Рішення № 84070193, 06.09.2019, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 420/2280/19

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 вересня 2019 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Єфіменка К.С. при секретарі Кузьменко Е.Х., розглянувши у приміщенні суду в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» про стягнення з Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» (код ЄДРПОУ 14366762) 10200,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106, -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» про стягнення з Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» (код ЄДРПОУ 14366762) 10200,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідач не сплачує суму штрафних санкцій, застосованих до Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» у розмірі 10200,00 грн., у зв`язку з чим, позивач звернувся до суду про примусове стягнення вказаних коштів.

Поштовим відділенням конверт для відповідача було повернуто. При цьому, як вбачається з наявного у матеріалах справи Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, місцезнаходження Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» вказана адреса: пр-кт Академіка Глушка,буд.13, м.Одеса, 65104 (а.с.64-96).

Відповідно до ч.8 ст.126 КАС України, вважається, що повістку вручено юридичній особі, якщо вона доставлена за адресою, внесеною до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або за адресою, яка зазначена її представником, і це підтверджується підписом відповідної службової особи.

У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами (ч.6 ст.162 КАС України).

Ухвалою суду від 23.04.2019 року відкрито провадження по справі за правилами спрощеного позовного провадження, без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Ухвалою суду від 21.05.2019 року продовжено розгляд справи за правилами загального позовного провадження.

В судове засідання 30.08.2019 року на визначений час сторони до залу судового засідання №27 Одеського окружного адміністративного суду не прибули, представник позивача та представник відповідача були належним чином сповіщені про дату, час та місце розгляду справи, але в судове засідання не прибули без поважних причин, представник відповідача відзив на позов до суду не надав, а тому, на підставі положень ч.9 ст.205 КАС України, суд ухвалив рішення, розглянути цю справу в порядку письмового провадження 06.09.2019 року за наявними в справі письмовими доказами та запереченнями.

Дослідивши наявні в справі письмові докази, суд встановив наступні факти та обставини:

Згідно статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30.06.1996 року державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ч.1 ст.6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30.06.1996 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

В структурі НКЦПФР утворено департамент НКПЦФР у Південному регіоні як його відокремлений структурний підрозділ.

Повноваження щодо здійснення департаментом своєї діяльністю з питань регулювання ринку цінних паперів поширюються на територію Вінницької, Черкаської, Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонської областей.

Основним завданням департаменту є забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку і функціонування ринку цінних паперів, здійснення державного регулювання і контролю за випуском, обігом цінних паперів у регіоні, додержання законодавства в цій сфері, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень, а також забезпечення подання позовів із примусового стягнення штрафних санкцій та представництво інтересів НКЦПФР у судах.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів регулюється Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012р. № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 5 листопада 2012р. за № 1855/22167 (надалі - Правила № 1470).

Структурним підрозділом Комісії згідно з цими Правилами є департамент, управління, відділ центрального апарату Комісії або її територіального органу, який здійснює функції щодо регулювання відповідного напряму діяльності на ринку цінних паперів.

Уповноваженим підрозділом Комісії згідно з цими Правилами є департамент, управління, відділ центрального апарату Комісії або її територіального органу, який здійснює функції правозастосування.

Розгляд справ про правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами Комісії у межах наданих повноважень.

У відповідності до ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.06.1996 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції.

Таким чином, органом уповноваженим державою здійснювати відповідні функції у даних спірних відносинах є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в особі НКЦПФР у Південному регіоні.

Під час здійснення своєї діяльності управлінням НКЦПФР у Південному регіоні встановлено наступні порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк»:

1) Публічне акціонерне товариство «Фінростбанк» не розкрило річну інформацію про емітента за 2015, 2016 та 2017 роки шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013 року (зі змінами). Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» за 2015, 2016 та 2017 роки в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів;

2) Публічне акціонерне товариство «Фінростбанк» не розкрило річну інформацію про емітента за 2015, 2016 та 2017 роки шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013 року (зі змінами);

3) Публічне акціонерне товариство «Фінростбанк» не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2015, 2016 та 2017 роки, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами). Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ПАТ «Фінростбанк» за 2015, 2016 та 2017 роки в ПТК Система моніторингу фондового ринку.

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушень, постановами від 11.10.2018р. за №№345-ПД-1-Е, 346-ПД-1-Е, 347-ПД-1-Е у відношенні ПАТ «Фінростбанк» порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов`язано керівника або повноваженого представника прибути до департаменту 25.10.2018 року для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень з приводу скоєного правопорушення.

Про своєчасність відправлення постанов від 11.10.2018р. за №№345-ПД-1-Е, 346-ПД-1-Е, 347-ПД-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 11.10.2018 року.

23 жовтня 2018 року отримано лист ПАТ «Фінростбанк» від 23.10.2018р. № 3816 (вх. № 17/04-13/34372).

25 жовтня 2018 року у відношенні ПАТ «Фінростбанк» складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів за №№337-ПД-1-Е, 338-ПД-1-Е. 339-ПД-1-Е, для ознайомлення та отримання яких представник та/або повноважений представник товариства не з`явився.

Відповідно до пункту 8 Правил № 1470, у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самого дня, на який було викликано особу, за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 9 Правил №1470, у разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів один примірник акта надсилається юридичній особі одночасно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановами від 02 листопада 2018 року за №№ 320-ПД-1-Е, 321-ПД-1-Е, 322-ПД-1-Е у відношенні ПАТ «Фінростбанк» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 15 листопада 2018 року.

Про своєчасність відправлення актів від 25.10.2018р. за №№337-ПД-1-Е, 338-ПД-1-Е, 339-ПД-1-Е та постанов від 02.11.2018р. за №№320-ПД-1-Е, 321-ПД-1-Е, 322-ПД-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 02.11.2018 року.

Для участі у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні керівник та/або повноважений представник ПАТ «Фінростбанк», не з`явився.

У зв`язку з чим, позивачем 15 листопада 2018 року у відношенні ПАТ «Фінростбанк» винесено постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів №№116-ПД-1-Е, 117-ПД-1-Е, 118-ПД-І-Е у зв`язку з необхідністю отримання відповідних висновків.

Про своєчасність відправлення постанов про зупинення проваджень по справах від 15.11.2018р. за №№116-ПД-1-Е, 117-ПД-1-Е, 118-ПД-І-Е свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 20.11.2018 року.

Службовою запискою департаменту правозастосування НКЦПФР від 19.12.2018р. № 14/04/1977, з`ясовано обставини, які спричинили зупинення провадження по справах.

26 грудня 2018 року у відношенні ПАТ «Фінростбанк» винесено постанови про відновлення провадження у справах про правопорушення на ринку цінних паперів за №№52-ПД-1-Е, 53-ПД-1-Е,54-ПД-1-Е та призначено розгляд справ на 14.01.2019 року.

Про своєчасність відправлення постанов про відновлення провадження від 26.12.2018р. за №№52-ПД-1-Е, 53-ПД-1-Е,54-ПД-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів № 1 від 28.12.2018 року.

Для участі у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні керівник та/або повноважений представник ПАТ «Фінростбанк», не з`явився.

Під час розгляду справ від ПАТ «Фінростбанк» будь-яких клопотань та пояснень до позивача не надходило.

Відповідно до частини 3 пункту 1 розділу VI Правил №1470 у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил №1470.

Відповідно до пункту 14 розділу І Правил № 1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується по відповідальності. якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як зазначено судом, постанови направлені вчасно, позивач був проінформований про дату, час та місце розгляду справи, але не скористався правом участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів департаментом винесено наступні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019р. № 33-ПД-1-Е за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами), в частині не розкриття річної інформації емітента цінних паперів за 2015, 2016 та 2017 роки шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за нерозміщення, розміщення не у повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у розмірі до тисячі неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019 року № 33-ПД-1-Е до ПАТ «Фінростбанк» застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019р. № 34-ПД-1-Е за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами), в частині не розкриття річну інформацію про емітента за 2015, 2016 та 2017 роки шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019р. №34-ПД-1-Е до ПАТ «Фінростбанк» застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019р. №35-ПД-1-Е за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами), в частині не подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним річної інформації про емітента за 2015, 2016 та 2017 роки, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено: накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019р. №35-ПД-1-Е до ПАТ «Фінростбанк» застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень.

Загальна сума штрафних санкцій, застосованих до ПАТ «Фінростбанк» складає 10 200 (десять тисяч двісті) гривень.

Частиною третьою статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2019р. за №№33-ПД-1-Е, 34-ПД-1-Е, 35-ПД-1-Е не були оскаржені ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а ні до суду.

До теперішнього часу доказів сплати штрафних санкцій відповідачем не надано.

Окрім того, суд враховує ту обставину, що ухвалою суду про відкриття провадження по справі №420/2280/19 відповідачу був встановлений строк для подання відзиву на позовну заяву та роз`яснення, що згідно положень ч.4 ст.159 КАС України, у разі не подання відзиву без поважних причин, суд може вважати це визнанням позову з боку відповідача.

До дати розгляду справи та ухвалення рішення по справі представник відповідача не надав до суду відзив на позов, а тому суд враховує вказану обставину як визнання позовних вимог з боку відповідача.

Згідно ст.90 Кодексу адміністративного судочинства України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» про стягнення з Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» (код ЄДРПОУ 14366762) 10200,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106, є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Судові витрати розподілити за правилами ст.139 КАС України.

Керуючись ст.ст.139, 241-246,263 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Позовні вимоги задовольнити повністю.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Фінростбанк» (код ЄДРПОУ 14366762) до державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106 суму штрафних санкцій в розмірі 10200,00 грн. (десять тисяч двісті) грн. 00 коп.

Рішення суду може бути оскаржено до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в місячний строк з дня отримання повного тексту судового рішення, в порядку п.15.5 Перехідних положень КАС України.

Суддя Єфіменко К.С.

.