Рішення № 84984100, 15.10.2019, Черкаський окружний адміністративний суд

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 жовтня 2019 року справа № 580/2504/19

м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Кульчицького С.О., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження (у письмовому провадженні) в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства "Христинівський молокозавод" про стягнення коштів,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружного адміністративного суду звернувся Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) з позовом до публічного акціонерного товариства "Христинівський молокозавод" (далі - відповідач), в якому просить:

- стягнути з публічного акціонерного товариства "Христинівський молокозавод" 68 000 грн 00 коп. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем вчинено правопорушення на ринку цінних паперів, у зв`язку з чим до відповідача застосовано штрафні санкції на загальну суму 68 000 грн 00 коп. про що винесено відповідні постанови. Відповідач штрафні санкції добровільно не сплатив.

Ухвалою Черкаського окружного адміністративного суду від 13.08.2019 відкрито провадження в адміністративній справі за даним позовом.

Відповідач у встановлений судом строк відзиву на позов не надав.

На підставі ст. 262 Кодексу адміністративного судочинства України розгляд справи проводиться в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами.

Дослідивши подані суду письмові докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, суд зазначає таке.

Судом встановлено, що відповідач - публічне акціонерне товариство "Христинівський молокозавод" зареєстроване як юридична особа 29.09.1999, ідентифікаційний код 00451725.

07.11.2018 директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні - уповноваженою особою Комісії у зв`язку із встановленням ознак порушення відповідачем вимог ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", п. 4 глави 4 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 у відношенні відповідача складено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери:

- № 136-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 17.12.2018 розкрити річну інформацію емітента за 2016, 2017 роки, шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних комісії;

- № 137-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 17.12.2018 подати до Комісії річну інформацію про емітента за 2016, 2017 роки;

- № 138-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 17.12.2018 розкрити річну інформацію емітента за 2016, 2017 роки, шляхом опублікування її в офіційному виданні НКЦПФР;

- № 139-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 17.12.2018 розкрити річну інформацію емітента за 2016, 2017 роки, шляхом її розміщення на власному веб-сайті товариства у мережі Інтернет.

11.04.2019 завідувачем сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні - уповноваженою особою Комісії прийнято постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача №327-ПД-6-Е, №328-ПД-6-Е, №329-ПД-6-Е, № 330-ПД-6-Е.

Відповідно до вказаних постанов встановлено ознаки порушення відповідачем вимог п. 10 ст. 8 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", а саме невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.11.2018 № 136-ПД-1-Е, № 137-ПД-1-Е, № 138-ПД-1-Е, № 139-ПД-1-Е.

Зазначеними постановами запропоновано керівнику або уповноваженому представнику відповідача з`явитись 23.04.2019 об 11 год. 00 хв. до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

23.04.2019 завідувачем сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні - уповноваженою особою Комісії складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №273-ПД-6-Е, № №274-ПД-6-Е, №275-ПД-6-Е, №276-ПД-6-Е, відповідно до яких встановлено ознаки вказаних вище порушень п. 10 ст. 8 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", а саме невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери, які виносились у зв`язку з порушенням ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", п. 4 глави 4 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826, а саме:

- нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних комісії відповідачем регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки;

- неподання до комісії відповідачем регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки;

- неопублікування в офіційному друкованому виданні відповідачем регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки;

- нерозміщення на власному веб-сайті відповідачем регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки.

06.05.2019 постановами про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 277-ПД-1-Е, № 278-ПД-1-Е, № 279-ПД-1-Е, № 280-ПД-1-Е призначено розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача об 11 год. 00 хв. 20.05.2019.

Постановою від 20.05.2019 № 291-ПД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.11.2018 № 136-ПД-1-Е, яким передбачено у термін до 17.12.2018 розкрити річну інформацію емітента за 2016, 2017 роки, шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних комісії, застосовано до відповідача штрафну санкцію у сумі 17 000 грн 00 коп.

Постановою від 20.05.2019 № 292-ПД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.11.2018 № 138-ПД-1-Е, яким передбачено у термін до 17.12.2018 розкрити річну інформацію емітента за 2016, 2017 роки, шляхом опублікування її в офіційному друкованому виданні НКЦПФР, застосовано до відповідача штрафну санкцію у сумі 17 000 грн 00 коп.

Постановою від 20.05.2019 № 293-ПД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.11.2018 № 139-ПД-1-Е, яким передбачено у термін до 17.12.2018 розкрити річну інформацію емітента за 2016, 2017 роки, шляхом її розміщення на власному веб-сайті товариства у мережі Інтернет, застосовано до відповідача штрафну санкцію у сумі 17 000 грн 00 коп.

Постановою від 20.05.2019 № 294-ПД-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.11.2018 № 137-ПД-1-Е, яким передбачено у термін до 17.12.2018 подати до Комісії річну інформацію про емітента за 2016, 2017 роки, застосовано до відповідача штрафну санкцію у сумі 17 000 грн 00 коп.

Як вбачається з матеріалів справи, постанови від 20.05.2019 №291-ПД-1-Е, №292-ПД-1-Е, №293-ПД-1-Е, №294-ПД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів надіслані відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів №1132, реєстром рекомендованих листів №1 від 22.05.2019 та фіскальним чеком, копії яких містяться у матеріалах справи.

Доказів оскарження в судовому порядку вказаних постанов суду сторони не назвали та не надали.

Відповідач штрафні санкції застосовані до відповідача на підставі зазначених постанов добровільно не сплатив.

Загальна сума заборгованості відповідача зі сплати санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів становить 68 000 грн 00 коп.

Вирішуючи спір по суті заявлених позовних вимог, суд виходить з наступного.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі по тексту - Закон №448/96).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96 державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96 передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно ч.ч. 1-4 ст. 6 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про затвердження структури центрального апарату НКЦПФР №72 від 11.05.2018 утворено департамент НКЦПФР у Південному регіоні як відокремлений структурний підрозділ центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, повноваження якого поширюються на територію Черкаської, Вінницької, Херсонської, Миколаївської, Кіровоградської областей.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006р. №3480-IV (далі по тексту - Закон №3480) регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним (ч. 4 ст. 40 Закону №3480).

Згідно з пунктом 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НЦКЦПФР від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 14 ст. 8 Закону №448/96 передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до положень ст. 11 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

- неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п`яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

Згідно з п. 14 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Згідно з положеннями п. 2 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом п`ятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Відповідно до положень ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

У матеріалах справи відсутні докази щодо оскарження відповідачем вищезазначених постанов, а також відсутні докази щодо сплати відповідачем сум штрафних санкцій за вищевказаними постановами.

Згідно із ч. 1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

З урахуванням наведеного, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та оцінки наявних у матеріалах справи доказів в сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають до задоволення повністю.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Керуючись ст.ст. 2, 6, 9, 14, 72, 76 - 79, 90, 139, 241-246, 255, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ВИРІШИВ:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, ідентифікаційний код 37956207) до публічного акціонерного товариства "Христинівський молокозавод" (20000, Черкаська область, м. Христинівка, вул. Пушкіна, 24, ідентифікаційний код 00451725) про стягнення штрафних санкцій - задовольнити повністю.

Стягнути з публічного акціонерного товариства "Христинівський молокозавод" (20000, Черкаська область, м. Христинівка, вул. Пушкіна, 24, ідентифікаційний код 00451725) в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106 штрафні санкції в сумі 68 000 (шістдесят вісім тисяч) грн 00 коп.

Копію рішення направити особам, які беруть участь у справі.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Шостого апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом тридцяти днів з дня проголошення рішення. У разі застосування судом частини третьої статті 243 Кодексу адміністративного судочинства України, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Суддя С.О. Кульчицький