Ухвала суду № 85191601, 25.10.2019, Сіверськодонецький міський суд Луганської області (до 25.04.2025 - Сєверодонецький міський суд Луганської області)

Кримінальне провадження № 1-кс/428/6575/2019

Справа № 428/10760/19

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 жовтня 2019 року м. Сєвєродонецьк

Слідчий суддя Сєвєродонецького міського суду Луганської області Комплєктова Т.О., за участю секретаря судового засідання Кожем`яки А.В., слідчого Степанова А.А., розглянувши клопотання слідчого 1 відділення слідчого відділу 3 управління (з дислокацією у м. Сєвєродонецьк Луганської області) ГУ СБУ в Донецькій та Луганській областях Степанова А.А., погоджене заступником начальника відділу прокуратури Луганської області Вакуленком В.М. про тимчасовий доступ до речей і документів та додані до клопотання матеріали кримінального провадження № 22016130000000150 від 06.07.2016 за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст. 110-2 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

До слідчого судді Сєвєродонецького міського суду Луганської області надійшло клопотання слідчого 1 відділення слідчого відділу 3 управління (з дислокацією у м. Сєвєродонецьк Луганської області) ГУ СБУ в Донецькій та Луганській областях Степанова А.А., погоджене заступником начальника відділу прокуратури Луганської області Вакуленком В.М. про тимчасовий доступ до речей і документів в кримінальному провадженні № 22016130000000150 від 06.07.2016 за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст. 110-2 КК України.

В обґрунтування вказаного клопотання слідчий посилається на те, що досудовим розслідуванням встановлено, що наприкінці 2014 року (більш точну дату встановити не виявилось можливим) у ОСОБА_1 виник умисел на фінансування дій, вчинених з метою зміни меж території або державного кордону України на порушення порядку, встановленого Конституцією України, за попередньою змовою групою осіб, з корисливих мотивів.

З метою реалізації вказаного злочинного умислу ОСОБА_1 , достеменно знаючи про дефіцит готівки на фінансовому ринку тимчасово окупованої території Луганської області, відсутність банківських та інших установ, що надають фінансові послуги, проблеми із забезпеченням готівкою осіб, які мешкають на тимчасово окупованій території Луганської області з метою фінансування незаконних збройних формувань, озброєних банд та груп найманців, створених, підпорядкованих, керованих та фінансованих Російською Федерацією, та з метою систематичного отримання матеріальної вигоди, зареєстрував себе та своїх близьких родичів як фізичних осіб підприємців в органах «юстиції» та «податкових» органах «ЛНР».

Так, ОСОБА_1 , а також за його вказівкою дружиною та рідним братом зареєстровані наступні фізичні особи-підприємці:

-ФОП ОСОБА_1 , свідоцтво №0003041 Міністерства юстиції «ЛНР» від 16.12.2014. Довідка про взяття на облік «Артемівською ОДПІ Державного комітету податків та зборів ЛНР» №4266 від 22.01.2015;

-ФОП ОСОБА_2 , свідоцтво №11-0008616 Міністерства юстиції «ЛНР» від 14.05.2015. Довідка про взяття на облік «Артемівською ОДПІ Державного комітету податків та зборів ЛНР» №8986 від 02.06.2015;

-ФОП ОСОБА_3 , свідоцтво №11-0005661 Міністерства юстиції «ЛНР» від 28.02.2015. Довідка про взяття на облік «Артемівською ОДПІ Державного комітету податків та зборів ЛНР» (далі «ДКПЗ ЛНР») №5271 від 02.04.2015.

На базі вказаних фізичних осіб-підприємців, на тимчасово окупованій території Луганської області відповідно до законодавства «ЛНР» у 2015 році (більш точну дату в ході досудового розслідування встановити не представилося за можливе) створено «фінансову установу» - «Основний комерційний центр» (далі - «ОКЦ»). Згідно розробленого ОСОБА_1 та погодженого «податковими» та іншими органами «ЛНР» плану, «ОКЦ» на тимчасово окупованій території Луганської області надає такі види послуг: 1) обготівкування грошових коштів з банківських карт емітованих банками резидентами України; 2) міжнародні грошові перекази (у т.ч. до РФ) за допомогою платіжних систем Western Union та MoneyGram; 3) платіжні операції за допомогою банківських карт (в тому числі карт внутрішньо переміщених осіб та пенсіонерів) та поповнення банківських карт емітованих банками резидентами України; 4) поповнення рахунків мобільних телефонів; 5) обмін валют; 6) незаконне переправлення грошових коштів з окупованої території на підконтрольну українській владі територію та у зворотному напрямку; 7) надання інших послуг, пов`язаних з переказом грошових коштів у безготівковій формі (оплата комунальних послуг тощо).

При цьому ОСОБА_1 достовірно відомо, що після державної реєстрації фізичної особи-підприємця в так званих «податкових» органах та органах «юстиції» «ЛНР» виникає обов`язок сплати встановлених «Законом ЛНР «О системе налогообложения» (втратив чинність 01.01.2016) податку на прибуток (ставка податку 400 доларів США) з кожного відділення обміну валют (переказу грошових коштів) або в зквівалентному розмірі в іншій офіційній валюті (гривня, рубль, євро) та «Законом ЛНР О налоговой системе» республіканських та місцевих податків і зборів, а саме податку на прибуток (ставка податку 20% від прибутку), збору за здійснення валютно-обмінних операцій (10000 російських рублів в місяць) та плату за патент (1500 російських рублів в місяць за кожен платіжний термінал). Крім того, для здійснення діяльності, пов' язаної з наданням фінансових послуг, у податкових органах «ЛНР» отримуються спеціальні дозволи на здійснення валютно-обмінних операцій і грошових переказів, плата за отримання яких становить 50000 російських рублів у квартал. Тобто, сплачуючи зазначені податки і обов`язкові платежі, ОСОБА_1 перераховує грошові кошти до так званого «державного бюджету ЛНР», кошти з якого повністю або частково направляються на фінансування дій, вчинених з метою зміни меж території та державного кордону України на порушення порядку, встановленого Конституцією України.

Для досягнення свого злочинного наміру, на початку 2015 року (більш точну дату встановити не виявилось можливим) ОСОБА_1 залучив до діяльності «ОКЦ» ОСОБА_4 , з якою вступив у злочинну змову та ознайомив зі своїм злочинним планом.

Так, ОСОБА_1 згідно розробленого злочинного плану на ОСОБА_4 покладені наступні обов`язки, пов`язані з господарською та іншою діяльністю підприємств, що входять до складу «ОКЦ»:

-загальне керівництво процесом бухгалтерського обліку (здійснення узагальнення інформації щодо наявності та руху грошових коштів, що знаходяться у готівці, на поточних карткових рахунках та електронних гаманцях у національній та іноземній валютах);

-обчислення доходів від господарської діяльності підприємств, які входять до складу;

-нарахування заробітної плати співробітникам;

-проведення інвентаризації грошових активів та інших активів;

-своєчасність і правильність оформлення звітів щодо діяльності та їх подачі в «ДКПЗ ЛНР»;

-оплата республіканських та місцевих податків і зборів, відповідно до (мовою оригіналу) «Закона ЛНР О налоговой системе» та інших нормативно правових актів;

-отримання в «податкових» органах «ЛНР» спеціальних дозволів на здійснення валютно-обмінних операцій та валютних патентів, здійснення контролю за строком їх дії та своєчасне оновлення;

-укладання договорів про оренду приміщень для розміщення терміналів та відділень;

-інші обов`язки, які направлені на забезпечення діяльності підприємств, що входять до складу «ОКЦ».

Для реалізації злочинного задуму ОСОБА_1 за попередньою змовою з ОСОБА_4 створено 9 відділень та встановлено 200 платіжних терміналів «ОКЦ», які розподілені з урахуванням адміністративного поділу населених пунктів на тимчасово окупованій території Луганської області, метою яких є отримання доходу (від 1 до 5 відсотків залежно від виду фінансової операції) від проведення фінансових операцій за участі осіб, які мешкають на тимчасово окупованих територіях Луганської області, (у т.ч. і таких, що беруть участь у незаконних збройних формуваннях) та сплата податків до «фіскальних» органів ЛНР.

У подальшому, ОСОБА_1 до діяльності «ОКЦ» залучені ОСОБА_3 , ОСОБА_2 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , які забезпечують функціонування фінансової установи, однак не ознайомлені ОСОБА_1 з розробленим останнім злочинним планом, пов`язаним з фінансуванням дій, вчинених з метою зміни меж території або державного кордону України на порушення порядку, встановленого Конституцією України.

Надалі ОСОБА_1 розуміючи, що на території України здійснюється обов`язковий фінансовий моніторинг, передбачений Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», з метою виконання вимог, передбачених ч. 1 ст. 15 вказаного Закону (щодо обов`язковості фінансового моніторингу операцій, які дорівнюють або перевищують суму 150000 грн.) законспірував свою протиправну діяльність, шляхом відкриття банківських рахунків (оформленням банківських карток), на учасників злочинної схеми - працівників «ОКЦ».

З цією метою та усвідомлюючи, що у існуючому складі ОСОБА_1 за попередньою змовою з ОСОБА_4 не зможуть досягти поставлених завдань, ОСОБА_1 залучив до злочинної діяльності співробітника центрального відділення AT КБ «ПриватБанк» у м. Сєвєродонецьку Луганської області (Луганська область, м. Сєвєродонецьк, проспект Гвардійський, 28Б) ОСОБА_13 , яка у зв`язку з займаною посадою, має можливість забезпечувати діяльність «ОКЦ» шляхом використання можливостей AT КБ «ПриватБанк» у незаконний спосіб.

Так, на ОСОБА_13 були покладені наступні обов`язки:

- виготовлення та видача у порушення вимог п.п. 6.1 та 6.6. Постанови правління НБУ №492 від 12.11.2003 «Про затвердження Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах на ім`я співробітників «ОКЦ» банківських карток AT КБ «ПриватБанк» (передусім карток «Gold» та «Platinum») без їх фактичної присутності та присутності їх уповноважених осіб;

-передача незаконно виготовлених та виданих карток за допомогою «Нової пошти» до смт. Станиця Луганська Луганської області ОСОБА_10 з метою подальшої передачі працівникам «ОКЦ»;

-інформування ОСОБА_5 та ОСОБА_1 про зацікавленість Державної служби фінансового моніторингу рухом коштів по банківських картках та банківських рахунках відкритих на працівників «ОКЦ», та приховування протиправної діяльності «ОКЦ» від державних органів влади України.

Так, встановлено, що працівник AT КБ «ПРИВАТБАНК» ОСОБА_13 здійснювала обслуговування клієнтів, на ім`я яких відкриті нижчеперелічені банківські картки AT КБ «ПРИВАТБАНК», а саме: ОСОБА_8 (№№ НОМЕР_1 ; НОМЕР_2 ; НОМЕР_3 ; НОМЕР_4 ; НОМЕР_5 ; НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 , НОМЕР_12 ), ОСОБА_9 (№№ НОМЕР_13 ; НОМЕР_14 НОМЕР_15 ; НОМЕР_14 НОМЕР_16 ; НОМЕР_17 НОМЕР_18 ; НОМЕР_19 НОМЕР_20 ; НОМЕР_19 НОМЕР_21 ; НОМЕР_22 НОМЕР_23 ; НОМЕР_24 ; НОМЕР_25 ; НОМЕР_26 ; НОМЕР_27 ), ОСОБА_7 (№№ НОМЕР_28 ; НОМЕР_14 НОМЕР_29 ; НОМЕР_14 НОМЕР_30 ; НОМЕР_17 НОМЕР_31 ; НОМЕР_32 ; НОМЕР_33 ; НОМЕР_34 ; НОМЕР_35 ; НОМЕР_36 ; НОМЕР_37 ), ОСОБА_6 (№№ НОМЕР_38 ; НОМЕР_14 НОМЕР_39 ; НОМЕР_40 ; НОМЕР_41 ; НОМЕР_42 ; НОМЕР_40 ), ОСОБА_14 ( НОМЕР_43 , НОМЕР_44 , НОМЕР_45 , НОМЕР_46 , НОМЕР_47 , НОМЕР_48 ; НОМЕР_49 ; НОМЕР_50 ), ОСОБА_15 (№№ НОМЕР_51 , НОМЕР_52 , НОМЕР_53 , НОМЕР_54 , НОМЕР_55 , НОМЕР_56 ). Зазначені банківські картки використовувалися «ОКЦ» для здійснення безготівкових операцій, а саме переказів грошових коштів та надання інших фінансових послуг.

Згідно рішень Державної служби фінансового моніторингу від 18.01.2019 та 24.01.2019, на вищевказаних банківських картках/рахунках здійснювалося акумулювання грошових коштів, які у тому числі отримувались готівкою на території країни-агресора та у подальшому можливо були спрямовані на фінансування дій, вчинених з метою зміни меж території та державного кордону України. Крім того, грошові перекази по зазначеним банківським карткам здійснювалися за допомогою міжнародних електронних платіжних систем, що включені до санкційних списків («Золотая корона» та «Юнистрим»).

Допитані в якості свідків працівники «ОКЦ» ОСОБА_5 , ОСОБА_8 , ОСОБА_7 повідомили, що вони надали ОСОБА_1 копії документів (паспорта та реєстраційної картки платника податків) для оформлення на їх ім`я банківських карток АТ КБ «ПРИВАТБАНК», переважно «Gold» та «Platinum», які в подальшому використовувалися в діяльності «ОКЦ». При цьому, вказані свідки показали, що менеджером по обслуговуванню банківських карток АТ КБ «ПРИВАТБАНК», оформлених на їх ім`я є співробітник зазначеної банківської установи ОСОБА_13 .

Крім того, вищезазначені свідки повідомили, що вони з моменту оформлення на власне ім`я банківських карток жодного разу не виїжджали з тимчасово окупованої території Луганської області на територію підконтрольну державній владі України для проходження ідентифікації та верифікації як клієнтів АТ КБ «ПРИВАТБАНК».

В ході здійснення досудового розслідування виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до речей та документів з можливістю вилучення їх копій, які знаходяться у володінні АТ КБ "ПРИВАТБАНК" (ЄДРПОУ 14360570, юридична адреса: вул. Грушевського, 1 д, м. Київ, 01001, Україна), а саме: внутрішніх нормативних актів АТ КБ «ПРИВАТБАНК», якими регулюється: порядок відкриття та видачі банківських карток «Gold» та «Platinum» клієнтам; порядок відкриття, видачі та обслуговування банківських карток «VIP» та іншим клієнтам АТ КБ «ПРИВАТБАНК»; посадових обов`язків провідного банкіра (менеджера) по роботі з VIP-клієнтами відділення АТ КБ «ПРИВАТБАНК» (Луганська область, м. Сєвєродонецьк, проспект Гвардійський, 28Б), ОСОБА_13 .

Згідно листа № 20.1.0.0.0./7-20190402/4206 від 08.04.2019, що наданий AT КБ «ПРИВАТБАНК» у відповідь на витребування вищезазначених документів в порядку ст. 93 КПК України, АТ КБ «ПРИВАТБАНК» готовий надати копії внутрішніх нормативних актів, якими регулюється порядок відкриття та видачі банківських карт «Gold» та «Platinum» клієнтам, порядок відкриття, видачі та обслуговування банківських карток «VIP» та інших клієнтів зазначеного банку, копії посадових обов`язків співробітника відділення АТ КБ «ПРИВАТБАНК» ОСОБА_13 виключно в порядку тимчасового доступу до речей і документів, на підставі ухвали слідчого судді.

Вказані документи мають істотне значення для встановлення обставин кримінального правопорушення, а відомості, що у них містяться можуть бути використанні як доказ факту чи обставин, що встановлюється під час кримінального провадження.

Зокрема, ознайомлення з вказаними документами та виготовлення їх копій необхідно органу досудового розслідування для встановлення, підтвердження або спростування наступних фактів: використання співробітниками АТ КБ «ПРИВАТБАНК» своїх посадових обов`язків у незаконний спосіб, сприяння окремими співробітниками АТ КБ «ПРИВАТБАНК» діяльності фінансової установи «ОКЦ», оформлення банківських карток АТ КБ «ПРИВАТБАНК», які використовуються в діяльності « ОКЦ», в порушення порядку, встановленому чинним законодавством, що регулює відносини у сфері банківської діяльності.

Встановлення або відсутність вищезазначених фактів, надасть органу досудового розслідування всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, та надати їм належну правову оцінку.

При цьому, надання тимчасового доступу до речей і документів, що містять банківську таємницю з можливістю виготовлення їх копій, ґрунтується на кримінальному процесуальному законі і є винятковою процесуальною дією, яка виправдовує потреби досудового розслідування, оскільки в інший спосіб ознайомитися та виготовити їх копії для долучення до матеріалів кримінального проводження не уявляється можливим.

Внутрішні нормативні акти АТ КБ «ПРИВАТБАНК», якими регулюється порядок відкриття та видачі банківських карт «Gold» та «Platinum» клієнтам, порядок відкриття, видачі та обслуговування банківських карток «VIP» та інших клієнтів АТ КБ «ПРИВАТБАНК», а також інформація про конкретних співробітників вказаної банківської установи, відсутні у загальнодоступних джерелах інформації, доступ до неї не є легкодоступним, а тому вказана інформація належить до комерційної таємниці, володільцем якої є АТ КБ «ПРИВАТ БАНК».

При цьому без наявності зазначених документів іншим способом довести всі обставини скоєного кримінального правопорушення та встановити повний перелік осіб, причетних до їх скоєння, неможливо.

Враховуючи викладене, слідчий звернувся до суду з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме: банківську таємницю.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись при цьому на доводи, викладені у клопотанні, просив суд задовольнити його у повному обсязі.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчим суддею визнано за можливе розглянути клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Заслухавши слідчого, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя дійшов наступного.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Пунктом 5 ч.1 ст.162 КПК України встановлено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що зазначена інформація має суттєве значення для встановлення осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, а також враховуючи, що зазначена інформація для кримінального провадження буде мати доказове значення і забезпечувати виконання завдань кримінального провадження щодо швидкого, повного та неупередженого розслідування, є підстави для часткового задоволення клопотання.

Клопотання сторони кримінального провадження в частині надання тимчасового доступу до речей і документів з можливістю їх виїмки не підлягає задоволенню, оскільки стороною кримінального провадження в порушення вимог ч. 1 ст. 159, п. 7 ч. 2 ст. 160, ч. 7 ст. 163 КПК України: не доведена доцільність виїмки і необґрунтована наявність достатніх підстав вважати, що саме без виїмки вказаних речей і документів існує реальна загроза зміни або знищення таких речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

У зв`язку з цим слідчий суддя вважає за необхідне надати тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю їх копіювання.

Керуючись ст.ст. 110, 159-164, 166 КПК України, слідчий суддя -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого 1 відділення слідчого відділу 3 управління (з дислокацією у м. Сєвєродонецьк Луганської області) ГУ СБУ в Донецькій та Луганській областях Степанова А.А., погоджене заступником начальника відділу прокуратури Луганської області Вакуленком В.М. про тимчасовий доступ до речей і документів в кримінальному провадженні № 22016130000000150 від 06.07.2016 за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст. 110-2 КК України - задовольнити частково.

Надати слідчим слідчого відділу 3 управління (з дислокацією у м. Сєвєродонецьк Луганської області) ГУ СБ України в Донецькій та Луганській областях Степанову Антону Андрійовичу, Василевському Володимиру Валентиновичу, Кременчуцькому Єгору Анатолійовичу, Зубку Інокентію Володимировичу, Ткаченку Євгену Анатолійовичу, Можаєву Михайлу Сергійовичу, Макарову Віктору Юрійовичу, Власенку Олексію Анатолійовичу, Компанійцю Юрію Валерійовичу дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні юридичної особи - AT КБ "ПРИВАТБАНК" (ЄДРПОУ 14360570, юридична адреса: Україна, 01001, м. Київ, вул. Грушевського, 1 д), з можливістю їх копіювання, а саме:

-внутрішніх нормативних актів AT КБ «ПРИВАТБАНК», якими регулюється порядок відкриття та видачі банківських карт «Gold» та «Platinum» клієнтам, порядок відкриття, видачі та обслуговування банківських карток «VIP» та інших клієнтів AT КБ «ПРИВАТБАНК», посадових обов`язків провідного банкіра (менеджера) по роботі з VIP-клієнтами відділення AT КБ «ПРИВАТБАНК» (Луганська область, м. Сєвєродонецьк, проспект Гвардійський, 28Б), Гриньової ОСОБА_16 .

У задоволенні решти вимог клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в 1 місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Роз`яснити, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: Т. О. Комплєктова