Ухвала суду № 80072595, 18.02.2019, Основ'янський районний суд міста Харкова (до 25.04.2025 - Червонозаводський районний суд м. Харкова)

Справа № 646/3504/18

№ провадження 1-кс/646/1222/2019

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

18.02.19 року м.Харків

Слідчий суддя Червонозаводського районного суду м. Харкова Сіренко Ю.Ю., за участю секретаря - Сімоненко К.Ю., прокурора - Фатєєва А.М., представника ПАТ «Національний депозитарій України» - Панченко О.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні у дистанційному режимі відеоконференції між Червонозаводським районним судом м. Харкова, за адресою: м. Харків, м-н Героїв Небесної Сотні, буд. 36 та Подільським районним судом м. Києва за адресою: м. Київ, вул. Хорива, 21, клопотання старшого слідчого першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області юриста 1 класу Константинова В.С. про тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016220500000428 від 18.02.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України,

в с т а н о в и в :

До Червонозаводського районного суду м. Харкова надійшло клопотання старшого слідчого першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області юриста 1 класу Константинова В.С. про тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016220500000428 від 18.02.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України.

В обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що згідно заяви ПАТ «Сбербанк» встановлено, що в Україні здійснює свою діяльність група підприємств, до складу якої входять, зокрема, ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код 24481702), ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» (код 40457196), ПрАТ «Коксолит» (код 40456957), ПрАТ «Термолайф» (код 34015182), ПрАТ «Терморок» (код 40457938), ПрАТ «Термоплита» (код 40457699), ТОВ «Коксотрейд» (код 30962083), ТОВ «Аромасервіс» (код 31420265), ТОВ «Менеджмент Логістік Компані» (код 32931413), Компанія Carbo Trading Limited (Кіпр), далі за текстом - «Група компаній ХКЗ».

Група компаній ХКЗ об'єднана спільною матеріально-технічною базою, бізнес-процесами, кінцевими контролерами. Фактичним кінцевим контролером та бенефіціарним власником Групи компаній ХКЗ є громадянин України ОСОБА_3.

ОСОБА_3 за співучасті службових осіб Групи компаній ХКЗ впродовж 2012-2017 років було розроблено та реалізовано злочинну схему заволодіння грошовими коштами ПАТ «Сбербанк» (далі за текстом - «Банк») в особливо великих розмірах, що полягала в отримані Групою компаній ХКЗ валютних кредитів від ПАТ «Сбербанк» у сукупності на суму понад 50 млн. доларів США, не маючи на меті їх повернення, та в незаконному звільненні з-під застави/іпотеки майна, що було передане Банку в якості забезпечення за вказаними кредитами, в т.ч. з метою його подальшого відчуження, без відома та без погодження на те з боку ПАТ «Сбербанк» як заставодержателя/іпотекодержателя.

Слідством встановлено, що 04.09.2012 між Банком та ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф», ТОВ «Коксотрейд» було укладено шість договорів про відкриття кредитної лінії (далі за текстом - «Кредитні договори»), за якими Банк надав кредитні кошти на загальну суму 54 864 928,90 дол. США, а саме:

- договір про відкриття кредитної лінії №26-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ «Харківський коксовий завод» (далі за текстом - Кредитний договір № 26), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 7 280 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №27-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ «Харківський коксовий завод» (далі за текстом - «Кредитний договір № 27»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 10 874 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №28-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ТОВ «Коксотрейд» (далі за текстом - «Кредитний договір № 28»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 4 445 544,67 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №29-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ТОВ «Коксотрейд» (далі за текстом - «Кредитний договір № 29»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 400 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №30-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ «Термолайф» (далі за текстом - «Кредитний договір № 30»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 30 980 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №31-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ «Термолайф» (надалі за текстом - Кредитний договір № 31), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 1 000 000,00 дол. США.

Строк повернення кредитних коштів за всіма вказаними Кредитними договорами - до 01.09.2017.

Вказані Кредитні договори були забезпечені наступним:

- порука ОСОБА_3 за всіма Кредитними договорами;

- перехресна порука підприємств Групи ХКЗ (ПрАТ «Термолайф», ПрАТ «Харківський коксовий завод», ТОВ «Косотрейд») - один за одного за всіма Кредитними договорами;

- застава 100% акцій ПрАТ «Харківський коксовий завод»;

- застава 100 % акцій ПрАТ «Термолайф»;

- іпотека об'єктів нерухомості у м. Харкові, що належать ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф», а також об'єкти нерухомості у м. Донецьк, що належать ТОВ «Коксотрейд»;

- застава обладнання та основних засобів, що належать ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф»;

- застава транспортних засобів, що належать ПрАТ «Термолайф»;

- застава товару в обороті (вугільний концентрат), що належить ПрАТ «Харківський коксовий завод»;

- застава майнових прав за контрактами, що належать ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф» та ТОВ «Коксотрейд».

В період з вересня 2012 по кінець липня 2014 року Банк здійснив видачу кредитних коштів на користь ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф» та ТОВ «Кокосотрейд» в повному обсязі у відповідності до умов Кредитних договорів.

З листопада 2014 року, тобто фактично відразу після отримання максимально можливої суми кредитних коштів, ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф», ТОВ «Коксотрейд» повністю припинили обслуговування Кредитних договорів, у тому числі в частині взятих на себе зобов'язань щодо повернення основного боргу та сплати суми процентів, нарахованих за користування кредитними грошовими коштами.

До листопада 2015 року Банк намагався в позасудовому порядку змусити ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф», ТОВ «Коксотрейд» повернути борг, для чого, серед іншого, надсилав позичальникам вимоги. Однак, жодних відповідей отримано не було.

У зв'язку з відсутністю будь-яких дій з боку Групи компаній ХКЗ щодо погашення заборгованості, Банк ініціював порушення судових справ про стягнення заборгованості з Групи компаній ХКЗ, їх майнових і фінансових поручителів за всіма Кредитними договорами.

Відразу після подання Банком позовів про стягнення заборгованості за Кредитними договорами, керівництво Групи компаній ХКЗ, а також інші підконтрольні ОСОБА_3 особи, почали цілеспрямовані системні дії щодо реалізації схеми з ухилення від повернення отриманих кредитів та незаконного звільнення з під застави майна.

Продовжуючи свій злочинний намір щодо привласнення отриманих кредитних коштів, керівництвом Групи компаній ХКЗ було ініційовано виділ з ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф» 4-х нових юридичних осіб та передання їм за розподільчим балансом активів ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф» з метою подальшого унеможливлення стягнення Банком заборгованості за Кредитними договорами та незаконного звільнення і відчуження заставленого майна, яким забезпечувалося виконання Кредитних договорів.

Так, 04.08.2015 було проведено позачергові Загальні збори акціонерів ПрАТ «Харківський коксовий завод», на яких були прийняті, зокрема, рішення про виділ з ПрАТ «Харківський коксовий завод» двох нових приватних акціонерних товариств (ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» та ПрАТ «Коксолит») з передачею їм згідно з розподільчим балансом частини майна, прав та обов'язків ПрАТ «Харківський коксовий завод».

Відповідно до затверджених 12.10.2015 рішенням позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ «Харківський коксовий завод» розподільчих балансів, на одне з виділених підприємств, ПрАТ «Коксолит», було переведено всі неліквідні активи, в т.ч. борги перед Банком за Кредитними договорами. На інше виділене підприємство, ПрАТ «Слобожанський коксовий завод», було переведено всі ліквідні активи, в т.ч. всі основні засоби ПрАТ «Харківський коксовий завод», в т.ч. й ті, що були під іпотекою та в заставі у Банку, та забезпечували виконання Кредитних договорів. Тобто зобов'язання за кредитними договорами були переведені з ПрАТ «Харківський коксовий завод» на одну юридичну особу, а майно, що виступає забезпеченням за цими кредитними договорами - на іншу.

Аналогічні дії було здійснено й відносно ПрАТ «Термолайф». Так, 30.11.2015 було проведено позачергові загальні збори акціонерів ПрАТ «Термолайф», на яких були прийняті, зокрема, рішення про збільшення статутного капіталу шляхом додаткової емісії акцій з 500 000,00 грн. до 5 400 000,00 грн. та виділ з ПрАТ «Термолайф» двох нових приватних акціонерних товариства з передачею їм згідно з розподільчим балансом частини майна, прав та обов'язків ПрАТ «Термолайф»;

Відповідно до затверджених 15.02.2016 рішенням позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ «Термолайф» розподільчих балансів, на одне з виділених підприємств, ПрАТ «Термоплита», було переведено всі неліквідні активи, в т.ч. борги перед Банком за Кредитними договорами. На інше виділене підприємство, ПрАТ «Терморок», було переведено всі ліквідні активи, в т.ч. всі основні засоби ПрАТ «Термолайф», в т.ч. й ті, що були під іпотекою та в заставі у Банку, та забезпечували Кредитні договори. Тобто зобов'язання за кредитними договорами також були переведені з ПрАТ «Термолайф» на одну юридичну особу, а майно, що виступає забезпеченням за цими кредитними договорами - на іншу.

Виділ нових підприємств з ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф» є лише етапом реалізації шахрайської схеми заволодіння коштами Банку, оскільки виконані дії направлені виключно на заміну боржників у Кредитних договорах на юридичних осіб, які не мають жодних активів (ПрАТ «Коксолит» та ПрАТ «Термоплита»), з одночасним переоформленням реальних активів на юридичних осіб, вільних від кредитних зобов'язань (ПрАТ «Слобожанський коксовий завод», ПрАТ «Терморок»).

Після здійснення дій щодо виділу нових юридичних осіб із ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф», продовжуючи реалізацію розробленої злочинної схеми, посадові особи ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф», ПрАТ «Терморок», ПрАТ «Слобожанський коксовий завод», за допомогою осіб, що діяли в якості державних реєстраторів, та інших невстановлених осіб, діючи умисно, здійснили незаконне переоформлення об'єктів нерухомості, які належали ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф» і перебували в іпотеці Банку, з метою звільнення з-під іпотеки Банку вказаних активів та подальшого їх відчуження.

Так, відносно об'єктів нерухомості ПрАТ «Харківський коксовий завод», які перебували в іпотеці Банку здійснено наступні незаконні дії:

- 12.09.2016 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено записи про право власності на об'єкти нерухомості за ПрАТ «Харківський коксовий завод» з подальшим їх частковим об'єднанням та без перенесення записів про перебування цих об'єктів в іпотеці Банку;

- 30.01.2017 окремо від записів про право власності на об'єкти нерухомості до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено про перебування цих об'єктів в іпотеці Банку з подальшим видаленням цих записів 13.02.2017 як помилкових;

- 30.01.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено запис щодо переоформлення права власності на частину об'єктів нерухомості на ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» на підставі розподільчого балансу та інших документів щодо виділу ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» з ПрАТ «Харківський коксовий завод» (без перенесення записів про перебування цих об'єктів в іпотеці Банку);

- 13.02.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено записи щодо переоформлення права власності на решти частини об'єктів нерухомості на ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» на підставі розподільчого балансу та інших документів щодо виділу ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» з ПрАТ «Харківський коксовий завод» (без перенесення записів про перебування цих об'єктів в іпотеці Банку);

- 15.02.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено запис щодо об'єднання у цілісний майновий комплекс всіх переоформлених на ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» об'єктів нерухомості.

Таким чином, об'єкти нерухомості ПрАТ «Харківський коксовий завод», що перебувають в іпотеці Банку, без відома та згоди останнього незаконно були переоформлені на ПрАТ «Слобожанський коксовий завод». При цьому жодного запису про перебування цих об'єктів нерухомості в іпотеці Банку до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно перенесено не було.

Так, відносно об'єктів нерухомості ПрАТ «Термолайф», які перебували в іпотеці Банку здійснено наступні незаконні дії:

- 30.01.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено записи щодо переоформлення права власності на об'єкти нерухомості на ПрАТ «Терморок» на підставі розподільчого балансу та інших документів щодо виділу ПрАТ «Терморок» з ПрАТ «Термолайф», без перенесення записів про перебування цих об'єктів в іпотеці Банку;

- 14.02.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено запис щодо об'єднання у цілісний майновий комплекс всіх переоформлених на ПрАТ «Терморок» об'єктів нерухомості, без перенесення записів про перебування цих об'єктів в іпотеці Банку.

Таким чином, об'єкти нерухомості ПрАТ «Термолайф», що перебувають в іпотеці Банку, без відома та згоди останнього незаконно були переоформлені на ПрАТ «Терморок».

Вказані реєстраційні дії з нерухомим майном ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф», що перебувало в іпотеці у Банку спрямовані лише на незаконне звільнення заставленого майна з-під обтяжень та його подальше відчуження.

Разом з цим встановлено, що до 12.10.2007 акціонером ПрАТ «Харківський коксовий завод» було Товариство з обмеженою відповідальністю «Аромасервіс».

В свою чергу учасником ТОВ «Аромасервіс» станом на 01.01.2006 була ОСОБА_4 та Товариство з обмеженою відповідальністю «Менеджмент Логістик Компані».

При цьому, учасниками ТОВ «Менеджмент Логістик Компані» тривалий час, зокрема з 02.03.2005 по 15.09.2016 були ОСОБА_3 та ОСОБА_4, які одночасно являлись кінцевими бенефіціарними власниками.

Проте, у більшості вказаних юридичних осіб з 2016 року змінено склад засновників учасників/акціонерів: замість ОСОБА_3, ОСОБА_4 та юридичних осіб, учасникам/акціонерами яких вони являлись, - наразі юридичні та фізичні особи, які не є резидентами України (зареєстровані на Кіпрі, у Швейцарії тощо).

На виконання положень Закону України «Про депозитарну систему України» 01.10.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було зареєстровано подані Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» Правила Центрального депозитарію цінних паперів (рішення Комісії від 01.10.2013 №2092).

Відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затв. Рішенням НКЦПФР № 735 від 23.04.2013, п.1 Розділу І Правил Центрального депозитарію цінних паперів:

А) ПАТ «Національний депозитарій України» здійснює надання послуг, пов'язаних із провадженням депозитарної діяльності, проведення ним операцій у системі депозитарного обліку, здійснення Центральним депозитарієм контролю за депозитарними установами та регулюють відносини, що виникають в процесі провадження депозитарної діяльності між Центральним депозитарієм та його клієнтами - емітентами, депозитарними установами, Національним банком України, депозитаріями-кореспондентами, Розрахунковим центром, кліринговими установами та іншими особами відповідно до законодавства України;

Б) Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України";

В) Центральний депозитарій для здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:

- депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів та обмежень прав на рахунках у цінних паперах клієнтів;

- обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів;

- обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

- зберігання цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими цінними паперами;

- здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм;

- ведення реєстру кодів цінних паперів.

Слідством встановлено, ПАТ «Сбербанк» здійснювало зберігання акцій, емітованих ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф» та наданих у заставу ПАТ «Сбербанк», а саме:

-100% акцій ПрАТ «Харківський коксовий завод» обліковувались та були знерухомлені на рахунках ТОВ «Аромасервіс» та АТОВ «Carbo Trading Limited» (Кіпр) в цінних паперах, відкритих в ПАТ «Сбербанк», який на той час також здійснював депозитарне обслуговування вказаних осіб як ліцензований зберігач цінних паперів на підставі відповідної ліцензії;

-100% акцій ПрАТ «Термолайф» обліковувались та були знерухомлені на рахунках ТОВ «Менеджмент Логістик Компані» та ОСОБА_3 в цінних паперах, відкритих в ПАТ «Сбербанк», який на той час також здійснював депозитарне обслуговування вказаних осіб як ліцензований зберігач цінних паперів на підставі відповідної ліцензії.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - «НКЦПФР») від 24.07.2015р. № 1082 було анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, видану ПАТ «Сбербанк».

ПАТ «Сбербанк» припинило діяльність депозитарної установи в порядку, обумовленому Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим Рішенням НКЦПФР від 08 квітня 2014 року №431.

На виконання приписів Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності», затв. рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 № 431, ПАТ «Сбербанк» було передано на відповідальне зберігання до ПАТ «Національний депозитарій України» документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних депозитарної установи ПАТ «Сбербанк», в т.ч. щодо ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф».

Згідно абзацу 8 пункту 2 розділу І «Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності», затв. рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 № 431, уповноважений на зберігання - Центральний депозитарій цінних паперів забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством.

Відповідно, у володінні ПАТ «Національний депозитарій України» (м. Київ, 04107, вул. Тропініна 7-Г) знаходяться документи та відомості щодо емісії акцій ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф» та їх акціонерів, а також документи та відомості щодо виділу з ПрАТ «Харківський коксовий завод» ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» та ПрАТ «Коксолит», та виділу з ПрАТ «Термолайф» ПрАТ «Терморок» та ПрАТ «Термоплита», а також документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних щодо ПрАТ «Харківський коксовий завод», ПрАТ «Термолайф», які були передані від ПАТ «Сбербанк» у зв'язку із анулюванням ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарної діяльності).

На даний час, з метою повного та всебічного розслідування кримінального провадження, встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, встановлення повного кола осіб, причетних до вчинення злочину, отримання нових доказів необхідно отримати тимчасовий доступ до зазначених документів.

Вказані відомості та документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні:

- фактів вчинення дій, пов'язаних з незаконним виділом з ПрАТ «Харківський коксовий завод» двох нових підприємств (ПрАТ «Коксолит» та ПрАТ «Слобожанський коксовий завод»), а також незаконним виділом з ПрАТ «Термолайф» двох нових підприємств (ПрАТ «Терморок» та ПрАТ «Термоплита»), що було одним з етапів реалізації шахрайської схеми заволодіння коштами Банку, оскільки виконані дії були направлені виключно на заміну боржників у Кредитних договорах на юридичних осіб, що не мають жодних активів, та незаконне звільнення з-під іпотеки й відчуження майна ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф», що перебувало в іпотеці ПАТ «Сбербанк»;

- встановлення інших осіб, причетних до вчинення вказаних дій, у тому числі з метою допиту таких осіб;

- встановлення фактів службових підроблень.

На підставі вищевикладеного, просив задовольнити клопотання, оскільки іншим способом отримати вказану інформацію не вбачається можливим, а тимчасовий доступ до вказаних документів з можливістю отримання належним чином завірених копій документів необхідний для використання при проведенні слідчих дій, зокрема, з метою встановлення осіб, що готували, підписували документи, які в подальшому були подані державному реєстратору і саме за допомогою яких відбувся процес виділу ПрАТ «Харківський коксовий завод» та ПрАТ «Термолайф» нових юридичних осіб.

У судове засідання прокурор прибув, клопотання підтримав у повному обсязі.

У судовому засіданні представник ПАТ «Національний депозитарій України» заперечував проти клопотання у повному обсязі.

Слідчий суддя, вислухавши думку прокурора та пояснення представника ПАТ «Національний депозитарій України», дослідивши клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, приходить до наступного.

Слідчим суддею встановлено, що 18.02.2016 внесені відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016220500000428 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі та документи, можливість ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно з ч. 5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1)перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2)самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст.163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: 4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю; 5) відомості, які можуть становити банківську таємницю; 8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;

Згідно з ч. 6 ст.25 Зкону України «Про депозитарну систему України» центральним депозитарієм та Національним банком України розкривається інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, стосовно кількості цінних паперів певного випуску конкретного емітента на рахунку конкретного клієнта Центрального депозитарію або Національного банку України станом на визначену дату, стосовно операцій з цінними паперами певного випуску конкретного емітента на рахунках клієнтів Центрального депозитарію або Національного банку України за визначений період та стосовно переліку клієнтів Центрального депозитарію або Національного банку України, на рахунках яких містилися цінні папери певного випуску конкретного емітента станом на визначену дату, в таких випадках: 1) на виконання судового рішення; 2) на письмову вимогу державного органу, одержану з урахуванням вимог частини другої цієї статті, в межах його повноважень та на підставі закону.

Слідчий суддя вважає, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та неможливість іншими способами довести обставин, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Слідчий суддя вважає, що слідчим доведено, що необхідна інформація перебуває у володінні юридичної особи - Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (ідентифікаційний код 30370711, адреса: м. Київ, 04107, вул. Тропініна 7-Г), та сама по собі має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені.

На підставі вищевикладеного, клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів обґрунтоване та підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 131-132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання старшого слідчого першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області юриста 1 класу Константинова В.С. про тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016220500000428 від 18.02.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України, - задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області Константинову В.С., або процесуальним керівникам у даному кримінальному провадженні - прокурорам прокуратури Харківської області Фатєєву А.М., Хихлі О.П. на тимчасовий доступ до оригіналів документів (в тому числі тих що містять конфіденційну інформацію, персональні данні), які знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (ідентифікаційний код 30370711, адреса: м. Київ, 04107, вул. Тропініна 7-Г), з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме:

-інформацію про випуски цінних паперів ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 24481702), ПрАТ «Термолайф» (код ЄДРПОУ 34015182), ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 40457196), ПрАТ «Коксолит» (код ЄДРПОУ 40456957), ПрАТ «Терморок», (код ЄДРПОУ 40457938), ПрАТ «Термоплита» (код ЄДРПОУ 40457699) із зазначенням: дати випуску, кількість випущених акцій та їх номінальна вартість, ідентифікаційні дані відповідного рішення емітента про випуск акцій; ідентифікаційні дані відповідного рішення НКЦПФР про затвердження відповідного випуску;

-документи в електронному та паперовому вигляді, які містять список всіх акціонерів ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 24481702) та ПрАТ «Термолайф» (код ЄДРПОУ 34015182) станом на 13.09.2012, 04.08.2015, 12.10.2015, 30.11.2015, 15.02.2016, 28.04.2016, 12.09.2016, 30.01.2017, 13.02.2017, 14.02.2017, 15.02.2017 та станом на 18.12.2018;

-документи в електронному та паперовому вигляді, які містять список всіх акціонерів ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 40457196), ПрАТ «Коксолит» (код ЄДРПОУ 40456957), ПрАТ «Терморок», (код ЄДРПОУ 40457938), ПрАТ «Термоплита» (код ЄДРПОУ 40457699) станом на 28.04.2016, 12.09.2016, 30.01.2017, 13.02.2017, 14.02.2017, 15.02.2017 та станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 24481702), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім'я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв'язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів), відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 13.09.2012 та станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 40457196), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім'я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв'язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ «Коксолит» (код ЄДРПОУ 40456957), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім'я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв'язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ «Термолайф» (код ЄДРПОУ 34015182), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім'я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв'язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 13.09.2012 та станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ «Термоплита» (код ЄДРПОУ 40457699), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім'я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв'язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ «Терморок» (код ЄДРПОУ 40457938), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім'я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв'язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-усі розпорядження стосовно будь-яких операцій із акціями ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 24481702), ПрАТ «Термолайф» (код ЄДРПОУ 34015182), ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 40457196), ПрАТ «Коксолит» (код ЄДРПОУ 40456957), ПрАТ «Терморок», (код ЄДРПОУ 40457938), ПрАТ «Термоплита» (код ЄДРПОУ 40457699) (знерухомлення та зарахування, матеріалізація та списання, прийом цінних паперів, поставка, переміщення, блокування, відміна блокування) за період з часу відкриття рахунку по 18.12.2018;

-документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних щодо ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 24481702), ПрАТ «Термолайф» (код ЄДРПОУ 34015182), які були передані від ПАТ «Сбербанк» у зв'язку із анулюванням ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарної діяльності);

-будь-які інші відомості та документи щодо ПрАТ «Харківський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 24481702), ПрАТ «Термолайф» (код ЄДРПОУ 34015182), ПрАТ «Слобожанський коксовий завод» (код ЄДРПОУ 40457196), ПрАТ «Коксолит» (код ЄДРПОУ 40456957), ПрАТ «Терморок», (код ЄДРПОУ 40457938), ПрАТ «Термоплита» (код ЄДРПОУ 40457699), які перебувають у володінні Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (код ЄДРПОУ 30370711).

Строк дії ухвали один місяць.

Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.

Повний текст ухвали виготовлено та проголошено 22.02.2019 о 15-35 год.

Слідчий суддя - Ю.Ю. Сіренко