Ухвала суду № 83427430, 19.07.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/37520/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 липня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Матійчук Г.О., за участю секретаря Кіраль Г.Ю., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду у місті Києві клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань Бацанова Олександра Володимировича, про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

18.07.2019 до провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань Бацанова О.В., погоджене із прокурором Департаменту організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням кримінальних правопорушень, підслідних Державному бюро розслідувань, нагляду за додержанням законів його оперативними підрозділами та підтримання публічного обвинувачення у відповідних провадженнях Генеральної прокуратури України Стасюком Р.О. про тимчасовий доступ до речей і документів.

В обґрунтування клопотання зазначено, що у провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №62019000000000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасників фондового ринку, серед яких встановлені торговці цінними паперами

ПРАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ - 21608094), ТОВ ФК «Фінекс-Україна» (код ЄДРПОУ - 31063268), ТОВ «Фондова Компанія «Даліз-фінанс» (код ЄДРПОУ - 33400984), ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33308667), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ - 25270172),

ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ - 33592899), ТОВ «Капітал Таймс» (код ЄДРПОУ - 34431730), ТОВ «І-Нвест» (код ЄДРПОУ - 36473568), ТОВ «Мевазор Інвест» (код ЄДРПОУ - 36592818),

ТОВ «Сігніфер» (код ЄДРПОУ - 37540116), ТОВ «БТС Брокер» (код ЄДРПОУ - 37686943),

ТОВ «Домінанта Трейд» (код ЄДРПОУ - 38726248), ТОВ «ФК Проффінанс» (код ЄДРПОУ - 40969017), ТОВ «Ай Бі Кепітал» (код ЄДРПОУ - 39650290), їх клієнти, в т.ч. ТОВ «Преміум Торг Груп» (код ЄДРПОУ - 41800677), ТОВ «Бадрен» (код ЄДРПОУ - 41201727), ТОВ «Марфін Люкс» (код ЄДРПОУ - 40382147), ТОВ «Солвент Капітал» (код ЄДРПОУ - 41573205), за сприяння посадових осіб АТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ - 21672206) та АТ «Українська біржа» (ЄДРПОУ 36184092), вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції щодо облігацій внутрішньої державної позики, що призвело до отримання фізичними особами прибутку у значних розмірах та заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Аналізом матеріалів кримінального провадження та інформації публічних джерел встановлені можливі факти легалізації доходів отриманих злочинним шляхом фізичними особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, внаслідок використання операцій з облігаціями державної позики для штучного формування легальних доходів, щоб в подальшому вказати їх в деклараціях.

Проведеними слідчими (розшуковими) діями встановлено низку циклічних операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які свідчать про вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі та легалізацію доходів, отриманих злочинним шляхом.

Злочинна схема зазвичай полягає у наступному, Торговець цінними паперами (брокер) №1 від імені юридичної особи купує в банку облігації внутрішньої державної позики і перепродає їх за заниженою ціною, але в межах ринкових коливань, брокеру №2, який діє від імені фізичної особи. У подальшому брокер №1, який діє від імені юридичної особи, викуповує цей пакет облігацій назад, але вже за вищою ціною. І потім знову продає облігації брокеру №2, знову за ціною нижче попередньої покупки. У кінці ланцюгу брокер №2, який діє від імені фізичної особи, продає цей пакет облігацій внутрішньої державної позики банку за ринковою ціною. Також до схеми можуть залучатися інститути спільного інвестування (інвестиційні фонди).

В результаті таких дій фізична особа систематично отримує інвестиційний дохід, а юридична особа - інвестиційний збиток.

Вказана схема має низку особливостей, які свідчать про штучний характер операцій: здійснюються протягом доби (навіть години), відсутній рух грошових коштів при фактичному русі облігацій внутрішньої державної позики, відсутні фактичні виплати фізичним особам (тільки документальне підтвердження) та інше. Варто зазначити, що фондові біржі отримували істотну вигоду від проведення таких операцій, оскільки значна частина операцій передбачала оплату послуг фондових бірж за тарифами, які суттєво вищі порівняно з правочинами, укладеними та виконаними в звичайний спосіб.

З метою перевірки вказаної схеми на предмет відповідності нормам законодавства, встановлені юридичні особи, що протягом 2016-2019 років здійснювали виплату на адресу фізичних осіб інвестиційного прибутку вiд операцій з борговими зобов`язаннями НБУ тa державними цінними паперами. Так, за 2017-2018 рік понад 400 фізичних осіб отримали інвестиційний прибуток за вказаною ознакою на суму понад 1 млрд. 55 млн. гривень.

Враховуючи вказані ознаки штучності проведених операцій, насамперед термінів проведення купівлі - продажу цінних паперів, можливої відсутності руху грошових коштів для проведення вказаних операцій, здійснення операцій з одними ж тими облігаціями внутрішньої державної позики протягом однієї доби та інше, є підстави вважати про наявність фактів маніпулювання на ринку цінних паперів, що є кримінальним злочином (ч.2 ст.222-1 КК України).

Крім того, вказана схема отримання інвестиційного прибутку по операціях з облігаціями внутрішньої державної позики, завдяки відсутності оподаткування ПДФО сум вказаного доходу, може штучно використовуватись фізичними особами, зокрема публічними особами, зокрема особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування для легалізації доходів отриманих злочинним шляхом.

Електронні декларації осіб, уповноважених на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування свідчать про значний обсяг операцій з ОВДП.

Вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

Злочинна схема була налагоджена на базі ПАТ «Фондова біржа ПФТС» та ПАТ «Українська біржа». Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ПРАТ «Майстер Брок», ТОВ ФК «Фінекс-Україна», ТОВ «Фондова Компанія «Даліз-фінанс», ПрАТ «ІФК «АРТ Капітал»,

ТОВ «Навігатор-Інвест», ТОВ «Універ Капітал», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «І-Нвест», ТОВ «Мевазор Інвест», ТОВ «Сігніфер», ТОВ «БТС Брокер», ТОВ «Домінанта Трейд», ТОВ «ФК Проффінанс», ТОВ «Ай Бі Кепітал», ТОВ «Преміум Торг Груп», ТОВ «Бадрен», ТОВ «Марфін Люкс», ТОВ «Солвент Капітал», інших торговців цінними паперами та їх клієнтів укладали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

До схожих висновків про масштаб правопорушень дійшов Національний банк України, яким було виявлено низку фінансових операцій, що проводились професійними учасниками фондового ринку (брокерами) від свого імені, за рахунок і на замовлення юридичних та фізичних осіб, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за що було застосовано до ПАТ «Розрахунковий центр» у квітні 2019 року захід впливу у вигляді штрафу на суму 200 тис. грн.

Слідчий вказує, що з метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до таких речей та документів, що перебувають у володінні ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код ЄДРПОУ - 35917889, м. Київ, вул. Тропініна, 7-Г), з можливістю вилучення такої інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій таких документів з можливістю вилучення такої інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій таких документів за період з 01.01.2016 по 01.07.2019.

Вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення завірених копій, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Зі змісту матеріалів клопотання вбачається, що у провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №62019000000000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках».

Відомості, що містяться у вищевказаних документах, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідні для проведення допитів, проведення відповідних слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використанні як докази стороною обвинувачення для доказування події кримінального правопорушення, винуватості осіб та інших обставин, визначених ст. 91 КПК України.

Виходячи зі змісту вимог ст.131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене, а також враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, а саме в частині надання тимчасового доступу, з можливістю вилучення копій, слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні №62019000000000464 від 09.04.2019 року.

В частині дозволу на тимчасовий доступ до речей оперативним підрозділам, клопотання задоволенню не підлягає, оскільки вони не є стороною обвинувачення у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного, ст. 108, 159, 160, 162, 163 ч. 6, 164, 166, 309, 372 КПК України слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати у кримінальному провадженні №62019000000000464, внесеному 09.04.2019 до ЄРДР, слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань: Бацанову Олександру Володимировичу, Гезі Руслану Васильовичу, Паламарчуку Владиславу Вікторовичу, Гапічу Василю Олеговичу, Францевичу Андрію Павловичу, Бондаренку Олександру Володимировичу, Каминіній Анні Олександрівні, Крупці Андрію Олександровичу, а також: Телешку Олегу Анатолійовичу, Авер`янову Артему Михайловичу, Закревському Сергію Васильовичу та іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Генеральної прокуратури України тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (код ЄДРПОУ - 35917889, м. Київ, вул. Тропініна, 7-Г), та надати можливість вилучити інформацію в електронному вигляді та завірені належним чином копії документів за період з 01.01.2016 по 01.07.2019, а саме:

- відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, забезпеченими правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді;

- окремо - інших відомостей правочинів щодо здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів (відмінних від правочинів щодо цінних паперів, забезпечених правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (груповий звіт)), за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді;

- переліку усіх наявних розрахункових рахунків, клірингових рахунків та субрахунків, що використовувалися для клірингу та розрахунків за наслідками біржових контрактів (договорів) щодо облігацій внутрішньої державної позики, укладених на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в електронному вигляді та документів на папері у придатному для сприйняття вигляді;

- виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди;

- виписок про рух активів (грошових коштів, цінних паперів) по рахунках (клірингових рахунках та субрахунках) всіх фізичних осіб-клієнтів торговців цінними паперами, що є учасниками біржових торгів щодо облігацій внутрішньої державної позики на АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа» протягом зазначеного періоду, в тому числі інформацію про реквізити рахунків, точний час (включаючи години, хвилини і секунди) надходження, блокування (резервування), розблокування, перерахування активів (грошових коштів, цінних паперів) по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок активів (грошових коштів, цінних паперів) на кінець і початок банківського (операційного) дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди;

- роздруківок та документів із інформацією про листування та інші формати інформаційної взаємодії ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» з органами державної влади (в т.ч., але не виключно, із Національним банком України, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Державною службою фінансового моніторингу України, судовими та правоохоронними органами) щодо біржових операцій з облігаціями внутрішньої державної позики, які містять ризики та/або ознаки легалізації коштів, здобутих злочинним шляхом, маніпулювання на фондовому ринку, ухилення від оподаткування, порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, в т.ч. матеріали перевірок щодо дотримання ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» вимог законодавства у зазначеній сфері;

- роздруківок та документів із інформацією про діяльність ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» протягом зазначеного періоду як суб`єкта первинного фінансового моніторингу щодо запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом;

- копій правил та регламентів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», чинних протягом зазначеного періоду;

- тарифів ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», чинних протягом зазначеного періоду;

- інформації щодо обсягу нарахування та отримання ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» винагороди за надання послуг фондовим біржам (АТ «Фондова біржа ПФТС», АТ «Українська біржа») протягом зазначеного періоду, із наданням відповідних підтверджуючих документів (регістрів бухгалтерського обліку, первинних документів);

- інших матеріалів, які стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики.

В задоволенні іншої частини клопотання- відмовити.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Г.О. Матійчук

Ухвала виготовлена у двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому Бацанову О.В.

Слідчий суддя Г.О. Матійчук