Ухвала суду № 85263129, 25.10.2019, Придніпровський районний суд м. Черкас

Придніпровський районний суд м.Черкаси

Справа № 7 11/8185/19

Провадження № 1-кс/711/3360/19

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25.10.2019 м. Черкаси

Слідчий суддя Придніпровського районного суду м. Черкаси – Позарецька С.М.,

за участі секретаря судових засідань – Осадчої А.Ю.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду м. Черкаси клопотання старшого слідчого в ОВС СУ ГУНП в Черкаській області Запорожця Д.І., погодженого прокурором відділу прокуратури Черкаської області Луговським І.С., що внесене у кримінальному провадженні №42019251230000123, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 08.08.2019, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 190, ч. 4 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в ОВС СУ ГУНП в Черкаській області Запорожець Д.І., звернувся до слідчого судді Придніпровського районного суду м. Черкаси з клопотанням, за погодженням прокурора відділу прокуратури Черкаської області Луговського І.С., що внесене у кримінальному провадженні №42019251230000123, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 08.08.2019, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 190, ч. 4 ст. 191 КК України, про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

В обґрунтування клопотання зазначено, що до СУ ГУНП в Черкаській області надійшли матеріали перевірки УЗЕ в Черкаській області, відповідно до яких службові особи ТОВ "Сміла Енергоінвест", шляхом зловживання службовим становищем, всупереч діючому законодавству, постанови Вищого господарського суду України від 14.12.2017 про розірвання Договору про спільну діяльність від 05.05.2010 № 47-2V, вводячи в оману споживачів теплової енергії, здійснюють нарахування заборгованості за спожиту теплову енергію та виставляють в подальшому рахунки на оплату з реквізитами "Договір про спільну діяльність від 05.05.2010 № 47-2V", уповноважена особа ТОВ "Сміла Енергоінвест" 36779078" з рахунками АТ "Ощадбанк" № НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 , що призводить до протиправного використання коштів, які мають бути використані для розрахунків за спожитий природній газ.

Крім того, встановлено, що після надходження коштів за послуги теплопостачання на вказані рахунки, частина з них у 2019 році перераховувалась ТОВ «Сміла Енергоінвест» в якості плати за юридичні послуги щодо стягнення заборгованості з боржників на рахунки № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , відкриті ПП "Юридична компанія "Правовий Гарант" (код 42753906) в АТ «Укрсиббанк» (код МФО 351005, адреса: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12).

На теперішній час, з метою повного розслідування кримінального провадження, з`ясування цільового призначення коштів, отриманих за послуги теплопостання ТОВ «Сміла Енергоінвест», а також проведення судово-економічної експертизи для встановлення суми завданих збитків, у органу досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні руху коштів по зазначеним банківським рахункам, відкритим ПП "Юридична компанія "Правовий Гарант" (код 42753906) в АТ «Укрсиббанк» (код МФО 351005, адреса: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12) за період з 01.01.2019 по 30.09.2019.

У клопотанні також зазначено, що з метою встановлення переліку осіб, що мають можливість розпоряджатися коштами на вказаних рахунках необхідно отримати копії документів по юридичному оформленню (відкриттю, закриттю) рахунків, а саме: заяв, договорів, додаткових угод щодо відкриття і обслуговування рахунку та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер клієнта вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені клієнта, а також карток зі зразками підписів і відтиску печатки підприємства, документів, що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта (заява-анкета на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), документації що надходила від органів Державної виконавчої служби щодо накладення та зняття арештів та виконання документів щодо стягнення коштів, анкетних даних осіб, які отримували готівку, протоколи обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з яких клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи по банківським рахункам.

Приймаючи до уваги вищевикладене, враховуючи тяжкість вказаного вище кримінального правопорушення та той факт, що дослідження документів має суттєве значення для досягнення дієвості цього провадження, слідчий органу досудового розслідування просить розкрити банківську таємницю та надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у володінні АТ «Укрсиббанк» (код МФО 351005, адреса: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12) та зобов`язати службових осіб банку виготовити та видати завірені копії, вказаних в клопотанні документів в паперовому або електронному вигляді.

В судове засідання слідчий та прокурор не з`явилися. Проте, слідчий Запорожець Д.І. надав до суду заяву від 21.10.2019, в якій просив провести розгляд клопотання за його відсутності на підставі обґрунтування, викладеного у клопотанні та з урахуванням доказів, доданих до нього, без фіксації судового розгляду технічними засобами.

В судове засідання представник АТ «Укрсиббанк» не з?явився, хоча повідомлявся по час, дату та місце розгляду справи у встановленому законом порядку. Про причини неявки суду не повідомлено.

За нормами ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду слідчим суддею клопотання, за допомогою технічних засобів, не здійснювалась.

Перевіривши надані матеріали клопотання, включаючи витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань №42019251230000123 від 08.08.2019 щодо кримінального провадження, у рамках якого було подане клопотання та дослідивши докази по цих матеріалах, слідчий суддя вважає, що клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, не підлягає до задоволення з наступних підстав:

згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою у володінні, якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно з п. 5 ч. 1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Банківською таємницею, зокрема є:

1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;

2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;

3) фінансово-економічний стан клієнтів;

4) системи охорони банку та клієнтів;

5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;

6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;

7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;

8) коди, що використовуються банками для захисту інформації;

9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського та валютного нагляду, становить банківську таємницю.

Згідно із п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Крім того, відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п?ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

За положеннями п.п. 4.1 п. 4 Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою НБУ 14.07.2006 № 267 вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу II Кримінального процесуального кодексу України.

Відповідно до ст. 132 КПК України, - застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Варто зазначити, що тимчасовий доступ до речей і документів проводиться лише за зареєстрованим кримінальним провадженням, тобто в разі офіційно розпочатого кримінального переслідування (п. 1 ч. 2 ст. 160 КПК України).

Таким чином, як на думку слідчого судді, внесене органом досудового розслідування клопотання за кримінальним провадженням №42019251230000123 від 08.08.2019 – є необґрунтованим та недоведеним, оскільки жодними належними та допустимими доказами органом досудового розслідування та прокурором не доведено, що інформація, володільцем якої є АТ «Укрсиббанк», щодо руху коштів по банківським рахункам, відкритим ПП «Юридична компанія «Правовий Гарант» та щодо документів по юридичному оформленню рахунків цього ПП, має відношення до вказаного вище кримінального провадження.

Відповідно до ст. 19 Конституції України, органи державної влади зобов?язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачений Конституцією та законами України.

Статтею восьмою КПК України визначено, що кримінальне провадження здійснюється з додержанням принципу верховенства права, відповідно до якого людина, її права та свободи визнаються найвищими цінностями та визначають зміст і спрямованість діяльності держави. Одним з елементів цього засадничого принципу є доступ до правосуддя, забезпечений незалежними та неупередженими судами.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 9 КПК України, під час кримінального провадження суд, слідчий суддя, прокурор, керівник органу досудового розслідування, слідчий, інші службові особи органів державної влади зобов?язані неухильно додержуватися вимог Конституції України, КПК України, міжнародних договорів, згода на обов?язковість яких надана Верховною Радою України, вимог інших актів законодавства.

З урахуванням обсягу інформації, наданої суду, обставин справи, предмету розслідування у кримінальному провадженні №42019251230000123 від 08.08.2019, слідчим суддею на даний час не встановлено підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні АТ «Укрсиббанк» (код МФО 351005, адреса: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12), зокрема щодо зобов`язання службових осіб банку виготовити та видати завірені копії наступних документів в паперовому або електронному вигляді: роздруківку руху коштів із зазначенням дат, сум та призначень платежів, контрагентів (їх найменувань, ідентифікаційних кодів, найменувань і МФО банків, номерів рахунків контрагентів), класифікації за дебетом та кредитом рахунків, ініціаторів платежів та одержувачів коштів, сальдо на початок та кінець кожного банківського дня по банківським рахункам ПП "Юридична компанія "Правовий Гарант" (код 42753906) № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 за період з 01.01.2019 по 30.09.2019, а також документів по юридичному оформленню рахунків (відкриттю, закриттю), а саме: заяв, договорів, додаткових угод щодо відкриття і обслуговування рахунку та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер клієнта вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені клієнта, а також карток зі зразками підписів і відтиску печатки підприємства, документів, що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта (заява-анкета на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), документації що надходила від органів Державної виконавчої служби щодо накладення та зняття арештів та виконання документів щодо стягнення коштів, анкетних даних осіб, які отримували готівку, протоколи обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з яких клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи по банківським рахункам № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , а тому у задоволенні клопотання слідчого необхідно відмовити.

На підставі викладеного та, керуючись ст.ст. 3, 40, 107, 131, 132, 159-168, 372 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

У задоволенні клопотання старшого слідчого в ОВС СУ ГУНП в Черкаській області Запорожця Д.І., погодженого прокурором відділу прокуратури Черкаської області Луговським І.С., що внесене у кримінальному провадженні № 42019251230000123, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 08.08.2019, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 190, ч. 4 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, - відмовити.

Роз`яснити слідчому, що відмова не перешкоджає повторному зверненню до слідчого судді.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: С. М. Позарецька