Ухвала суду № 80750855, 21.03.2019, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/11593/19

Провадження № 1-кс/761/8344/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 березня 2019 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: Юзькової О.Л.,

при секретарі: Шлапаковій А. О.

розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Лєбєдєва Андрія Васильовича про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Лєбєдєв Андрій Васильович звернувся до суду з клопотанням погоджене прокурором Генеральної прокуратури України Гошовським Р., згідно якого просить надати тимчасовий доступ до речей та документів, що знаходяться у АТ "БАНК АЛЬЯНС", що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження №22017000000000388 від 19.10.2017, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191 КК України.

Клопотання мотивовано наступним. В ході здійснення досудового розслідування даного кримінального провадження встановлено, що посадовими особами ТОВ «РГК Трейдінг» у змові з керівництвом підконтрольних Операторів газорозподільних систем (далі - Оператори ГРМ), які входять до Групи компаній ТОВ «Регіональна газова компанія» (код ЄДРПОУ 37401646), а також невстановленими посадовими особами АТ «Укртрансгаз», організовано схему з протиправного заволодіння коштами тарифу на послуги з розподілу природного газу в обсязі різниці між оплаченими Операторами ГРМ та фактично поставленими ТОВ «РКГ Трейдінг» обсягами нормативних втрат та виробничо-технологічних витрат природного газу (далі - ВТВ) газорозподільчих мереж і подальшим виведенням коштів у вказаному розмірі у тіньовий обіг. Згідно отриманих даних, за 2018 рік за вказаною протиправною схемою Операторами ГРМ - учасниками Групи компаній «РГК» з метою подальшого привласнення через ТОВ «РГК Трейдінг» було виведено грошові кошти під виглядом закупівлі природного газу на покриття ВТВ у розмірі понад 2,5 млрд. грн. з тарифу на послуги з розподілу природного газу (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 264723,6 тис. м. куб.), які, як із залученням транзитерів в особі пов'язаних із ТОВ «РГК» газових трейдерів ТОВ «Статус-Трейд» та ТОВ «Волиньгаз Збут» (код ЄДРПОУ 39589216), так і напряму були виведені у тіньовий обіг. Обсяг виведених у тіньовий обсяг коштів через ТОВ «Статус-Трейд» складає близько 1 млрд. грн. (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 94166,697 тис. м. куб.), через ТОВ «Волиньгаз Збут» - 14 млн. грн. (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 1020 тис. м. куб.). В подальшому, ТОВ «Статус-Трейд» кошти виводились шляхом проведення безтоварних операцій з пов'язаними із ТОВ «РГК» компанією ТОВ «Фертоніка» (код ЄДРПОУ 42118656), зокрема, шляхом оформлення операцій щодо закупівлі 19 386,07 тон аміаку рідкого технічного марки АК, безводного, скрапленого ГОСТ 6221-90 на загальну суму 222 494 000 грн., та газовим трейдером в особі ТОВ «УГК «Центр» (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 1383,859 тис. м. куб.), і не пов'язаним із вказаною ФПГ трейдером в особі ТОВ «Крафт Енерджі» (код ЄДРПОУ 40008157) на загальну суму 44 888 981 грн. (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 4700 тис. м. куб.). Крім того, через ТОВ «Статус-Трейд», ТОВ «УГК «Центр» та ТОВ «Фертоніка» легалізувались кошти, здобуті злочинним шляхом пов'язаною з ТОВ «РГК» компанією ТОВ «Хім-Трейд» шляхом проведення безтоварних операцій з постачання природного газу на адресу ПРАТ «Рівнеазот» (код ЄДРПОУ 5607824) та ПАТ «Сумихімпром» (код ЄДРПОУ 5766356), які контролюються вказаною Групою компаній (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 7388,041 тис. м. куб.). Зокрема, таким чином ТОВ «Хім-Трейд» було перераховано на адресу ТОВ «Статус-Трейд» 162 710 400 грн. за 13778 тис. м. куб. природного газу (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 13778 тис. м. куб.), на адресу ТОВ «УГК «Центр» - грошовий еквівалент вартості 31932 тис. м. куб. природного газу (розбіжність між податковими накладними та балансами АТ «Укртрансгаз» складає 31932 тис. м. куб.), на адресу ТОВ «Фертоніка» - 20 434 000 грн. за 1780,43 тон аміаку рідкого технічного марки АК, безводного, скрапленого ГОСТ 6221-90. В подальшому, ТОВ «Фертоніка», з метою виведення вказаних коштів у тіньовий обсяг, впродовж 2018 року були проведені наступні безтоварні операції з транзитно-конвертаційними компаніями: ПП «Сіндекс» (код ЄДРПОУ 42287242) щодо закупівлі 2687,37 тон кукурудзи, 1000 тон насіння соняшнику, 554,5 тон шроту соняшникового на загальну суму 42 287 242 грн.; ТОВ «Ватербрік» (код ЄДРПОУ 42169810) щодо закупівлі інформаційних, консультаційних, юридичних послуг, послуг маркетингу на загальну суму 10 080 000 грн.; ТОВ «Фірма «Фідея» (код ЄДРПОУ 41223117) щодо закупівлі 639,632 тон суміші вуглеводної (бензино-лігроїнової фракції) на загальну суму 15 000 000 грн.; ТОВ «Оптімус Конекшн» (код ЄДРПОУ 40930702) щодо закупівлі 3014,287 тон суміші вуглеводної (бензино-лігроїнової фракції) на загальну суму 72 000 016,39 грн. ТОВ «УГК «Центр», з метою виведення вказаних коштів у тіньовий обсяг, у період з 01.01.2018 по 31.01.2019 року були проведені наступні безтоварні операції з транзитно-конвертаційними компаніями: ТОВ «Єврогазгруп» (код ЄДРПОУ 40237820) щодо закупівлі 3055,476 тон газу скрапленого на загальну суму 63 812 317,77 грн.; ТОВ «Інком Траст» (код ЄДРПОУ 38122420) щодо закупівлі 1 536 103 літрів газу зрідженого на загальну суму 20 000 061,06 грн.; ТОВ «Екселент Ченж Компані» (код ЄДРПОУ 41772975) щодо закупівлі 57,049 тон газу скрапленого на загальну суму 1 200 000 грн.; ТОВ «Авераж Захід» (код ЄДРПОУ 42103079) щодо закупівлі 142,599 тон та 38210 літрів газу скрапленого на загальну суму 3 687 057,7 грн.; ТОВ «Данторг» (код ЄДРПОУ 41048562) щодо закупівлі 2233,466 тон газу скрапленого на загальну суму 43 021 835,55 грн.; ТОВ «Анекс-Пром» (код ЄДРПОУ 41840552) щодо закупівлі 8166,862 тон газу скрапленого на загальну суму 283 620 886,8 грн. При цьому, в ході проведеного аналізу податкових зобов'язань ТОВ «Фертоніка» та ТОВ «УГК «Центр» за цей період встановлено, що вказану продукцію зазначені компанії не реалізували. Крім того, згідно отриманих даних, ТОВ «РГК Трейдінг» та ТОВ «Статус-Трейд» грошові кошти з банківських рахунків виводились у тіньовий обіг через операції, які не підлягають податковій реєстрації та валютному контролю, а саме, за договорами переведення боргу, доручення, застави, повернення фінансової допомоги, тощо, укладеними в тому числі із підконтрольними ПАТ «Азот», ПРАТ «Рівнеазот», ПРАТ «Украгро НПК», ПРАТ «Сєвєродонецьке об'єднання «Азот», ПРАТ «Концерн Стирол», ТОВ «НФ Трейдінг Україна», ПАТ «Сумихімпром», що підтверджується перерахуванням вказаними хімічними підприємствами на адресу ТОВ «Статус-Трейд» винагороди за виконання зобов'язань по договорам переведення боргу, винагороди повіреного по договорам доручення. Згідно листа ГУ КЗЕ СБУ від 25.02.2019 № 8/2/1-2472 встановлені відомості з Єдиного банку даних про платників податків - юридичних осіб щодо реєстраційних даних, засновників, директорів, головних бухгалтерів та банківських рахунків суб'єктів господарювання, відповідно до яких ТОВ «УГК «Центр» (код ЄДРПОУ 41285283) при здійсненні фінансово-господарської діяльності з контрагентами використовує, зокрема, банківські рахунки №№ 26007004960001, 26008011360002 відкриті в АТ "БАНК АЛЬЯНС" (МФО 300119, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 50), що відкриті 23.01.2018 і 24.01.2018 відповідно. У даному кримінальному провадженні невстановлені представники ТОВ "РГК Трейдінг", ТОВ "УГК "Центр" можливо причетні до вчинення злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, а саме заволодіння коштами тарифу на послуги з розподілу природного газу в обсязі різниці між оплаченими Операторами ГРМ та фактично поставленими ТОВ "РГК Трейдінг" обсягами нормативних втрат та виробничо-технологічних витрат природного газу газорозподільчих мереж. Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до відомостей, що становлять банківську таємницю та отримати інформацію, що має доказове значення в провадженні неможливо.

В судове засідання слідчий Лєбєдєв А. В. не з'явився, разом з тим надав до суду заяву про розгляд клопотання без його участі.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи в судове засідання не викликався відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 даної статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження №22017000000000388 від 19.10.2017, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191 КК України, у зв'язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які перебувають у володінні АТ "БАНК АЛЬЯНС".

Відповідно до ст. 60 Закону України "Про банки і банківську діяльність" інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання інформація, яка необхідна для проведення досудового розслідування може знаходитись у документах, які перебувають у володінні АТ "БАНК АЛЬЯНС".

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе,зокрема,що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Таким чином слідчий суддя зобов'язаний перевіряти наявність об'єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта установи, беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню в частині тимчасового доступу до речей та документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вважаю, що слідчий не навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення документів зазначених у клопотанні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковнику юстиції Лєбєдєву Андрію Васильовичу тимчасовий доступ до речей та документів, які містять банківську таємницю, стосовно клієнта банку ТОВ «УГК «Центр» (код ЄДРПОУ 41285283) користувача банківських рахунків №№ 26007004960001(українська гривня, долар США, євро), 26008011360002 (українська гривня), які перебувають у володінні Акціонерному товаристві «Банк Альянс» (МФО 300119), із зазначенням його контрагентів у період з 01.01.2018 по 21.03.2019 з можливістю зробити з них копії, а саме:

- матеріалів справи з юридичного оформлення рахунків ТОВ «УГК «Центр» (код ЄДРПОУ 41285283) №№ 26007004960001 (українська гривня, долар США, євро), 26008011360002 (українська гривня), зокрема документів щодо відкриття (закриття) рахунку, договорів, заяв, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, карток із зразками підписів керівників вказаної комерційної структури та фізичних осіб, відбитків печаток, та інших документів відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яка затверджена Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003;

- відомостей щодо операцій в документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондентських рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів, у форматі .xlsx) по розрахунковим рахункам №№ 26007004960001, 26008011360002 - з 01.01.2018 по 21.03.2019;

- документів що свідчать про внесення та видачу готівкових коштів вказаній юридичній особі (заяви, чеки, квитанції, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки) по розрахунковим рахункам №№ 26007004960001, 26008011360002 - з 01.01.2018 по 21.03.2019, а також щодо їх інкасації;

- платіжних доручень по рахункам №№ 26007004960001, 26008011360002 - з 01.01.2018 по 21.03.2019, а у випадку їх відсутності - електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаним клієнтом із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу;

- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування і списання грошових коштів по вищевказаному рахунку з 01.01.2018 по 21.03.2019, зокрема розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, в тому числі зовнішньоекономічних контрактів, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначеного клієнта, у тому числі й операції з купівлі-продажу цінних паперів, надання чи отримання безпроцентних позик та інших;

- документів щодо встановлення та обслуговування ТОВ «УГК «Центр» (код ЄДРПОУ 41285283) системою "Клієнт-Банк" (або її аналогу), із зазначенням відомостей про абонентів, з яких проводилося з'єднання з банківською установою (прив'язки до конкретних електронно-обчислювальних машин та ІР-адрес клієнта, з яких дистанційно, за допомогою каналів зв'язку, мережі Інтернет, здійснювалися операції з рахунку вказаного клієнта; прив'язки до ключів доступу до комплексу «Клієнт-Банк», з використанням яких ініціювалися операції по списанню безготівкових коштів з даного рахунку);

- документів, на підставі яких здійснювалася купівля та перерахування іноземної валюти за межі України, а також проводився валютний контроль з боку банківської установи;

- документів щодо надання кредитів для ТОВ «УГК «Центр» (код ЄДРПОУ 41285283), розміщення даним Товариством депозитів у вказаній банківській установі.

Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз'яснити посадовим особам АТ "БАНК АЛЬЯНС", що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам АТ "БАНК АЛЬЯНС", її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: