Ухвала суду № 82987326, 03.06.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/26970/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 червня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Остапчук Т.В. при секретарі Владіміровій О.К розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України майор поліції Гіріч Л.О про тимчасовий доступ до речей і документів,

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України майор поліції Гіріч Л.О про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні володінні Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк). В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд справи у відсутність та просив задовольнити його з підстав викладених в ньому.

Слідчий в своєму клопотанні зазначив, що у Головному слідчому управлінні Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12018160470000733 від 27.02.2018 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 255, ч. 3 та ч. 4 ст. 190 КК України.

Фактичні обставини кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України, у вчинення якого повідомлено про підозру наступні: ОСОБА_1 , діючи умисно, вчиняючи продовжуваний злочин, що складається з тотожних діянь, який потребував довготривалої підготовки у період часу з 09.02.2016 по 05.11.2018, згідно єдиного та відомого усім плану вчинення злочину за попередньою змовою із ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та іншими невстановленими досудовим розслідуванням особами, які виконували ролі в організованій групі «оператора», «технічного працівника», «брокера», знаходячись на території України, з використанням веб- ресурсів https://ru.trade12.com та https://www.hqbroker.com, а також суб`єктів господарювання: «Еxo Сapital Markets ltd», «Global Fin Services Limited», «CapZone Ltd», ТОВ «Голдекс» (ЄДРПОУ 38999021), ТОВ «БСД СЕРЧ» (ЄДРПОУ 40098020), ТОВ «БСД РЕСЕРЧ» (ЄДРПОУ 40598501) заволодів шляхом обману та зловживання довірою, проведення незаконних операцій з використанням електронно- обчислювальної техніки, у складі організованої групи, коштами потерпілих ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 на загальну суму 20905795 гривень 30 копійок, що становить особливо великий розмір.

За показаннями потерпілих, у різний період часу впродовж 2016-2018 років із закордонних номерів, їм телефонували невідомі особи, які позиціонували себе представниками компанії Trade12 та HQbroker. У ході розмови вони пропонували отримання доходу від здійснення торгів акціями, облігаціями, ф`ючерсами, опціонами тощо, з використанням веб-ресурсу https://ru.trade12.com та https://www.hqbroker.com.

За вказівками цих представників, потерпілі реєструвались на веб-ресурсах та таким чином створювали аккаунти (особисті кабінети).

Надалі, потерпілі завантажували та інсталювали на свої комп`ютери запропоноване програмне забезпечення: торговий термінал (платформа) MetaTraider 4 (МТ4) та інше. Процес налаштування програмного забезпечення здійснювався представниками компаній, з використанням програми team viewer, за допомогою якої вони отримували повний доступ до комп`ютеру потерпілого.

В подальшому, за кожним потерпілим закріплювався персональний менеджер (брокер), який здійснював консультації, супроводжував торги та надавав поради.

Кожного разу менеджери (брокери) компаній у словесній формі шляхом обману, вмовлянням, наданням неправдивої інформації щодо стану світового ринку, приховуванням та перекручуванням фактів, створювали у потерпілого уяву про реальний процес здійснення торгів на світових фондових біржах та міжбанківському міжнародному валютному ринку (ринку Forex), чим спонукали потерпілих вносити свої кошти на рахунок компаній, переслідуючи при цьому мету - заволодіння їх коштами під приводом укладання заздалегідь збиткових угод.

За матеріалами провадження до діяльності веб-ресурсу https://ru.trade12.com причетна компанія: «Global Fin Services Limited».

Отриманими відомостями з ICE Сполучених Штатів Америки при Європолі установлено, що компанія «Global Fin Services Limited» є «бізнес-консультант». Уповноважена сторона зазначена фізична особа, що пов`язана з декількома банківськими рахунками, відкритими в Сполучених Штатах Америки, що можуть бути задіяними у шахрайстві та можливо приймають участь в Ponzi Scheme.

Крім того, до сфери управління компанії «Global Fin Services Limited» належить компанія ЕХО MANAGEMENT LLC (адреси реєстрації: 1013 Centre Road Suite 403s Wilmington, DE 19805, Сполучені Штати Америки та 4403 15th Avenue, Suite 443 Brooklyn, NY 11219 Сполучені Штати Америки) та пов`язана з нею компанія TRD12 WORLDWIDE LLC (1274 49th Street - Ste 259 Бруклін Нью-Йорк 11219, Сполучені Штати Америки).

Установлено, що компанія ЕХО MANAGEMENT LLC, Trade 12 має відкриті рахунки в банківській установі- JPMORGAN CHASE BANK N.A (адреса розташування: Сполучені Штати Америки , Нью-Йорк, Манхеттен, 270 Park Avenue), Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк) та Bank Of America , N. A (Сполучені Штати Америки, Шарлотт (Північна Кароліна ), а компанія TRD12 WORLDWIDE LLC в Bank Of America, N.A та JPMORGAN CHASE BANK N.A.

На вказані рахунки здійснено перекази, сума яких складає понад 4млн. доларів США та більшість із них з Росії, України, Казахстану.

Оглядом руху коштів по рахункам потерпілих у кримінальному провадженні установлено наявність операцій по перерахунку коштів до Брокер: trade12.com до банківських установ, у тому числі Сполучених Штатів Америки, Великобританії тощо.

У органа досудового розслідування є всі підстави вважати, що кошти потерпілих осіб перераховувались на рахунки компанії ЕХО MANAGEMENT LLC та TRD12 WORLDWIDE LLC.

З метою встановлення події кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення), осіб, які його вчинили, у ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні банківської установи- Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк) з можливістю ознайомитись з ними, зробити їх копії, а саме: документів, що стосується відкриття та використання усіх рахунків компанії ЕХО MANAGEMENT LLC (адреси реєстрації: 1013 Centre Road Suite 403s Wilmington, DE 19805, Сполучені Штати Америки та 4403 15th Avenue, Suite 443 Brooklyn, NY 11219 Сполучені Штати Америки), відкритих у зазначеній банківській установі.

Документи, які підлягають тимчасовому доступу містять відомості щодо діяльності та фінансового стану клієнта - юридичної особи, що відкрила та користувалась рахунком, а також фізичної та/або юридичної особи, у тому числі потерпілих осіб, що брали участь у відповідній банківській операції, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта, тому отримана інформація відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації, письмовий запит правоохоронних органів або за рішенням суду.

Відповідно до п.п. 7, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Положеннями ст.ст.159-162 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до документів, у тому числі, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

В інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ до вказаних документів неможливо встановити подію кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення), осіб, які можуть бути причетні до вчинення шахрайства та встановити інші обставин, які мають суттєве значення для кримінального провадження.

Ураховуючи вищевикладене, а також те, що у володінні банківської установи- Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк), знаходяться відомості, які мають значення для всебічного, повного та неупередженого дослідження обставин указаного кримінального провадження, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159-164 КПК України та Законом України «Про банки та банківську діяльність» Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя, дійшов висновку про необхідність в задоволенні клопотання про надання тимчасового доступу до документів які знаходять у Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк), оскільки такі дані необхідні для ефективного здійснення досудового розслідування. Керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ Національної поліції України майор поліції Гіріч Л.О про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України Гіріч Лідії Олександрівні, слідчим слідчої групи- Кириченку Дмитру Олександровичу, Міському Івану Івановичу, Прокопчуку Олексію Леонідовичу, Тищенко Інні Олексіївні, а також компетентним органам Сполучених Штатів Америки, уповноваженим на виконання запиту про надання правової допомоги у кримінальному провадженні тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні банківської установи - Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк) з період з моменту відкриття кожного рахунку компанії ЕХО MANAGEMENT LLC (адреси реєстрації: 1013 Centre Road Suite 403s Wilmington, DE 19805, Сполучені Штати Америки та 4403 15th Avenue, Suite 443 Brooklyn, NY 11219 Сполучені Штати Америки) по дату постановлення ухвали суду з можливістю ознайомитись з ними, зробити їх копії, а саме:

1. Карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження рахунками компаній ЕХО MANAGEMENT LLC, підписання розрахункових документів.

2. Документів щодо відкриття та функціонування рахунків компаній ЕХО MANAGEMENT LLC, у тому числі:

- заяви на відкриття рахунку (встановленого зразка);

- належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів;

- копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунками та підписання розрахункових документів);

- договору на розрахунково-касове обслуговування по рахунку;

- договору щодо надання банківською установою - Citibank N.A компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідної установи встановлення (інсталяції) на комп`ютер вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

- заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

- опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

- інших документів, які надавались компанії ЕХО MANAGEMENT LLC до банківської установи, що не визначені пунктом 2, але передбачені законодавством Сполучених Штатів Америки, у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням рахунків.

3. Роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по рахункам компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, протягом періоду: з моменту відкриття по дату постановлення ухвали, із зазначенням наступних відомостей:

- дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції;

- сума відповідної фінансово - господарської операції;

- сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції;

- призначення відповідного платежу;

- організаційно - правова форма суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- назви суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- ідентифікаційного коду суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- номери банківських рахунків суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції;

- назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції.

4. Відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з рахунку.

5. Платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, за період часу з моменту відкриття по дату постановлення ухвали включно.

6. Договорів щодо розрахунково -касового обслуговування та надання банківських послуг «Клієнт-Банк» компанії ЕХО MANAGEMENT LLC із зазначенням місця встановлення, заявки на надання послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банківської установи- Citibank N.A.

7. Оригіналів виписок з номерами телефонів, ІР - адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку Citibank N.A і комп`ютером клієнта- компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань.

8. Документів щодо проведення внутрішнього фінансового моніторингу банківською установою - Citibank N.A операцій по рахункам компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо.

9. Вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою - Citibank N.A та компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, інформацію щодо проведення внутрішнього моніторингу по операціях, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

10. Заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, з моменту відкриття по дату постановлення ухвали включно.

11. Всіх документів, щодо зарахування на рахунки компанії ЕХО MANAGEMENT LLC будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з рахунків, відкритих в Citibank N.A будь-якої іноземної валюти.

12. Документів щодо видачі Citibank N.A чекових книжок по рахункам компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, векселів.

13. Документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахункам компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, за період часу з моменту відкриття по дату постановлення ухвали включно.

14. Інших документів (у тому випадку, якщо по рахункам компанії ЕХО MANAGEMENT LLC LC проводились фінансово-господарські операції, здійснення яких потребувало надання до банківської установи Citibank N.A будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі: листів, заяв, доручень та інших документів, наданих компанії ЕХО MANAGEMENT LLC, щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки по рахунку тощо).

15. Договорів, укладених Citibank N.A з іншими суб`єктами підприємницької на користь та за дорученням компанії ЕХО MANAGEMENT LLC щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів).

16. Документів майнового найму компанією ЕХО MANAGEMENT LLC сейфу в банківській установі - Citibank N.A.

17. Документів, щодо здійснення компанією ЕХО MANAGEMENT LLC операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, з можливістю ознайомитися та зробити копії даних документів. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк) надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість зробити копії.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Остапчук Т.В. Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 - знаходиться в матеріалах кримінального провадження №757/26970/19-к

Прим.2 - Слідчому Гіріч Л.О

Копія: Citibank N.A (Сполучені Штати Америки, Нью-Йорк) Виконавець: Остапчук Т . В. 03.06.2019 р