Постанова № 8040764, 01.02.2010, Сумський окружний адміністративний суд

Копія

С У М С Ь К И Й О К Р У Ж Н И Й А Д М І Н І С Т Р А Т И В Н И Й С У Д

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

01 лютого 2010 р.                                                             Справа № 2а-206/10/1870

м. Суми

Сумський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Шаповала М.М.

          за участю секретаря судового засідання-ОлійникаА.В.,

прокурора Сумської обалсті - О.М. Черненко,

представника позивача - В.А.Нікітіної,

представника відповідача - М.А. Макаренка,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністартивним позовом прокурора Білопільського району Сумської області в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство" про стягнення сум ,-

В С Т А Н О В И В:

          Прокурор Білопільського району Сумської області звернувся з позовом в якому, з урахуванням змін та доповнень просить стягнути з ВАТ "Жовтневе ремонтно-транспортне підприємства “ штраф за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що Сумським Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесене розпорядження № 102-СОУ, яким ВАТ “Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство” зобов’язано до 01.05.2009 року усунути порушення законодавства про цінні папери, виявлені під час перевірки 23.04.2008 року, які полягають в тому, що відповідачем не затверджено умови договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з реєстратором; Статутом Товариства не визначено, до компетенції якого органу, загальних зборів акціонерів або спостережної ради, віднесено повноваження про затвердження умов договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів, також не передбачено меж і порядку відповідальності посадових осіб за шкоду, заподіяну ними товариству, не визначено також порядок одержання учасниками товариства інформації про діяльність товариства.

          Порушивши вимоги законодавства, розпорядження в установлений термін відповідачем не виконано, виявлені порушення ним не усунуті. Тому було винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 03.07.2009 року № 119 СУ в сумі 17000 грн.

Заперечуючи проти позовних вимог, відповідач посилався на те, що рішення прийняте начальником Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в частині визначення невиконання розпорядження і накладання штрафних санкцій не враховує суттєвих змін в чинному законодавстві, які набрали чинності після прийняття розпорядження; ні в Розпорядженні від 19.05.2008 року № 102 начальника Сумського Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ні в Постанові № 119-СУ від 03.07.2009 року ”Про накладання санкцій за порушення на ринку цінних паперів” товариству не пред’являється претензій, щодо розміщення, обігу та обліку цінних паперів; постановою штраф був накладений, як за правопорушення на ринку цінних паперів, які товариством не порушувались.

В судовому засіданні прокурор та представник позивача повністю підтримали заявлені позовні вимоги.

Вислухавши прокурора, представника позивача, представника відповідача, перевіривши матеріали справи і оцінивши зібрані докази по справі в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає задоволенню у повному обсязі виходячи з наступного.

          Відповідно до п.4. ст. 57 Господарського Кодексу України зазначено - Статут суб’єкта господарювання повинен містити відомості про його найменування, мету і предмет діяльності, розмір і порядок утворення статутного та інших фондів, порядок розподілу прибутків і збитків, про органи управління і контролю, їх компетенцію, про умови реорганізації та ліквідації суб’єкта господарювання, а також інші відомості, пов’язані з особливостями організаційної форми суб’єкта господарювання, передбачені законодавством. Статут може містити й інші відомості, що не суперечать законодавству.

В силу ст.88 п 1. Господарського Кодексу України - Учасники господарського товариства мають право:

брати участь в управлінні справами товариства в порядку, визначеному в установчих документах, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом та іншими законами;

брати участь у розподілі прибутку товариства та одержувати його частку (дивіденди);

одержувати інформацію про товариство. На вимогу учасника товариство зобов’язане надати йому для ознайомлення річні баланси, звіти про фінансово-господарську діяльність товариства, протоколи ревізійної комісії, протоколи зборів органів управління товариства тощо; вийти в передбаченому установчими документами порядку зі складу товариства.

Стаття 116. Цивільног Кодексу України а саме п.5 дає право учасникам господарського товариства одержувати інформацію про діяльність товариства у порядку, встановленому установчим документом.

У п.4 ст. 89 Господарського Кодексу України передбачено, що посадові особи відповідають за шкоду, заподіяну ними господарському товариству, в межах і порядку, передбачених законом та установчими документами товариства.

У Законі України “Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” зазначено,- діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює емітент або реєстратор. Якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищує кількість, визначену Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як максимальну для організації самостійного ведення реєстру емітентом, емітент зобов’язаний доручити ведення реєстру реєстратору шляхом укладення відповідного договору.

Договір на ведення реєстру емітент може укласти лише з одним реєстратором. При цьому таке доручення емітента не знімає з нього відповідальності щодо виконання зобов’язань, що випливають із угод щодо цінних паперів.

Рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів приймається наглядовою радою акціонерного товариства. Загальні збори акціонерів або спостережна рада акціонерного товариства затверджують умови договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів у порядку, визначеному статутом товариства. У разі неукладення договору протягом тридцяти календарних днів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку надсилає товариству розпорядження про необхідність його укладення, а у разі невиконання зазначеного розпорядження протягом п’ятнадцяти календарних днів притягує посадових осіб товариства до відповідальності відповідно до Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.

Відповідно до ст. 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Згідно з пунктом 10 ст.8 Закону комісія має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; Пункт 14 ст.8 Закону надає право Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Із копії Розпорядження № 102 СОУ від 19.05.2008 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (а. с. 10) зазначено, що відкрите акціонерне товариство “Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство” повинно було усунути порушення у термін до 01.05.2009 року.

Згідно копії постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.06.2009 року (а. с. 7) слідує, що ВАТ “Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство” не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 19.05.2008 року № 102 СОУ в установлений термін. Повноваженому представникові ВАТ “Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство” було запропоновано з’явитись для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надати пояснення в Сумське територіальне управління ДКЦПФР 23.06.2009 року.

Із копії Акта № 117-СУ від 23.06.2009 року (а. с. 9) про правопорушення на ринку цінних паперів вбачається, що Розпорядження начальника Сумського територіального управління ДКЦПФР від 19.05.2008 року № 102-СОУ щодо усунення порушень законодавства про цінні папери – не усунуто. На підставі вищезазначеного Акта було винесено постанову від 23.06.2009 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а. с. 6), яку було направлено відповідачу про що свідчить повідомлення № 612 віл 23.06.2009 року (а. с. 8)

На підставі зазначених вище документів Сумським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.07.2009 року було винесено постанову № 119 СУ (а. с. 5) відносно ВАТ “Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство” про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 17000 грн. Зазначену постанову було направлено відповідачу про що свідчить повідомлення № 666 від 03.07.2009 року (а. с. 4).

Враховуючи, що Розпорядження № 102 СУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, в установлені терміни відповідачем не виконані, постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не оскаржено та штраф добровільно в установлені строки не сплачено суд вважає, що позовні вимоги обґрунтовані і підлягають задоволенню.

Твердження представника відповідача про те, що порушень законодавства про ринок цінних паперів не було оскільки вказані в розпорядженні порушення відносяться до Корпоративного управління підприємства суперечить положенням ст..3 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок ”, згідно якої акції належать до цінних паперів, а Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в України” визначає засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 158-163, 254 КАС України суд , –

П О С Т А Н О В И В:

Позовні вимоги прокурора Білопільського району Сумської області в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство" про стягнення суми задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства “Жовтневе ремонтно-транспортне підприємство” (Сумська область, Білопільський район, смт Жовтневе, вул. Миру, 3. код ЕДРПОУ 00906964, розрахунковий рахунок 2600430100124 в Білопільському відділенні Ощадного банку № 3231) на користь держави 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. за правопорушення на ринку цінних паперів, зарахувавши кошти на рахунок № 31117106700037 в ГУДКУ в Сумській області, код 23635149, МФО 837013.

          Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі протягом 10 днів з моменту складання повного тексту постанови заяви про апеляційне оскарження та подачі протягом наступних 20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження –апеляційної скарги.

          Постанова набирає законної сили у випадку не подання заяви про апеляційне оскарження або апеляційної скарги.

          У випадку подання апеляційної скарги постанова набирає законної сили, якщо її не буде скасовано, після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя                               (підпис)                               М.М. Шаповал

З оригіналом згідно

Суддя                                                                       М.М. Шаповал

Повний текст постанови складено та підписано 05 лютого 2010 року