Ухвала суду № 80944719, 02.04.2019, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/13257/19

Провадження № 1-кс/761/9485/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 квітня 2019 року м. Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Головчак М.М., за участю секретаря Савенко О.І., розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Томусяка О.С. про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

01 квітня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 42017101060000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Томусяка О.С. про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) за адресою: м. Київ, вул. Хрещатик, 19А.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42017101060000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ «Дельта Банк» повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Дельта Банк» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ «Дельта Банк» та делегування повноважень ліквідатора банку».

Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.

В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб'єктами господарювання та ПАТ «Дельта Банк», внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.

Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок № 363040001 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами ПАТ «Дельта Банк» ОСОБА_4 (1 065 000 000 грн.) та Каргілл Файненшіал Сервісіз Інтернешнл (435 000 000 грн.).

Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США (серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності) через рахунок 15000040036 «MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT» (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок НОМЕР_4 «ЛЕНХАУС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» (Республіка Кіпр), відкритий в ПАТ «Дельта Банк». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в ПАТ «Дельта Банк», але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT повідомлення відсутні.

Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.

В подальшому «ЛЕНХАУС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» перерахував з поточного рахунку НОМЕР_4 на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_2 ОСОБА_4 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, хоча фактична передача цінних паперів не відбулася.

11.01.2012 ОСОБА_4 перерахував з рахунку НОМЕР_2 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок 26203000002935 і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок 363040001 як оплата за прості іменні акції ПАТ «Дельта Банк» в без документарній формі третього випуску.

В подальшому 26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок 5000101 («зареєстрований статутний капітал ПАТ «Дельта Банк») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012».

11.09.2012 укладений договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти повернуті ОСОБА_4 зі своїх рахунків на рахунок «ЛЕНХАУС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.

Далі, в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_4 у сумі 193 264 737,83 грн., «ЛЕНХАУС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_1 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950.

Збиток внаслідок здійснення таких операцій ймовірно нанесено ПАТ «Дельта Банк» на суму не менше 3 732 271,62 дол. США.

Також, 26.12.2014 отримані від продажу валюти грошові кошти, частково, в сумі 28 610 400 грн., були перераховані з поточного рахунку «ЛЕНХАС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» № НОМЕР_6 на поточний рахунок ТОВ «ГРІН ГРЕЙН» № НОМЕР_5, з призначенням платежу «Оплата за купівлю інвестиційних сертифікатів згідно договору купівлі ЦП «БВ-1032/2014 від 26.12.2014».

18.02.2015 на виконання умов договору про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів № Б-765/2011 від 27.12.2011, ОСОБА_4 зі свого рахунку № НОМЕР_2 здійснив повернення на рахунок «ЛЕНХАУС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» № НОМЕР_4 (через розподільчий рахунок № НОМЕР_3) грошових коштів в сумі 81 865 500 грн.

В подальшому, зазначені грошові кошти були використані «ЛЕНХАУС МЕНЕДЖМЕНТ ЛІМІТЕД» з метою погашення реальної кредитної заборгованості ТОВ «ТАНК ТРАНС» та ТОВ «СМАРТІНВЕСТ ГРУП» перед ПАТ «Дельта Банк», у зв?язку з чим внаслідок вказаних операцій ПАТ «Дельта Банк» ймовірно втратив реальні активи у вигляді майнових прав по кредитах на загальну суму та 81 900 000 грн.

В результаті вказаних дій ПАТ «Дельта Банк» завдано матеріальної шкоди в розмірі 3 732 271,62 дол. США, що в еквіваленті станом на 02.03.2015 (на день введення тимчасової адміністрації) становить 100 000 001,22 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Слідчий вказує, що необхідно отримати доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю і перебувають у володінні ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) за адресою: м. Київ, вул. Хрещатик, 19А, з можливістю здійснити їх вилучення (виїмку) в оригіналах і в електронному вигляді, а саме до документів, що стосуються надання аудиторських послуг по Аналізу неплатоспроможного ПАТ «Дельта Банк» упродовж 2017 року, які необхідні для швидкого, повного та неупередженого розслідування, оскільки дані документи самі по собі та в сукупності з матеріалами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин в даному провадженні, а також містять відомості, за відсутністю яких неможливо встановити обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Дані документи зокрема, необхідні для встановлення дотримання вимог законодавства під час розпорядження отриманими коштами, правомірності, належності виконання та зміни їх умов, встановлення часових відрізків відповідальності конкретних осіб, виявлення осіб, які причетні до злочинної діяльності, а також осіб, які фактично її здійснювали; використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження.

У поданому до суду клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглянути дане клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх зміни або знищення.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

02 квітня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. Фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, за виключенням вирішення питання про проведення негласних (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов'язковим. У разі відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснюється.

За наведених обставин, слідчий суддя вирішив за можливе розглядати дане клопотання без участі сторони обвинувачення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.

Водночас, слідчим не доведено необхідності вилучення оригіналів вказаних документів, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання завірених належним чином копій вказаних документів буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Томусяка О.С. про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції Томусяку Олександру Станіславовичу та іншим слідчим, які входять до слідчої групи та прокурорам, які здійснюють повноваження прокурорів у кримінальному провадженні № 42017101060000101 прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України тимчасовий доступ до оригіналів документів, в тому числі які містять конфіденційну інформацію, банківську та комерційну таємницю, які перебувають у розпорядженні ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) за адресою: м. Київ, вул. Хрещатик, 19А, з можливістю здійснити їх вилучення (виїмку) в завірених копіях та в електронному вигляді, а саме:

- усіх договорів з внесеними змінами про надання ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) у 2017 роках Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Звітів за результатами аналізу неплатоспроможного ПАТ «Дельта Банк» з додатками до них, в тому числі: актів приймання-здачі робіт, платіжних доручень, документів щодо здійснення за цими договорами розрахунків, а також усіх документів, що стали підставою для узгодження їх умов та укладання; переписки з приводу укладення та виконання таких договорів, яка велась у 2016-2017 роках (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх запитів (в тому числі в електронному вигляді) скерованих ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) упродовж 2016-2017 років до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, ПАТ «Дельта Банк» в тому числі до Уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ «Дельта Банк» з переліком документів та інформації, необхідних складання звітів; отриманих на ці запити відповідей з доданими до них документами (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх складених ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) упродовж 2016-2017 років звітів, висновків, довідок, рекомендацій по договорам укладеним з Фондом гарантування вкладів фізичних осіб по ПАТ «Дельта Банк», з додатками до них (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх договорів з внесеними змінами про надання ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) упродовж 2016-2017 років аудиторських послуг для Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо аналізу неплатоспроможного ПАТ «Дельта Банк», з додатками до них, в тому числі: актів приймання-здачі робіт, платіжних доручень, документів щодо здійснення за цими договорами розрахунків, а також усіх документів, що стали підставою для узгодження їх умов та укладання; переписки з приводу укладення та виконання таких договорів, яка велась упродовж 2016-2017 років (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх документів, що стосуються надання ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) інших послуг для Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо аналізу неплатоспроможного ПАТ «Дельта Банк» упродовж 2016-2017 років з додатками до них (в оригіналах та в електронному вигляді);

- усіх документів, щодо сплати ТОВ «Ернст енд Янг Аудиторські послуги» (код ЄДРПОУ 33306921) - найменування англійською мовою Ernst & Young Audit Services LLC (Ернст енд Янг Аудит Сервісез Ел-Ел-Сі) податків (обов'язкових платежів) за період 2016-2017 роки (в завірених копіях).

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Головчак М.М.