YouControl — сервіс перевірки контрагентів. Повне досьє на компанію доступне в індивідуальних тарифах.

Головна /

Каталог судових рішень

/

Суди місто Київ

/

Печерський районний суд міста Києва

Ухвала суду № 82583883, 13.06.2019, Печерський районний суд міста Києва

Дата ухвалення

13.06.2019

Номер справи

757/25730/19-к

Номер документу

82583883

Форма судочинства

Кримінальне

Компанії, зазначені в тексті судового документа

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/25730/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 червня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Писанець В.А., при секретарі Ясеновенко К.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва надійшло клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідувань злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань Зінорука М. М., погодожене прокурором групи прокурорів Шевеленком О.М. про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю у кримінальному провадженні №62019000000000355 від 25.03.2019 року.

Слідчий в судове засідання не з`явився, проте подав письмову заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій клопотання з викладених у ньому підстав підтримав, просив задовольнити.

На підставі ч. 2, ч.4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі представника органу що звернувся з клопотанням, та без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

З матеріалів клопотання вбачається, що у Державному бюро розслідувань слідчою групою під процесуальним керівництвом Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 62019000000000355 від 25.03.2019за фактом неналежного виконання службових обов`язків службовими особами Національного банку України під час надання стабілізаційних кредитів АТ «Імексбанк» у період 2014 - 2015 років, що спричинило тяжкі наслідки, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367КК України.

Матеріалами досудового розслідування встановлено, що 21.03.2014 та 27.11.2014 Національним банком України прийнято рішення про надання АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384, місцезнаходження: просп. Гагаріна, 12А, м. Одеса, 65039) трьох кредитів рефінансування на загальну суму 795 млн гривень.

Однак, 15.01.2015 постановою Правління Національного банку України № 16/67 АТ «Імексбанк» визнано проблемним строком на 180 днів,із встановленням обмежень щодо його діяльності. Однак, вже 26.01.2015 постановою Правління Національного банку України № 50 вказаний банк віднесено до категорії неплатоспроможних.

Також встановлено, що 26.01.2015 рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб запроваджено тимчасову адміністрацію в АТ «Імексбанк».

Крім того, 21.05.2015 постановою Правління Національного банку України № 330 прийнято рішення про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ «Імексбанк», а 27.05.2015 рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб розпочато процедуру його ліквідації.

Однак, станом на теперішній час отриманні від Національного банку України грошові кошти не повернуто, а надане забезпечення є недостатнім для виконання АТ «Імексбанк» своїх кредитних зобов`язань, що може свідчити про неналежне виконання своїх обов`язків службовими особами Національного банку України, а також завдання збитків державним інтересам.

Встановлено, що АТ «Імексбанк» перебуває на податковому обліку в Офісі великих платників ДФС (ідентифікаційний код 39440996, місцезнаходження: вул. Дегтярівська, 11Г, м. Київ, 04119).

З метою отримання додаткової інформації про обставини вчинення вказаного злочину, та встановлення причетних до його вчинення осіб, а також з метою проведення необхідних документальних ревізій (перевірок) необхідно провести аналіз документів та відомостей, володільцем яких є АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384, місцезнаходження: просп. Гагаріна, 12А, м. Одеса, 65039) та яка відноситься до охоронюваної законом таємниці, а саме:

- заяви про видачу банківської ліцензії АТ «Імексбанк»;

- статути з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи АТ «Імексбанк» зі всіма редакціями;

- відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії АТ «Імексбанк»;

- протоколи зборів засновників та/або установчих зборів та/або договорів про створення АТ «Імексбанк»;

- накази про призначення голів, членів правління та спостережної ради АТ «Імексбанк»;

- внутрішні положення банку, що регламентують надання банківських та інших фінансових послуг, визначають порядок здійснення внутрішнього контролю та процедуру управління ризиками;

- дозволи НБУ або його територіальних підрозділів на відкриття кореспондентських рахунків АТ «Імексбанк» в іноземних банках за весь період діяльності банку;

- звіт, зареєстрований Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, про результати закритого (приватного) розміщення акцій АТ «Імексбанк»;

- свідоцтво, зареєстроване Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку про реєстрацію випуску акцій АТ «Імексбанк»;

- форми, визначені НБУ, що дають змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів та інше АТ «Імексбанк»;

- документи, які були надані банком до НБУ, що дають змогу зробити висновки відносно АТ «Імексбанк»: про структуру власності банку; про структуру власності юридичної особи засновника; фінансовий стан юридичної особи-засновника; наявність у засновника достатньої кількості власних коштів здійснення заявленого внеску до статутного капіталу та джерела походження;

- рішення уповноваженого органу іноземної юридичної особи про участь у банку України АТ «Імексбанк»;

- письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у банку України, виданий контролюючим органом іноземної держави, в якій зареєстровано головний офіс, якщо законодавством країни вимагається отримання такого дозволу, або письмове заперечення про відсутність такої вимоги АТ «Імексбанк»;

- висновки аудиторських компаній іноземної держави, які підтверджені українською аудиторською компанією, про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року АТ «Імексбанк»;

- документи (відомості, службове листування тощо) щодо стану виконання вимог для отримання рефінансування АТ «Імексбанк»;

- роздруківки (виписки) операцій за рахунками класу 8 розділу 88 Плану рахунків бухгалтерського обліку НБУ, з розкриттям ідентифікаційних ознак контрагентів сум, кодів, призначення платежів АТ «Імексбанк» (у тому числі в електронному вигляді);

- відомості про перерахування та подальше використання коштів, отриманих АТ «Імексбанк» в якості стабілізаційних кредитів (рефінансування), із зазначенням дат, рахунків, контрагентів, назв та МФО банківських установ, призначень та інших відомостей;

- відомостей про повернення коштів у якості погашення АТ «Імексбанк» стабілізаційних кредитів (рефінансування) із зазначенням дат, рахунків, контрагентів, назв та МФО банківських установ, призначень та інших відомостей;

- відомостей про суму неповернутих АТ «Імексбанк» коштів за отриманні стабілізаційні кредити;

- програми фінансового оздоровлення, затверджені радою АТ «Імексбанк»;

- клопотання АТ «Імексбанк» про отримання стабілізаційний кредитів (рефінансування);

- документи щодо наявності відповідного забезпечення за стабілізаційними кредитами (рефінансуванням);

- графіки проведення тендерів, повідомлення про проведення тендеру з визначенням переліку видів забезпечення, в тому числі цінних паперів, що можуть прийматися під забезпечення кредитів рефінансування АТ «Імексбанк»;

- документи, які подані банком до територіального управління для здійснення перевірки запропонованого ним виду забезпечення АТ «Імексбанк»;

- документи банку щодо узгодження участі у тендерах, матеріали перевірок застав (гарантій), наданих під забезпечення кредитів рефінансування, заявок на участь у тендерах, повідомлень про результати проведення тендерів АТ «Імексбанк»;

- матеріали перевірок інсайдерського кредитування або кредитування пов`язаних з банком осіб, заставного майна, майнових прав, цінних паперів тощо АТ «Імексбанк»;

- договори застави майнових прав, документи (відомості) щодо проведення аналізу фінансового стану банку і його програми фінансового оздоровлення, пропозиції наданні територіальним управлінням структурному підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків АТ «Імексбанк»;

- договори про надання кредитів, договори застави, страхування, блокування цінних паперів АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384);

- рішення НБУ про надання стабілізаційних кредитів (рефінансування) АТ «Імексбанк», у тому числі від 21.03.2014 та 27.11.2014;

- графіки погашення стабілізаційних кредитів (рефінансування) та стан їх виконання, службове листування АТ «Імексбанк» з НБУ;

- рішення НБУ про віднесення АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384) до категорії проблемних, яким було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця НБУ та усіх наявних у НБУ стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції НБУ та його посадових осіб стосовно АТ «Імексбанк»;

- рішення НБУ про віднесення АТ «Імексбанк» до категорії неплатоспроможних;

- рішення НБУ про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ «Імексбанк»;

- статистичної та фінансової звітності, що подавалась ПАТ «Імексбанк» до Національного банку України в період з 01.12.2014 по 26.01.2015.

- звітність банку, щодо власного регулятивного капіталу АТ «Імексбанк»;

- матеріали перевірок НБУ при здійсненні пруденційного нагляду за AT «Імексбанк», у тому числі в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок АТ «Імексбанк» і стосовно розгляду скарг НБУ та органів державної влади на роботу АТ «Імексбанк» та його посадових осіб;

- план фінансового оздоровлення АТ «Імексбанк», затверджений НБУ та усе листування із структурними та територіальними підрозділами і НБУ стосовно затвердження та виконання цього Плану, усі інші документи стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів НБУ, які призначені до АТ «Імексбанк» та матеріали листування посадових осіб АТ «Імексбанк» із власниками та посадовими особами посадовими особами Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та інших державних органів, скарги та інші звернення стосовно діяльності АТ «Імексбанк»;

- прямі договори між банком - боржником та Інвестором, або договори про залучення коштів шляхом випуску банком-боржником облігацій(офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи-нерезидента);

- документи щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник;

- повідомлення про договори з відміткою НБУ, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором АТ «Імексбанк»;

- клопотання про надання НБУ дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора АТ «Імексбанк»;

- договори про відступлення первісним Інвестором права вимоги за угодою новому Інвестору або внаслідок правонаступництва;

- рішення щодо скасування дозволу відносно первісного Інвестора АТ «Імексбанк»;

- рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку АТ «Імексбанк»;

- письмове підтвердження банку-боржника, що інвестор не має фінансових та/або майнових зобов`язань перед банком - боржником на дату укладення угоди (договору), та список пов`язаних з Інвестором осіб (оновлених змін до нього), копії повідомлення про виникнення вимог та/або надання фінансових/майнових зобов`язань щодо пов`язаних з Інвестором осіб за попередній місяць АТ «Імексбанк»;

- рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості АТ «Імексбанк»;

- документальне підтвердження про дотримання Інвестором АТ «Імексбанк» (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців;

- виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців Інвестора АТ «Імексбанк» - юридичної особи, засвідчену в установленому порядку;

- платіжні документи про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординоваиого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку;

- бізнес-плани, розроблені АТ «Імексбанк», програми капіталізації банку (з урахуванням всіх раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу), прогнозний розрахунок прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординоваиого боргу протягом перших шести місяців;

- документи, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб - ІнвесторівАТ «Імексбанк»;

- вимоги НБУ про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника АТ «Імексбанк»;

- дозволи (висновки) НБУ про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково, клопотання про дострокове погашення субординованого боргу, письмове підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу, копію рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій АТ «Імексбанк»;

- письмові підтвердження АТ «Імексбанк» як банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу, гарантійний лист Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації;

- форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку» АТ «Імексбанк»;

- висновки та пропозиції щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку АТ «Імексбанк», а також рішень НБУ щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам;

- акти (довідки, висновки) проведень планових (позапланових) інспекційних перевірок АТ «Імексбанк» за коштами, залученими на умовах субординованого боргу;

- документи щодо ведення претензійно-позовної роботи щодо повернення коштів від АТ «Імексбанк», у тому числі претензії, листування, судові позови та інші документи з даного приводу.

Ураховуючи викладене, у ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до відомостей та документів, які перебувають у володінніАТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384, місцезнаходження: просп. Гагаріна, 12А, м. Одеса, 65039)

Речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність майнової шкоди завданої даним кримінальним правопорушенням та є необхідні для подальших інших документальних перевірок діяльності підприємства, інвентаризацій, ревізій, з метою отримання необхідних слідству відомостей, встановлення всіх обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення в копіях.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання- задовольнити.

Надати слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідувань злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань Зіноруку Максиму Миколайовичу, Помазану Олексію Олександровичу та Францевичу Андрію Павловичу дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, а також дозвіл на вилучення в завірених належним чином їх копій(а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які перебувають у володінні АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384, місцезнаходження: просп. Гагаріна, 12А, м. Одеса, 65039) за період з 01.01.2013 по дату винесення ухвали, а саме: