 2019 року о 10 год. 15 хв. (а.с. 16).

На підтвердження направлення відповідачу постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15 лютого 2019 року № 135-ПД-1-Е позивачем надано копії реєстру рекомендованих листів №1 від 18 лютого 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список №266 згрупованих поштових відправлень - листів рекомендованих ф. 103 (а.с. 18).

28 лютого 2019 року уповноваженою особою Комісії складено Акт № 61-ПД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено невиконання ВАТ «ім. Калініна» розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 22 грудня 2016 року № 306-ПУ-1-Е.

Представник юридичної особи на підписання акту не з`явився (а.с. 19).

На підставі акту від 28 лютого 2019 року № 61-ПД-1-Е, уповноваженою особою Комісії винесено постанову від 28 лютого 2019 року № 75-ПД-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «ім. Калініна» на 14 березня 2019 року – 10 год. 40 хв. (а.с. 22).

На підтвердження направлення відповідачу акту № 61-ПД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та постанови від 28 лютого 2019 року № 75-ПД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем надано копії реєстру рекомендованих листів від 01 березня 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список № 343 згрупованих поштових відправлень - листів рекомендованих ф. 103 (а.с. 23).

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або уповноважений представник юридичної особи не з`явились.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 22 грудня 2016 року № 306-ПУ-1-Е до ВАТ «ім. Калініна» застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн., про що винесено постанову № 83-ПД-1-Е від 14 березня 2019 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 26).

На підтвердження направлення відповідачу постанови № 83-ПД-1-Е від 14 березня 2019 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів позивачем надано копії реєстру рекомендованих листів №1 від 21 березня 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список № 488 згрупованих поштових відправлень - листів рекомендованих ф. 103 (а.с. 27).

Як встановлено судом, 22 травня 2019 року департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні прийнято постанови № 04-ПД-1-Е та № 05-ПД-1-Е про виправлення описок в описовій частині постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 82-ПД-1-Е від 14 березня 2019 року та № 83-ПД-1-Е від 14 березня 2019 року, відповідно (а.с. 29-30).

Про своєчасність направлення відповідачуу постанов від 22 травня 2019 року свідчать копії реєстру рекомендованих листів від 22 травня 2019 року, фіскального чеку Укрпошти та Список згрупованих поштових відправлень № 1132 (а.с. 31).

Враховуючи те, що відповідачем не сплачено суми штрафних санкцій у добровільному порядку, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30.10.1996 року №448/96-ВР.

Відповідно до ст. 1 цього Закону, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч. 1 ст. 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ч.ч. 3, 4 ст. 6 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”).

Вирішуючи спірні правовідносини суд також виходить із того, що за приписами статті 32 Закону України «Про акціонерні товариства» (у редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин), загальні збори є вищим органом акціонерного товариства.

Акціонерне товариство зобов`язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. До порядку денного річних загальних зборів обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону. Не рідше ніж раз на три роки до порядку денного загальних зборів обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 17 та 18 частини другої статті 33 цього Закону. Усі інші загальні збори, крім річних, вважаються позачерговими. Загальні збори проводяться за рахунок коштів акціонерного товариства. У разі якщо позачергові загальні збори проводяться з ініціативи акціонера (акціонерів), цей акціонер (акціонери) оплачує (оплачують) витрати на організацію, підготовку та проведення таких загальних зборів.

До питань, які обов`язково вносяться до порядку денного річних загальних зборів, відносяться наступні питання, визначені частиною другою статті 33 цього Закону, а саме: 11) затвердження річного звіту товариства; 12) розподіл прибутку і збитків товариства з урахуванням вимог, передбачених законом; 24) прийняття рішення за наслідками розгляду звіту наглядової ради, звіту виконавчого органу, звіту ревізійної комісії (ревізора);

Вирішення вказаних питань належить до виключної компетенції загальних зборів.

Як слідує з матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в порушення вищезазначених норм, ВАТ «ім. Калініна» не скликало та не проводило не пізніше 30 квітня наступного за звітним роком річні загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013, 2014, 2015 роки, до порядку денного яких обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 Закону України «Про акціонерні товариства».

Відповідно до своїх повноважень, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”).

Судом з матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що в порушення п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” ВАТ «ім. Калініна» не виконало розпорядження департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22 грудня 2016 року № 305-ПУ-1-Е та № 306-ПУ-1-Е щодо зобов`язання у термін до 01.03.2017 року скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013, 2014 та 2015 роки, про що письмово повідомити управління НКЦПФР про усунення порушення законодавства про цінні папери з наданням копій підтверджуючих документів.

Статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (пункт 8 ч. 1 ст. 11).

З огляду на допущені ВАТ «ім. Калініна» порушення, постановами уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е до відповідача застосовані штрафні санкції у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян за кожне правопорушення.

Статтею 12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” регламентований порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до вказаного порядку, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Судом встановлено, що ВАТ «ім. Калініна» притягнуто до відповідальності за невиконання розпоряджень департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22 грудня 2016 року № 305-ПУ-1-Е та № 306-ПУ-1-Е, тобто в межах трьох років з дня вчинення правопорушення, передбаченого пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.

Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як встановлено судом, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів разом із супровідним листом надіслані позивачем на адресу ВАТ «ім. Калініна» рекомендованим листом, що підтверджується реєстром рекомендованих листів, фіскальним чеком та Списком згрупованих рекомендованих відправлень (а.с. 27).

Що стосується доводів відповідача у відзиві за позовну заяву стосовно того, що цей позов поданий передчасно, оскільки, у зв`язку з відсутністю доказів отримання ВАТ «ім. Калініна» постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е, у товариства не сплинув строк для звернення до суду щодо оскарження цих постанов Комісії, суд зазначає наступне.

Згідно інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, ФОП та громадських формувань, відкрите акціонерного товариства «ім. Калініна», код ЄДРПОУ 05414733, місцезнаходження юридичної особи: 68533, Одеська область, Тарутинський район, село Богданівка.

Згідно сформованого департаментом НКЦПФР у Південному регіоні реєстру рекомендованих листів №1 від 21 березня 2019 року, постанови № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е оформлені до відправлення на адресу ВАТ «ім. Калініна», а саме: 68533, Одеська область, Тарутинський район, село Богданівка, вул. Шкільна, 24.

Відповідно до Списку № 488 згрупованих рекомендованих відправлень ф. 103, який формується відділенням поштового зв`язку, відправлення листа ВАТ «ім. Калініна» здійснено на адресу: вул. Шкільна, 24, Юр`ївка, Тарутинський район, Одеська область, 68533.

Однак, згідно інформації АТ «Укрпошта», індекси 68533, 68537 та 68538 обслуговує одне й те саме відділення поштового зв`язку, а саме: Юр`ївка Центр поштового зв`язку № 3 смт Сарата Одеська дирекція Акціонерного товариства «Укрпошта». Адреса відділення поштового зв`язку Юр`ївка: вул. Шкільна, 24, Юр`ївка, Тарутинський район, Одеська область, 68533. Відділення поштового зв`язку Юр`ївка 68533 обслуговує наступні населені пункти: село Богданівка (індекс 68537), село Юр`їївка (індекс 68533), село Єлисаветівка (індекс 68538).

З наведеного слідує, що отримання (доставка) кореспонденції здійснюється за (з) однією адресою (одними й тими самими працівниками відділення) одним поштовим відділенням. Під час оформлення списку ф. 103 програмою автоматично визначається (за індексом) місцезнаходження відділення поштового зв`язку, що обслуговує зазначене село та юридичну особу.

Тобто, зазначення у Списку № 488 згрупованих рекомендованих відправлень ф. 103, сформованому відділенням поштового зв`язку, що відправлення листа ВАТ «ім. Калініна» здійснено на адресу: вул. Шкільна, 24, Юр`ївка, Тарутинський район, Одеська область, 68533, не свідчить про те, що постанови від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е надіслані за помилковою адресою та не доставлені відповідачу, оскільки це адреса відділення поштового зв`язку, що обслуговує село Богданівка, де зареєстрована юридична адреса ВАТ «ім. Калініна».

Таким чином, судом встановлено, що позивач належними, допустимими та достатніми доказами підтвердив виконання свого обов`язку щодо направлення ВАТ «ім. Калініна» постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е.

У відповідності з ч. 1 ст. 73 КАС України, належними є докази, які містять інформацію щодо предмета доказування.

Обставини справи, які за законом мають бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування (ч. 2 ст. 74 КАС України).

За приписами ст. 75 КАС України, достовірними є докази, на підставі яких можна встановити дійсні обставини справи.

Достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування (ч. 1 ст. 76 КАС України).

Відповідно до ст. 19 конституції України, правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством.

Органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно з ч. 1 ст. 77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

На підставі викладеного, судом встановлено, що позивач під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, прийнятті рішення про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів діяв на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Отже, приписами чинного законодавства визначено обов`язок Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, як суб`єкта владних повноважень, після спливу п`ятнадцятиденного строку на добровільну сплату штрафу за винесеною постановою звернутися до суду з позовом про стягнення відповідних сум штрафу у примусовому порядку в строки, визначені КАС України (постанова Верховного Суду у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду від 22 листопада 2018 року у справі №826/15383/16).

Доказів сплати відповідачем штрафних санкцій в загальній сумі 34 000,00 грн., застосованих постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 березня 2019 року № 82-ПД-1-Е та № 83-ПД-1-Е, до суду не надано.

Доказів оскарження вказаних постанов про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем також не надано.

Відповідно до ч.1 ст. 90 КАС України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні.

З наведених підстав, суд вважає, що доводи позивача знайшли своє підтвердження в наданих до суду матеріалах, а тому заявлені вимоги підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 5-9, 72-77, 90, 139, 159, 205, 243-246, 250, 255, 295, 297 КАС України,

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «ім. Калініна» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «ім. Калініна» (68533, Одеська область, Тарутинський район, село Богданівка; код ЄДРПОУ 05414733) штрафні санкції у загальному розмірі 34 000, 00 грн. (тридцять чотири тисячі гривень) в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення суду може бути оскаржене до П`ятого апеляційного адміністративного суду. Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII “Перехідні положення” Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Позивач – Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30; код ЄДРПОУ 37956207).

Відповідач – відкрите акціонерне товариство «ім. Калініна» (68533, Одеська область, Тарутинський район, село Богданівка; код ЄДРПОУ 05414733)

Суддя О.В. Глуханчук

.