Ухвала суду № 82850841, 01.07.2019, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/25534/19

Провадження № 1-кс/761/17725/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 липня 2019 року м. Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Головчак М.М., за участю секретаря Безчасної О.В., розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Побережняка М.О. про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

27 червня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 42017101060000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Побережняка М.О. про тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять банківську таємницю з можливістю вилучення копії документів, що перебувають у володінні Національного банку України (код ЄДРПОУ 00032106), за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, буд. 9.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42017101060000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ «Дельта Банк» повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Дельта Банк» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ «Дельта Банк» та делегування повноважень ліквідатора банку».

Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.

В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб`єктами господарювання та АТ «Дельта Банк», внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах. Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок № НОМЕР_1 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами АТ «Дельта Банк» ОСОБА_2 (1 065 000 000 грн.) та ОСОБА_1 (435 000 000 грн.).

Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення, поданою Уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації АТ «Дельта Банк» зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США, серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності, через рахунок 15000040036 «Meinl Bank A.G.» (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок НОМЕР_2 «Lenhouse Management Limited» (10 Doiranis, Egkomi Nicosia, Cyprus), відкритий в АТ «Дельта Банк». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «Meinl Bank A.G.» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в АТ «Дельта Банк», але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT-повідомлення відсутні.

З матеріалів провадження слідує, що 11.01.2012 від «Baltic International Bank» (реєстраційний номер 40003127883, Латвійська Республіка, м. Рига, вул. Калею, ЛВ-1050) через банки-посередники «Raiffeisen Bank International AG» (Австрійська Республіка) та «Meinl Bank A.G.» (Австрійська Республіка) до АТ «Дельта Банк» надійшло SWIFT-повідомлення (Sender`s Reference: 120111/7925543698) про переведення на користь нерезидента «Lenhouse Management Limited» (10 Doiranis, Egkomi Nicosia, Cyprus) з рахунку LV91BLIB3200006273001 на кореспондентський рахунок НОМЕР_2 АТ «Дельта Банк» коштів у сумі 40 000 000 млн. доларів США, з призначенням платежу - «поповнення рахунку».

Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.

В подальшому «Lenhouse Management Limited» перерахував з поточного рахунку НОМЕР_2 , відкритого в АТ «Дельта Банк», на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_3 ОСОБА_2 , відкритий в цьому ж банку, грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, підписаний ОСОБА_3 , який діяв в інтересах ОСОБА_2 з «Lenhouse Management Limited» щодо придбання останнім 100000 простих іменних акцій АТ «Дельта Банк». Фактична передача цінних паперів не відбулася.

11.01.2012 ОСОБА_2 перерахував з рахунку НОМЕР_3 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок НОМЕР_4 , відкритий в АТ «Дельта Банк», і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок НОМЕР_1 як оплата за прості іменні акції АТ «Дельта Банк» в без документарній формі третього випуску. 26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок НОМЕР_5 («зареєстрований статутний капітал АТ «Дельта Банк») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012.

11.09.2012 був підписаний договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти були повернуті ОСОБА_2 зі своїх рахунків на рахунок «Lenhouse Management Limited» частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.

Таким чином на суму 193 264 737,83 грн. в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_2 , «Lenhouse Management Limited» було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_6 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950.

Внаслідок здійснення таких операцій АТ «Дельта Банк» нанесено збиток на суму 193 264 737,83 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Слідчий вказує, що для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину та перевірки можливої причетності ОСОБА_2 та інших осіб до вчинення злочину, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні та нанесення матеріальної шкоди АТ «Дельта Банк», необхідно здійснити тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні Національного банку України (код ЄДРПОУ 00032106, м. Київ, вул. Інститутська, 9), з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів.

До початку розгляду клопотання, слідчим подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, слідчим у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий судця вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст.163 КПК України.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з наступного.

Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42017101060000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ «Дельта Банк» повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Відповідно до ч.1 ст.131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст.132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Таким чином, слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації, без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Слідчим суддею враховується, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

В клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні Національного банку України, самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подано клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в речах і документах, можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Побережняка М.О. про тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції Побережняку Миколі Олександровичу, , та іншим слідчим, які входять до слідчої групи у даному кримінальному провадженні, а саме: Томусяку Олександру Станіславовичу, Дмитруку Віталію Вікторовичу, Короткому Володимиру Анатолійовичу та прокурорам, які здійснюють повноваження прокурорів у кримінальному провадженні № 42017101060000101 прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України, дозвіл на тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять банківську таємницю з можливістю вилучення копії інформації, що міститься в електронних інформаційних системах або їх частинах, які перебувають у володінні Національного банку України (код ЄДРПОУ 00032106, м. Київ, вул. Інститутська, 9), з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме:

- щоденні звіти АТ «Дельта Банк» (код ЄДРПОУ 34047020, Україна, м. Київ, бульвар Дружби Народів, буд. 38) форми 552 «Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти» за період з 01.01.2012 по 20.02.2012.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Визначити строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Головчак М.М.