Ухвала суду № 81059754, 09.04.2019, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/13991/19

Провадження № 1-кс/761/9943/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 квітня 2019 року м. Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Головчак М.М., за участю секретаря Савенко О.І., розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Томусяка О.С. про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

04 квітня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 42017101060000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Томусяка О.С. про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні банківської установи «Baltic International Bank» (реєстраційний номер 40003127883, Латвійська Республіка, м. Рига, вул. Калею, буд. 43, ЛВ-1050).

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42017101060000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ «Дельта Банк» повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Дельта Банк» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ «Дельта Банк» та делегування повноважень ліквідатора банку».

Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.

В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб'єктами господарювання та АТ «Дельта Банк», внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.

Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок НОМЕР_3 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами АТ «Дельта Банк» ОСОБА_2 (1 065 000 000 грн.) та Каргілл Файненшіал Сервісіз Інтернешнл (435 000 000 грн.).

Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення, поданою Уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації АТ «Дельта Банк» зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США, серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності, через рахунок НОМЕР_6 «Meinl Bank A.G.» (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок 26004000000943 «Lenhouse Management Limited» (10 Doiranis, Egkomi Nicosia, Cyprus), відкритий в АТ «Дельта Банк». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «Meinl Bank A.G.» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в АТ «Дельта Банк», але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT-повідомлення відсутні.

З матеріалів провадження слідує, що 11.01.2012 від «Baltic International Bank» (реєстраційний номер 40003127883, Латвійська Республіка, м. Рига, вул. Калею, ЛВ-1050) через банки-посередники «Raiffeisen Bank International AG» (Австрійська Республіка) та «Meinl Bank A.G.» (Австрійська Республіка) до АТ «Дельта Банк» надійшло SWIFT-повідомлення (Sender`s Reference: 120111/7925543698) про переведення на користь нерезидента «Lenhouse Management Limited» (10 Doiranis, Egkomi Nicosia, Cyprus) з рахунку LV91BLIB3200006273001 на кореспондентський рахунок 26004000000943 АТ «Дельта Банк» коштів у сумі 40 000 000 млн. доларів США, з призначенням платежу - «поповнення рахунку».

Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.

В подальшому «Lenhouse Management Limited» перерахував з поточного рахунку 26004000000943, відкритого в АТ «Дельта Банк», на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_1 ОСОБА_2, відкритий в цьому ж банку, грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, підписаний ОСОБА_3, який діяв в інтересах ОСОБА_2 з «Lenhouse Management Limited» щодо придбання останнім 100000 простих іменних акцій АТ «Дельта Банк». Фактична передача цінних паперів не відбулася.

11.01.2012 ОСОБА_2 перерахував з рахунку НОМЕР_1 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок НОМЕР_4, відкритий в АТ «Дельта Банк», і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок НОМЕР_3 як оплата за прості іменні акції АТ «Дельта Банк» в без документарній формі третього випуску.

26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок 5000101 («зареєстрований статутний капітал АТ «Дельта Банк») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012. 11.09.2012 був підписаний договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти були повернуті ОСОБА_2 зі своїх рахунків на рахунок «Lenhouse Management Limited» частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.

Таким чином на суму 193 264 737,83 грн. в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_2, «Lenhouse Management Limited» було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_2 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950.

Внаслідок здійснення таких операцій АТ «Дельта Банк» нанесено збиток на суму 193 264 737,83 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Слідчий вказує, що для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину та перевірки можливої причетності ОСОБА_2 та інших осіб до вчинення злочину, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні та нанесення матеріальної шкоди ПАТ «Дельта Банк», необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні банківської установи «Baltic International Bank» (реєстраційний номер 40003127883, Латвійська Республіка, м. Рига, вул. Калею, буд. 43, ЛВ-1050), з метою вилучення оригіналів документів, а у випадку неможливості належним чином завірених копій документів, оскільки в них наявні відомості, що мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як джерело доказів, та використовуватись під час проведення окремих слідчих (розшукових) дій.

У поданому до суду клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглянути дане клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх зміни або знищення.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

08 квітня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. Фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, за виключенням вирішення питання про проведення негласних (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов'язковим. У разі відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснюється.

За наведених обставин, слідчий суддя вирішив за можливе розглядати дане клопотання без участі сторони обвинувачення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення.

Водночас, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів вказаних документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій вказаних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Томусяка О.С. про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції Томусяку Олександру Станіславовичу, та іншим слідчим, які входять до слідчої групи у даному кримінальному провадженні, а саме: Побережняку Миколі Олександровичу, Дмитруку Віталію Вікторовичу, Короткому Володимиру Анатолійовичу та прокурорам, які здійснюють повноваження прокурорів у кримінальному провадженні № 42017101060000101 прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України, а також за їх дорученням (клопотанням) працівникам компетентних органів Латвійської Республіки дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять банківську таємницю з можливістю вилучення їх завірених копій, які перебувають у володінні Baltic International Bank» (реєстраційний номер 40003127883, Латвійська Республіка, м. Рига, вул. Калею, буд. 43, ЛВ-1050), зокрема:

-копію банківської і юридичної справи, які включають документи, що були підставою для відкриття кореспондентського рахунку НОМЕР_5 АТ «Дельта Банк» (реєстраційний номер 34047020, Україна, м. Київ, бульвар Дружби Народів, буд. 38) в «Baltic International Bank», у тому числі листування щодо відкриття та функціонування рахунку (заяви, листи, клопотання, інформація про кінцевого бенефіціарного власника, довіреностей на управління та розпорядження даним рахунком АТ «Дельта Банк», картки із зразками підписів керівництва АТ «Дельта Банк», інших документів) за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-інформацію/виписку щодо руху грошових коштів по кореспондентському рахунку НОМЕР_5 АТ «Дельта Банк» в «Baltic International Bank» за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-копії SWIFT-повідомлень щодо переказу грошових коштів «Lenhouse Management Limited» (registration number 151265, 10 Doiranis street, Egkomi Nicosia, Cyprus) з рахунку LV91BLIB3200006273001 «Baltic International Bank» на корреспондентський рахунок 55.036.040, відкритий у «Raiffeisen Bank International AG» за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-оригінали всіх платіжних доручень Lenhouse Management Limited» щодо переказу грошових коштів з рахунку LV91BLIB3200006273001 «Baltic International Bank» за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-відомостей та документів, що містять інформацію про ІР-адреси з використанням яких здійснювалося дистанційне управління (з використанням системи «Клієнт - Банк») рахунком LV91BLIB3200006273001 «Lenhouse Management Limited», відкритого в «Baltic International Bank», за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-інформацію з бази SWIFT Альянс виписок «Baltic International Bank» про переписування «Baltic International Bank» з «Raiffeisen Bank International AG» та АТ «Дельта Банк» щодо переказу грошових коштів з рахунку LV91BLIB3200006273001 «Baltic International Bank» на рахунок «Lenhouse Management Limited» № 2600400000000943 відкритий в АТ «Дельта Банк» за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-копію банківської і юридичної справ, які включають документи, що були підставою для відкриття «Lenhouse Management Limited» рахунку LV91BLIB3200006273001 в «Baltic International Bank», у тому числі листування щодо відкриття та функціонування рахунку (заяви, листи, клопотання, інформація про кінцевого бенефіціарного власника, довіреностей на управління та розпорядження рахунком «Lenhouse Management Limited», картки із зразками підписів керівництва «Lenhouse Management Limited», інших документів);

-інформацію/виписку щодо руху грошових коштів по рахунку LV91BLIB3200006273001 «Lenhouse Management Limited», відкритого в «Baltic International Bank» за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-оригінали всіх платіжних доручень (інших документів, на підставі яких здійснювався переказ коштів) «Lenhouse Management Limited» щодо переказу грошових коштів на рахунок № 2600400000000943 відкритий в АТ «Дельта Банк» за період з 01.01.2010 по 01.11.2015;

-інші оригінали документів, які перебувають у володінні «Baltic International Bank» та пов'язані з рухом коштів «Lenhouse Management Limited» по рахунках LV91BLIB3200006273001 та № 2600400000000943 за період з 01.01.2010 по 01.11.2015.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз'яснити особам, у володінні яких перебувають зазначені документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Головчак М.М.