Рішення № 82042708, 29.05.2019, Кіровоградський окружний адміністративний суд

КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

_______________

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 травня 2019 року м.Кропивницький Справа № 340/1053/19

Кіровоградський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Пасічника Ю.П., розглянувши у порядку спрощеного позовного (письмового) провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, к. 30, м.Київ, 01010, код ЄДРПОУ 37956207) до Приватного акціонерного товариство "Пересувна механізована колона 140" (вул. Холодноярська, 206, м.Кропивницький, Кіровоградська область, 25018, код ЄДРПОУ 01034490) про стягнення штрафних санкцій,-

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до суду з позовом в якому просить:

- стягнути з Приватного акціонерного товариство "Пересувна механізована колона 140" (код ЄДРПОУ 01034490) 51 000,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України.

Позов мотивовано тим, що уповноваженою особою Комісії винесено постанови про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2019р. за №№ 51-ПД-1-Е, 52-ПД-1-Е, 53-ПД-1-Е, якими на відповідача накладено штраф в загальній сумі 51000,00 грн. за прушення вимог Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів України".

Ухвалою суду від 02 травня 2019 року відкрито провадження за правилами спрощеного (письмового) провадження та встановлено відповідачу строк для подання до суду відзиву на позовну заяву - упродовж 15 днів від дня отримання цієї ухвали. Ухвала направлена на адресу відповідача та отримана ним 13.05.2019 року. Відповідач правом подати відзив на позовну заяву не скористався.

Дослідивши письмові докази у справі, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню з таких підстав.

Під час здійснення своєї діяльності департаментом НКЦПФР у Південному регіоні (далі -департамент) встановлено порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку Приватного акціонерного товариства "Пересувна механізована колона 140" код ЄДРПОУ:01034490 (попереднє найменування - Публічне акціонерне товариство "Пересувна механізована колона 140" код ЄДРПОУ: 01034490, що підтверджується записом в ЄДРПОУ від 07.11.2018р. № 14441050032012560).

Приватне акціонерне товариство "Пересувна механізована колона 140" код ЄДРПОУ: 01034490 (далі - ПрАТ "ПМК-140") станом на момент вчинення правопорушення на ринку цінних паперів мало найменування Публічне акціонерне товариство "Пересувна механізована колона 140" код ЄДРПОУ: 01034490 (далі - ПАТ "ПМК-140").

Перше правопорушення.

ПАТ "ПМК - 140" не розкрило річну інформацію про емітента за 2017 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами).

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується річною інформацією ПАТ "ПМК -140" за 2017 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, розміщеною 04.10.2019р. (а.с.10,11).

Друге правопорушення.

ПАТ "ПМК - 140" не розкрило річну інформацію про емітента за 2017 рік шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами).

Зазначене правопорушення на ринку цінних паперів вчинено ПАТ «ПМК - 140» повторно.

Трете правопорушення.

ПАТ "ПМК - 140" не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік, шляхом подання до Комісії річної інформації емітента цінних паперів, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826 (зі змінами).

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується річною інформацією ПАТ "ПМК - 140" за 2017 рік в ПТК Система моніторингу фондового ринку, розміщеною 05.10.2018р. (а.с.10,11).

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів регулюється Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012р. № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012р. за № 1855/22167 (надалі -Правила №1470).

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушень, постановами від 10.09.2018р. за №№ 265-ПУ-2-Е, 266-ПУ-2-Е, 267-ПУ-2-Е у відношенні ПАТ "ПМК - 140" порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов`язано керівника або повноваженого представника прибути до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Кіровоградській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні 24.09.2018р. для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень з приводу скоєного правопорушення (12-13,14-15,16-17).

24 вересня 2018 року у відношенні ПАТ "ПМК -140" складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів за №№ 257-ПД-2-Е, 258-ПД-2-Е, 259-ПД-2-Е (а.с.24,25,26), для ознайомлення та підписання якого до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів прибув уповноважений представник ПАТ "ПМК - 140" - Засько О.Л., який надав пояснення стосовно скоєного правопорушення на ринку цінних паперів, а також надав клопотання від директора ПАТ "ПМК- 140" від 11.10.2018р. № 23 (а.с.18-22) .

Постановами від 02 жовтня 2018 року за №№ 248-ПД-1-Е, 249-ПД-1-Е, 250-ПД-1-Е (а.с.27,28,29) у відношенні ПАТ "ПМК - 140" розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 11 жовтня 2018 року.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до департаменту прибув уповноважений представник ПАТ "ПМК - 140" - Засько О.Л., яким зазначено обставини, які потребуються отримання відповідних висновків.

11.10.2018р. у відношенні ПАТ "ПМК - 140" винесено постанови про зупинення провадження у справах про правопорушення на ринку цінних паперів за №№ 80-ПД-1-Е, 81-ПД-1-Е, 82-ПД-1-Е у зв`язку з необхідністю отримання відповідних висновків (а.с.32-33,34-35,36-37).

03.01.2019р. департаментом отримано службову записку з Центрального апарату Комісії № 14/02/21, згідно якої з`ясовано обставини, які спричинила зупинення провадження у зазначених справах про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "ПМК - 140" (а.с.39).

В зв`язку із чим, постановами від 10.01.2019р. за №№ 02-ПД-1-Е, 03-ПД-1-Е, 04-ПД-1-Е відновлено провадження у справах про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 21.01.2019р. (а.с.40-41,42-43,44-45).

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або повноважений представник ПАТ "ПМК-140" до департаменту незважаючи на своєчасне надіслання постанов про відновлення провадження у справах про правопорушення на ринку цінних паперів, не з`явився.

Відповідно до частини 3 пункту 1 розділу VI Правил № 1470 у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил № 1470.

Відповідно до пункту 14 розділу І Правил № 1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендований листом.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "ПМК - 140" департаментом винесено наступні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

1) Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2019р. № 51-ПД-1-Е (а.с.49-51) за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів та застосовано штрафну санкцію у розмірі 1 000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.

2) Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2019р. № 52-ПД-1-Е (а.с.52-54) за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів та застосовано штрафну санкцію у розмірі 1 000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.

3) Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2019р. № 53-ПД-1-Е (а.с.55-57) за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів та застосовано штрафну санкцію у розмірі 1 000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.

Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.01.2019р. за №№ 51-ПД-1-Е, 52-ПД-1-Е, 53-ПД-1-Е не були оскаржені ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ні до суду.

ПАТ "ПМК - 140" штрафні санкції до теперішнього часу не сплатило.

Згідно зі статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку визначені статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", відповідно до пункту 14 якої комісія має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів тощо.

Відповідальність юридичних осіб на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Згідно з частиною 3 статті 11 цього Закону у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до вимог пункту 5 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено: накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів унормований статтею 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України", відповідно до якої уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно зі статтею 16 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку.

Оскільки відповідач не сплатив у добровільному порядку до Державного бюджету України накладений на нього штраф в загальному розмірі 51 000,00 грн., він підлягає примусовому стягненню у судовому порядку.

На підставі викладеного, враховуючи, що рішення суб`єкта владних повноважень, яке не змінене або скасоване у встановленому порядку, є обов`язковим для виконання особою, щодо якої таке рішення прийнято, суд дійшов до висновку про обґрунтованість позовних вимог.

Відповідно до частини 2 статті 139 КАС України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз. Такі витрати позивачем у даній справі не понесені.

Керуючись ст.ст.78, 90, 132, 139, 143, 242-246, 255, 293, 295-297 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В :

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, к. 30, м.Київ, 01010, код ЄДРПОУ 37956207) до Приватного акціонерного товариство "Пересувна механізована колона 140" (вул. Холодноярська, 206, м.Кропивницький, Кіровоградська область, 25018, код ЄДРПОУ 01034490) про стягнення штрафних санкцій - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариство "Пересувна механізована колона 140" (ЄДРПОУ: 01034490 ) штраф у розмірі 51 000 грн. 00 коп. до Державного бюджету України, на рахунок відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцем знаходження відповідача по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку апеляційного оскарження, а у разі його апеляційного оскарження - з моменту проголошення судового рішення суду апеляційної інстанції. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення суду може бути оскаржено до Третього апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення за правилами, встановленими ст.ст.293, 295 - 297 КАС України.

Відповідно до пп.15.5 п.15 Розділу VII Перехідні положення КАС України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя Кіровоградського окружного

адміністративного суду Ю.П. Пасічник