Ухвала суду № 81588575, 16.04.2019, Києво-Святошинський районний суд Київської області

Справа № 369/4873/19

Провадження №1-кс/369/1577/19

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16.04.2019 року м. Київ

Києво-Святошинський районний суд Київської області в складі слідчого судді Ковальчук Л.М. при секретарі Ярмак О.В., розглянувши клопотання старшого слідчого СВ Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області, капітана поліції Стеценко К.В., про тимчасовий доступ до речей і документів за матеріалами кримінального провадження № 12018110200006921 від 05.12.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України,

В С Т А Н О В И В:

До суду звернувся старший слідчий СВ Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області, капітан поліції Стеценко К.В., з клопотанням погодженим прокурором Києво-Святошинської місцевої прокуратури Київської області Мірошніченко Ю.О., про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 12018110200006921 від 05.12.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.

Своє клопотання слідчий обґрунтувала тим, що 05.12.2018 слідчим відділом Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12018110200006921 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст.190 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» здійснює ліцензійну діяльність з управління активами (рішення про видачу ліцензії №145 від 12.03.2013). В управлінні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» перебувають:

Пайовий венчурний не диверсифікований закритий інвестиційний фонд (далі ПЗНВІФ) "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС"

Пайовий закритий недиверсифiкований венчурний iнвестицiйний фонд "КОНСЕНТ КАПIТАЛ"

ТОВ «ОМОКС» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» UA4000052583 в кількості 30929шт. загальною номінальною вартістю 30 926 000,00 грн., балансовою вартістю 38 599 977,64грн. та бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» UA40000127484 в кількості 11 843 шт. загальною номінальною вартістю 11 843 000,00 грн., балансовою вартістю 13 963 755,51грн.

Відповідно до довіреності від 17.04.2014 року довірена особа ОСОБА_1 від імені та за кошти директора ТОВ «ОМОКС» ОСОБА_2 придбав частку у статутному капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» у розмірі 35% та не мав права здійснювати відчуження даної частки без попередньої письмової згоди всіх учасників ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» та ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

При цьому власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів є також ТОВ «УКРГАЗ» код 32209081, ТОВ «ФГК ЧАЙКА» код 36107201,ТОВ «БК «Будцентр» код 35324979 та фізична особа ОСОБА_3 .

Таким чином, учасниками ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» до недавнього часу були фізичні особи ОСОБА_1 та ОСОБА_4 .

Стало відомо, до державного реєстру юридичних осіб внесено відомості про зміну учасників ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», а саме, що ОСОБА_1 передав, можливо під примусом, частку статутного капіталу.

Як наслідок вказаних протиправних дій, єдиним учасником ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» стала ОСОБА_4 .

Тобто, зазначені дії є прямим порушенням довіреностей між ОСОБА_1 та власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів у тому числі безпосередньо ТОВ «ОМОКС», що відповідно завдало матеріальної шкоди останньому.

Відповідно до ч.5 ст.9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон) юридична чи фізична особа, яка має намір набути істотної участі у фінансовій установі (крім корпоративного інвестиційного фонду) або збільшити її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такої фінансової установи чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах фінансової установи, зобов`язана отримати письмове погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, якщо інше не передбачено законами з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.

Тобто, до моменту набуття 100% капіталу ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_4 повинна була отримати письмове погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), відповідно до порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, що затверджений рішенням комісії №394 від 13.03.2013.

Відповідно до ч.9 ст.9 Закону, вразі коли особа набуває істотної участі у фінансовій установі або збільшує свою істотну участь до рівня, визначеного частиною п`ятою цієї статті, без отримання письмового погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, зазначена особа не має права прямо чи опосередковано, повністю чи частково користуватися правом голосу придбаних акцій (часток) та брати будь-яким чином участь в управлінні фінансовою установою.

ОСОБА_4 письмове погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не отримувала.

Фактично, відбулося незаконне заволодіння часткою ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» шахрайським шляхом.

Так, в порушення зазначених норм законів України, в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань державними реєстраторами ОСОБА_5 та ОСОБА_6 було внесено зміни до відомостей про юридичну особу - зміна учасників ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» та інші зміни.

Зважаючи на вказане ТОВ «ОМОКС» звернулось з заявою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Листом від 26.12.2018 №13/03/38076 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила, що ОСОБА_4 не подавала до Комісії документи на погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку.

При цьому, ОСОБА_4 звернулась до комісії з заявою щодо призначення довіреної особи ОСОБА_7 , якому надається право брати участь у голосуванні ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Протоколом №77 від 20.12.2018 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відмовила у призначенні довіреної особи ОСОБА_7

Розуміючи протиправність дій ОСОБА_4 та державних реєстраторів ОСОБА_5 , та ОСОБА_6 , ТОВ «ОМОКС» змушено було звернутись зі скаргою до Міністерства юстиції України.

За результатами розгляду скарги Міністерство юстиції України наказом №98/5 від 11.01.2019 скасовано реєстраційні дії у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань вчинені державними реєстраторами ОСОБА_8 - НОМЕР_2 від 29.10.2018, та ОСОБА_6 . - №13391050031005790 та №13391070032005790 від 13.11.2018 стосовно ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Тобто, реєстраційні дії щодо передачі частки ТОВ«КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_1 на користь ОСОБА_4 , які вчинялись можливо під тиском - скасовано (скарга ТОВ «ОМОКС», наказ Мінюсту №98/5 долучено до матеріалів кримінального провадження 13.02.2019).

В подальшому, з метою заволодіння майном, в тому числі грошовими коштами, які знаходяться на рахунках ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вчиняються протиправні дії щодо передачі частки ОСОБА_1 іншим особам, а саме: ОСОБА_4 - 24%; її чоловіку ОСОБА_9 - 8%; ОСОБА_10 - 9 %; ОСОБА_11 - 9%.

Ці дії вчинені в порушення існуючих довіреностей та без попередньої письмової згоди всіх учасників ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» та ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

Стає очевидним, що спільно з новими «учасниками» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вчиняють спробу умисно завуалювати свої дії під нібито законні та обійти вимоги частини 5 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо погодження регулятором зміни істотних часток. Разом з тим, неглибоке знання чинного законодавства України, призвело їх до тієї ж ситуації що і у жовтні 2018 року.

В п.3 р. 1 «Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 13.03.12 № 394 зазначено:«Заявник, який має намір набути істотну участь у професійному учаснику фондового ринку або збільшити її таким чином, що цей заявник самостійно чи спільно з іншими особами буде прямо або опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах професійного учасника фондового ринку (далі - набуття або збільшення істотної участі), повинен не менше ніж за місяць до набуття істотної участі або її збільшення надати заяву та відповідні документи на отримання письмового погодження Комісії».

Відповідно до цього ж Порядку, спільне з іншими особами володіння участю визначається, як володіння групою осіб, пов`язаних відносинами контролю, та/або асоційованих осіб істотною участю у професійному учаснику фондового ринку.

Згідно з підпунктом 1 частини 1 статті 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» асоційована особа - чоловік або дружина, прямі родичі особи (батько, мати, діти, рідні брати та сестри, дід, баба, онуки), прямі родичі чоловіка чи дружини особи, чоловік або дружина прямого родича.

ОСОБА_4 , ОСОБА_9 , які 06 лютого 2019 року набули 24% та 8%, в капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», є подружжям. Як зазначалося вище, ОСОБА_4 станом на 06 лютого 2019 року володіла 50 % в капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Відповідно на них поширюється норма пункту 3 Розділу 1 «Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління» та вимагає погодження згідно вимог частини 5 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Згідно з частино 9 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі коли особа набуває істотної участі у фінансовій установі або збільшує свою істотну участь до рівня, визначеного частиною п`ятою цієї статті, без отримання письмового погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, зазначена особа не має права прямо чи опосередковано, повністю чи частково користуватися правом голосу придбаних акцій (часток) та брати будь-яким чином участь в управлінні фінансовою установою.

Як зазначається в частині 11 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», рішення загальних зборів учасників, прийняті з порушенням вимог, визначених частинами дев`ятою та десятою цієї статті, не мають юридичної сили.

Так, є всі підстави вважати, що вказані особи на порушення норм законодавства та довіреності від 17.04.2014 діють умисно з метою заволодіння коштами ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ».

В подальшому втілюючи в реальність злочинний умисел щодо відчуження майна ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» та фондів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ» і ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», директор компанії управління активами ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_7 уклав угоду щодо відчуження одного з найбільш коштовних активів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» - котельної. Відчуження відбулося із заниженням вартості об`єкту у 8,7 разів від реальної вартості активу, тобто 83 млн. 450 тис. грн. згідно інформації про склад, структуру та вартість активів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ», що подавалися ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» в Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку до 9 млн. 600 тис. грн.

При цьому відступлення відбулося новоствореній юридичній особі ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ГЛАРОС КФ» (ЄДРПОУ 42759468) з розміром статутного капіталу 5 тис. грн. Договір купівлі-продажу передбачає вексельний розрахунок.

Також, директор ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_7 уклав угоду щодо відчуження ще одного об`єкта, а саме квартири.

Товариство з обмеженою відповідальністю «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» код ЄДРПОУ 35575477, місце знаходження: 08130 Київська область, Києво-Святошинський район село Чайки, вул. В.Лобановського, буд. 21 кор. 2.

Товариство з обмеженою відповідальністю «ГЛАРОС КФ» код ЄДРПОУ 42759468, місцезнаходження 03065, м. Київ, проспект Комарова буд. 42, літера К, офіс 5.

Незаконні відчуження об`єктів нерухомості підтверджуються договорами купівлі продажу нерухомого майна.

05.04.2019 року в рамках кримінального провадження було призначено судово-почеркознавчу експертизу, щодо Договору купівлі-продажу нерухомого майна № 618 від 04.02.2019 року.

На даний час з метою повного, всебічного та об`єктивного проведення досудового розслідування у даному кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні оригіналів документів: Договору купівлі-продажу нерухомого майна від 04.02.2019 року зареєстрованого в реєстрі за №618; Документів, на підставі яких приватний нотаріуса Київського міського нотаріального округу Київської області ОСОБА_12 посвідчив Договір купівлі-продажу нерухомого майна від 04.02.2019 року зареєстрованого в реєстрі за №618, що знаходяться у приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Київської області ОСОБА_12 за адресою: АДРЕСА_1.

В судове засідання старший слідчий не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Клопотання розглядалось у відсутність приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Київської області ОСОБА_12 за адресою: АДРЕСА_1 на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Згадана інформація згідно п.7 ч.1 ст. 162 КПК України відноситься до охоронюваної законом таємниці, яка може бути отримана на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів, згідно ст.159 КПК України.

Згідно вимог ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно вимог ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

У відповідності до вимог ст. 131 Кримінального процесуального кодексу України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, а заходами забезпечення кримінального провадження є в тому числі тимчасовий доступ до речей, документів.

Судом встановлено, що 05.12.2018 слідчим відділом Києво-Святошинського ВП ГУНП в Київській області внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12018110200006921 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст.190 КК України.

Вивчивши клопотання, документи, якими воно обґрунтовується, суд дійшов висновку про обґрунтованість заявленого старшим слідчим клопотання та необхідність його задоволення, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що речі, доступ до яких просить надати слідчий мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Відомості, що містяться у зазначених документах, можуть бути використані, як докази під час судового розгляду, а також неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних вище речей та документів.

За таких обставин клопотання старшого слідчого підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-164, 309 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому Києво-Святошинського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Київській області капітану поліції Стеценко Каріні Вікторівні та оперативним співробітникам за доручення в порядку ст. 40 КПК України, дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, а саме:

- Договору купівлі-продажу нерухомого майна від 04.02.2019 року зареєстрованого в реєстрі за №618;

- Документи, на підставі яких приватний нотаріуса Київського міського нотаріального округу Київської області ОСОБА_12 посвідчив Договір купівлі-продажу нерухомого майна від 04.02.2019 року зареєстрованого в реєстрі за № 618, та надати можливість вилучити оригінали документів (здійснити виїмку) у приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Київської області ОСОБА_12 за адресою: АДРЕСА_1.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів, слідчий суддя, суд, за клопотанням сторони кримінального провадження якій надано право на доступ до документів, має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей та документів.

Ухвала діє протягом одного місяця.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.М. Ковальчук