Ухвала суду № 80543719, 19.03.2019, Київський районний суд м. Полтави

КИЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ПОЛТАВИ

Справа №552/3717/18

Провадження № 1-кс/552/616/19

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19.03.2019 року слідчий суддя Київського районного суду м. Полтави Калько О.С.

за участі секретаря Масцевої А.П.,

слідчого Мартиненко Ю.В.

розглянувши клопотання старшого слідчий з ОВС другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Полтавській області ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до речей і документів,

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий з ОВС другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Полтавській області ОСОБА_1 звернулась до суду з клопотанням, погодженим прокурором прокуратури Полтавської області ОСОБА_2 про надання дозволу на тимчасовий доступ та вилучення оригіналів, а у разі їх відсутності - копій документів ТОВ «СТОКХОЛЛ» (код ЄДРПОУ 31303941) по рахунках, відкритих у наступних банківських установах: АТ «Укрексімбанк» (МФО 322313, м. Київ вул. Антоновича, 127) - №26008010057848 (українська гривня); ПАТ «КРЕДИТПРОМБАНК» (МФО 300863, м. Київ вул. Дегтярівська, буд.48) - №260008400302 (українська гривня); ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» (МФО 322001, м.Київ вул. Автозаводська, 54/19) - №26005001473153(українська гривня); ПАТ КБ «ЄВРОБАНК» (МФО 380355, м.Київ, б-р Тараса Шевченка, 35) - №26007247400001 (українська гривня), що становлять банківську таємницю та містять інформацію про рух грошових коштів, що надходили на рахунки та списувались з них, а також інших документів, які мають значення для встановлення істини по справі, а саме: документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) ТОВ «СТОКХОЛЛ», у т.ч. про відкриття вказаного рахунку, карток із зразками підписів та відбитку печатки, свідоцтв, договорів, щодо користування вказаним рахунком та використання електронної системи «Клієнт-Банк», довіреностей та доручень, на підставі яких особи отримували та перераховували кошти, наказів, заяв, листів та інших документів, що містять підписи ТОВ «СТОКХОЛЛ» або інших осіб, грошових чеків на отримання готівки, платіжних доручень, опис документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) вказаного клієнта банку; документів (контрактів (договорів) та додатків до них, додаткових угод, специфікацій, угод про залік, актів, платіжних та інших документів), які містять відомості про здійснення фінансово-господарської діяльності ТОВ «СТОКХОЛЛ»; інформації (регістрів аналітичного обліку у вигляді особових рахунків та виписок з них) про рух коштів по даному рахунку, у роздрукованому вигляді на паперових носіях та в електронному вигляді, в якій зазначити: з якого або на який рахунок проводилось перерахування (зазначити назву та організаційну форму відповідних підприємств); підстава перерахування (вказати відповідний платіжний документ, а також дату та номер відповідного договору, угоди); призначення платежу (за що проводилось дане перерахування грошових коштів); дату та точний час (години, хвилини та секунди) перерахування; залишок грошових коштів на рахунку на момент вчинення кожної операції; а також інші дані, які необхідні для повного отримання інформації по руху коштів на рахунку за період з 01.01.2014 по теперішній час; документів, які надавалися ТОВ «СТОКХОЛЛ» з метою ідентифікації господарських операцій щодо використання грошових коштів знятих з розрахункових рахунків останньої за період з 01.01.2014 по теперішній час.

Клопотання обґрунтувала тим, що прокуратурою Полтавської області здійснюється процесуальне керівництво над досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні №32018170000000022 від 20.06.2018. Досудове розслідування у вказаному кримінальному провадженні здійснюється СУ ФР ГУ ДФС у Полтавської області.

З матеріалів вбачається, що службові особи ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» (код 00418113), в інтересах третіх осіб, вчинили дії, що призвели до стійкої фінансової неспроможності зазначеного суб'єкта господарської діяльності, що завдало великої матеріальної шкоди кредитору.

Вищевказані порушення викладені у заяві про вчинення кримінального правопорушення (злочину) адвоката ОСОБА_3 від 01.06.2018.

Згідно вказаної заяви ОСОБА_4 є кінцевим бенефіціаром та власником компанії Хотікс Менеджмент ЛТД (Hotix Management LTD), реєстраційний номер 1589155, створеної за законодавством Британських Віргінських островів 10.06.2010 року, яка в свою чергує є власником 2 448 200 простих іменних акцій ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» (84,4%).

В липні 2016 року було вчинено незаконний продаж (заволодіння) 84,4% простих іменних акцій ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» від імені власника таких акцій на підставі підроблених документів і подальший їх перепродаж - за участю фінансових установ та юридичних осіб - з метою встановлення контролю над ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів», в якості власника Товариства, і усунення потерпілої особи-заявника в скоєних злочинах

Так, в ході встановлення кінцевого отримувача незаконно відчуженого майна ПАТ «Хорольський молокококонсервний комбінат дитячих продуктів», було з’ясовано, що через низку правочинів в період квітень - листопад 2015 року власником усього незаконно відчуженого майна стало підприємство - Товариство з обмеженою відповідальністю «Марінтіс ЛТД» (код ЄДРПОУ 39663818).

Одночасно з цим, згідно відомостей в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, громадських формувань було з’ясовано, що у відношенні ПАТ «Хорольський МКК ДП» (код ЄДРПОУ 00418113) та ТОВ «Марінтіс ЛТД» (код ЄДРПОУ 39663818) внесені відомості у ЄДР в розділі про перебування підприємств в стані припинення - «в стані припинення».

Також згідно ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 27.11.2017 року у справі №904/8607/17 про порушення провадження у справі про банкрутство, вбачається що ініціатором визнання банкрутом ПАТ «Хорольський МКК ДП» виступає ТОВ «ФІНГРУП ДНІПРО», що є набувачем права вимоги до ПАТ «Хорольський МКК ДП» щодо стягнення заборгованості в розмірі 6 909 532,71 грн. від ТОВ «СТАЛЬ ФІНАНС» (ід. код 40147397), що є невиплаченою ПАТ «Хорольський МКК ДП».

Згідно вказаної ж ухвали заборгованість ПАТ «Хорольський МКК ДП» перед ТОВ «СТАЛЬ ФІНАНС», а в подальшому перед ТОВ «ФІНГРУП ДНІПРО» (Новий кредитор), виникла за Договором безвідсоткової фінансової допомоги №185/1 від 26.12.2016 на суму 6 789 532,71 грн.

За таких обставин, враховуючи період укладення даного правочину (після незаконного відчуження 84,4% акцій ПАТ «Хорольський МКК ДП», тобто коли Товариство вибуло з-під контролю його власника), фактично укладення даного правочину суперечило інтересам власника та мало на меті вчинення умисних дій щодо приведення ПАТ «Хорольський МКК ДП» до стійкої фінансової неспроможності.

У подальшому, службові особи ПАТ «Хорольський МКК ДП», яким було відомо про відсутність на підприємстві основних засобів та неможливість у подальшому виконання угод та проведення розрахунків з суб’єктами господарської діяльності, уклали від імені ПАТ «Хорольський МКК ДП» договір з ТОВ «СТОКХОЛЛ» (код ЄДРПОУ 31303941) купівлі-продажу цінних паперів №БВ-2/26/11/2015 від 26.11.2015, а саме акцій ПАТ «ЗНВКІФ» АМРІТА» (код ЄДРПОУ 36756658), номінальною вартістю 0,25 грн., у кількості 20 108 748 акцій з сумою договору 125 000 000 грн., тобто вчинили дії в супереч інтересам підприємства та завідомо знаючи про неможливість виконання зобов’язань по вказаному договору.

У ході проведення досудового розслідування вказаного правопорушення виникла необхідність отримання документів, які підтверджують здійснення розрахунків

ТОВ «СТОКХОЛЛ» (код ЄДРПОУ 31303941), що дасть можливість встановити повний об’єм отриманих та перерахованих коштів, та на які цілі були перераховані дані кошти, підстави зняття коштів готівкою, що неможливо встановити іншим способом, враховуючи те, що вказані відомості являються банківською таємницею і їх отримання та вилучення можливе лише на підставі ухвали суду та те, що у матеріалах кримінального провадження такі відомості відсутні.

Також виникла необхідність отримати документи банківської (юридичної, реєстраційної) справи ТОВ «СТОКХОЛЛ», у матеріалах якої знаходяться документи з відомостями про повноважних осіб, які здійснювали перерахування коштів, зразки підписів, що необхідні для встановлення осіб, які вчинили злочин та причетні до його вчинення, а також проведення експертиз.

Вказані документи знаходяться у володінні наступних банківських установ, де

ТОВ «СТОКХОЛЛ» відкрито наступні рахунки:

АТ «Укрексімбанк» (МФО 322313, м. Київ вул. Антоновича, 127) - №26008010057848 (українська гривня);

ПАТ «КРЕДИТПРОМБАНК» (МФО 300863, м.Київ вул. Дегтярівська, буд.48) - №260008400302 (українська гривня);

ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» (МФО 322001, м.Київ вул. Автозаводська, 54/19) - №26005001473153(українська гривня);

ПАТ КБ «ЄВРОБАНК» (МФО 380355, м.Київ, б-р Тараса Шевченка, 35) - №26007247400001 (українська гривня), що підтверджується витягом з центральної бази даних платників податків.

Також, існує необхідність у вилученні вищевказаних документів для виявлення суб’єктів господарювання, які зазначались постачальниками та покупцями підприємства у період з 01.01.2014 по теперішній час.

Вказані документи мають значення для забезпечення всебічного, повного та неупередженого розслідування обставин у даному кримінальному провадженні, встановлення осіб, які вчинили кримінальне правопорушення та причетні до його вчинення, а також проведенні судових експертиз, у т.ч. почеркознавчої і економічної та потребують вилученню.

Так, на даний час по кримінальному провадженню не встановлено особу, а відсутність у кримінальному провадженні оригіналів зазначених документів унеможливлює встановлення відповідної особи, яка безпосередньо вчинила кримінальне правопорушення.

Так, в оригіналах документів містяться підписи службових осіб ТОВ «СТОКХОЛЛ», що вказуватиме на осіб, які або вчинили правопорушення, причетні до його вчинення або являтимуться свідками у даному кримінальному провадженні та вкажуть на винну особу, що дасть можливість знайти винного та повідомити даній особі про підозру.

Не надання тимчасового доступу та можливості вилучення саме оригіналів зазначених документів може призвести до неможливості доведення вини слідчим у вчиненні даного кримінального правопорушення винній особі, не повідомлення про підозру (за наявності частини доказів) у повному обсязі чи повідомлення її за наявності отримання лише обвинувальних даних та за відсутності виправдувальних, внаслідок ненадання судом дозволу на проведення заходу забезпечення кримінального провадження.

Вилучення саме оригіналів документів, а не їх копій, необхідно як для проведення судово-почеркознавчої експертизи, адже у більшості випадків проведення зазначеної експертизи по копіям не здійснюється, а також для проведення судово-економічної експертизи, де для надання висновку експертом потребуються оригінали документів. Так, при наданні висновку за копіями документів експерт може прийти до невірного висновку або неможливості надання висновку, що призведе до безпідставного витрачання бюджетних коштів на проведення експертизи, у той час, як фактично існуватимуть оригінали зазначених документів.

Крім того, згідно ч.2 ст.163 КПК України просила розглянути дане клопотання без участі представників володільців документів з метою запобігання умисному знищенню або зміні документів, а також забезпечення їх у тому вигляді, в якому вони знаходяться на момент розгляду клопотання.

Заслухавши пояснення слідчого, ознайомившись із матеріалами доданими до клопотання слідчий суддя приходить до таких висновків.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх.

Згідно ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Стаття 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Оскільки є підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації, а також з метою забезпечення її збереження у тому вигляді, у якому вона знаходяться на момент розгляду клопотання, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, виклик представників АТ «Укрексімбанк», ПАТ «КРЕДИТПРОМБАНК», ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК», ПАТ КБ «ЄВРОБАНК», не здійснювався.

Надані до слідчого судді матеріали містять дані, які дають достатні підстави вважати, що до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32018170000000022 від 20.06.2018р. внесено відомості за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.219 КК України ( а.с.4).

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» (код 00418113), в інтересах третіх осіб, вчинили дії, що призвели до стійкої фінансової неспроможності зазначеного суб'єкта господарської діяльності, що завдало великої матеріальної шкоди кредитору. Вищевказані порушення викладені у заяві про вчинення кримінального правопорушення (злочину) адвоката ОСОБА_3 від 01.06.2018. Згідно вказаної заяви ОСОБА_4 є кінцевим бенефіціаром та власником компанії Хотікс Менеджмент ЛТД (Hotix Management LTD), реєстраційний номер 1589155, створеної за законодавством Британських Віргінських островів 10.06.2010 року, яка в свою чергує є власником 2 448 200 простих іменних акцій ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» (84,4%). В липні 2016 року було вчинено незаконний продаж (заволодіння) 84,4% простих іменних акцій ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» від імені власника таких акцій на підставі підроблених документів і подальший їх перепродаж - за участю фінансових установ та юридичних осіб - з метою встановлення контролю над ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів», в якості власника Товариства, і усунення потерпілої особи-заявника в скоєних злочинах. В ході встановлення кінцевого отримувача незаконно відчуженого майна ПАТ «Хорольський молокококонсервний комбінат дитячих продуктів», було з’ясовано, що через низку правочинів в період квітень - листопад 2015 року власником усього незаконно відчуженого майна стало підприємство - Товариство з обмеженою відповідальністю «Марінтіс ЛТД» (код ЄДРПОУ 39663818). Згідно відомостей в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців, громадських формувань було з’ясовано, що у відношенні ПАТ «Хорольський МКК ДП» (код ЄДРПОУ 00418113) та ТОВ «Марінтіс ЛТД» (код ЄДРПОУ 39663818) внесені відомості у ЄДР в розділі про перебування підприємств в стані припинення - «в стані припинення»( а.с.5-7)

Крім того, службові особи ПАТ «Хорольський МКК ДП», яким було відомо про відсутність на підприємстві основних засобів та неможливість у подальшому виконання угод та проведення розрахунків з суб’єктами господарської діяльності, уклали від імені ПАТ «Хорольський МКК ДП» договір з ТОВ «СТОКХОЛ» (код ЄДРПОУ 31303941) купівлі-продажу цінних паперів №БВ-2/26/11/2015 від 26.11.2015, а саме акцій ПАТ «ЗНВКІФ» АМРІТА» (код ЄДРПОУ 36756658), номінальною вартістю 0,25 грн., у кількості 20 108 748 акцій з сумою договору 125 000 000 грн., тобто вчинили дії в супереч інтересам підприємства та завідомо знаючи про неможливість виконання зобов’язань по вказаному договору ( а.с.8).

Таким чином, в ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні документів, які підтверджують здійснення розрахунків ТОВ «СТОКХОЛЛ» (код ЄДРПОУ 31303941), що дасть можливість встановити повний об’єм отриманих та перерахованих коштів, та на які цілі були перераховані дані кошти, підстави зняття коштів готівкою, що неможливо встановити іншим способом, крім того, отримати документи банківської (юридичної, реєстраційної) справи ТОВ «СТОКХОЛЛ», у матеріалах якої знаходяться документи з відомостями про повноважних осіб, які здійснювали перерахування коштів, зразки підписів.

Відповідно до витягу з центральної бази даних платників податків у ТОВ «СТОКХОЛЛ» відкрито рахунки в АТ «Укрексімбанк» (МФО 322313, м. Київ вул. Антоновича, 127) - №26008010057848 (українська гривня); ПАТ «КРЕДИТПРОМБАНК» (МФО 300863, м. Київ вул. Дегтярівська, буд.48) - №260008400302 (українська гривня); ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» (МФО 322001, м. Київ вул. Автозаводська, 54/19) - №26005001473153(українська гривня); ПАТ КБ «ЄВРОБАНК» (МФО 380355, м. Київ, б-р Тараса Шевченка, 35) - №26007247400001 (українська гривня) ( а.с.9).

Враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вищевказані документи мають значення для досудового розслідування та в подальшому можуть бути доказами під час судового розгляду, адже слідство матиме можливість встановлення осіб, які вчинили кримінальні правопорушення та причетних до їх вчинення, проведення судових експертиз, що в подальшому буде слугувати доказами в даному кримінальному провадженні, необхідно надати дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення оригіналів документів які перебувають у володінні АТ «Укрексімбанк», ПАТ «КРЕДИТПРОМБАНК», ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК», ПАТ КБ «ЄВРОБАНК».

Крім того, враховуючи конкретні обставини, викладені в клопотанні, обґрунтування слідчого в необхідності доступу та вилучення документів, вважаю достатнім визначити строк дії ухвали 25 днів.

Керуючись ст. 159-166 КПК України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення оригіналів, а у разі їх відсутності - копій документів ТОВ «СТОКХОЛЛ» (код ЄДРПОУ 31303941) по рахунках, відкритих у наступних банківських установах:

АТ «Укрексімбанк» (МФО 322313, м. Київ вул. Антоновича, 127) - №26008010057848 (українська гривня);

ПАТ «КРЕДИТПРОМБАНК» (МФО 300863, м.Київ вул. Дегтярівська, буд.48) - №260008400302 (українська гривня);

ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» (МФО 322001, м.Київ вул. Автозаводська, 54/19) - №26005001473153(українська гривня);

ПАТ КБ «ЄВРОБАНК» (МФО 380355, м.Київ, б-р Тараса Шевченка, 35) - №26007247400001 (українська гривня),

що становлять банківську таємницю та містять інформацію про рух грошових коштів, що надходили на рахунки та списувались з них, а також інших документів, які мають значення для встановлення істини по справі, а саме:

- документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) ТОВ «СТОКХОЛЛ», у т.ч. про відкриття вказаного рахунку, карток із зразками підписів та відбитку печатки, свідоцтв, договорів, щодо користування вказаним рахунком та використання електронної системи «Клієнт-Банк», довіреностей та доручень, на підставі яких особи отримували та перераховували кошти, наказів, заяв, листів та інших документів, що містять підписи ТОВ «СТОКХОЛЛ» або інших осіб, грошових чеків на отримання готівки, платіжних доручень, опис документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) вказаного клієнта банку;

- документів (контрактів (договорів) та додатків до них, додаткових угод, специфікацій, угод про залік, актів, платіжних та інших документів), які містять відомості про здійснення фінансово-господарської діяльності ТОВ «СТОКХОЛЛ»;

- інформації (регістрів аналітичного обліку у вигляді особових рахунків та виписок з них) про рух коштів по даному рахунку, у роздрукованому вигляді на паперових носіях та в електронному вигляді, в якій зазначити:

з якого або на який рахунок проводилось перерахування (зазначити назву та організаційну форму відповідних підприємств);

підстава перерахування (вказати відповідний платіжний документ, а також дату та номер відповідного договору, угоди);

призначення платежу (за що проводилось дане перерахування грошових коштів);

дату та точний час (години, хвилини та секунди) перерахування;

залишок грошових коштів на рахунку на момент вчинення кожної операції;

а також інші дані, які необхідні для повного отримання інформації по руху коштів на рахунку,

за період з 01.01.2014 по дату винесення ухвали суду;

- документів, які надавалися ТОВ «СТОКХОЛЛ» з метою ідентифікації господарських операцій щодо використання грошових коштів знятих з розрахункових рахунків останньої за період з 01.01.2014 по дату винесення ухвали суду.

Надати дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення документів старшому слідчому з ОВС другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Полтавській області ОСОБА_1, начальнику другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_5, заступнику начальника другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_6, старшому слідчому з ОВС другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Полтавській області ОСОБА_7, а також іншим особам за дорученням слідчого або на підставі постанови про проведення процесуальних дій на іншій території.

Строк дії ухвали – 25 днів з дня її ухвалення.

Ухвала слідчого судді, відповідно до вимог п.10. ч. 1 ст. 309 КПК України, може бути оскаржена в апеляційному порядку тільки в частині тимчасового доступу до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя О.С. Калько