Рішення № 79965261, 19.12.2018, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 грудня 2018 року Справа № 804/3425/18 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого суддіОСОБА_1 за участі секретаря судового засіданняОСОБА_2 за участі: представника відповідача ОСОБА_3 розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпро адміністративну справу за адміністративним позовом Приватного акціонерного товариства "Племінний завод "Червоний велетень" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов

ВСТАНОВИВ:

До Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Приватного акціонерного товариства «Племінний завод «Червоний велетень» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в якому позивач просить:

визнати протиправними та скасувати постанову уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, заступника директора департаменту НКЦПФР у Східному регіоні ОСОБА_4, №196-СХ-2-Е від 12.04.2018 р. про застосування до Приватного акціонерного товариства «Племінний завод «Червоний велетень» санкції у вигляді штрафу в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000,00 гривень;

визнати протиправними та скасувати постанову уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, заступника директора департаменту НКЦПФР у Східному регіоні ОСОБА_4, №197-СХ-2-Е від 12.04.2018 р. про застосування до Приватного акціонерного товариства «Племінний завод «Червоний велетень» санкції у вигляді штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 510,00 гривень;

визнати протиправними та скасувати постанову уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, заступника директора департаменту НКЦПФР у Східному регіоні ОСОБА_4, 198-СХ-2-Е від 12.04.2018 р. про застосування до Приватного акціонерного товариства «Племінний завод «Червоний велетень» санкції у вигляді штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 510,00 гривень;

визнати протиправними та скасувати постанову уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, заступника директора департаменту НКЦПФР у Східному регіоні ОСОБА_4, №199-СХ-2-Е від 12.04.2018 р. про застосування до Приватного акціонерного товариства «Племінний завод «Червоний велетень» санкції у вигляді попередження.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що згідно ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації т/або опублікування недостовірної інформації.

При цьому, закон не визначає розкриття особливої інформації (шляхом опублікування, розміщення, подання) із порушенням строку, встановленого Положенням, як правопорушення на ринку цінних паперів та не передбачає відповідальність за несвоєчасне опублікування особливої інформації емітента.

Крім того, за неопублікування на власному веб-сайті емітента законом взагалі не передбачена , відповідальність.

Представник відповідача надав відзив в якому зазначив, що чинним законодавством чітко визначені терміни, у які юридичні особи повинні розкривати інформацію, а тому Комісія при винесенні оскаржуваних постанов діяла виключно в межах повноважень, які визначені чинним законодавством.

В судове засідання представник позивача не з’явився, просив розглянути справу без його участі.

Представник відповідача в судовому засіданні заперечував проти позову, просив відмовити в задоволенні позовних вимог.

Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

Судом встановлено та матеріалами справи підтверджено, що Приватне акціонерне товариство «Племінний завод «Червоний велетень» є емітентом цінних паперів, а саме: простих іменних акцій.

Товариство розкрило особливу інформацію «Відомості про зміну складу посадових осіб емітента» стосовно звільнення головного бухгалтера (дата вчинення дії - 08.12.2017р.) шляхом розміщення у ЗДІБД 01.02.2018 11:23:36; опублікування в офіційному друкованому виданні Бюлетень «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» №23 від 02.02.2018р.; подання до НКЦПФР 02.02.2018р. (зареєстровано у програмно-технічному комплексі Комісії за №94163), розміщення на власному веб-сайті http://agrocentrua.com/index.php/category/rv/ 01.02.2018р., що свідчить про порушення строків розкриття (розміщення) інформації у термін визначений законодавством.

Згідно з повідомленням про несвоєчасне розкриття особливої інформації, розміщеним Товариством у ЗДІБД 01.02.2018р., та яке було подано до Комісії (вх. Комісії №17/04-13/3935 від 05.02.2018р.), несвоєчасне розкриття особливої інформації, яка виникла 08.12.2017р., відбулося через:

1.погодні умови, які призвели до технічних несправностей у роботі електромереж, збоїв у роботі мережі Інтернет та технічного обладнання, та самостійного усунення Товариством наслідків цих несправностей;

2.відсутність на дату вчинення дії електронного цифрового підпису директора Товариства та тривале отримання необхідного електронного цифрового підпису директора Товариства;

3.тривалу заміну сертифікатів відкритих ключів електронних цифрових підписів в системі електронного документообігу НКЦПФР в СПЕД;

4.тривале поновлення доступу до загальнодоступної інформаційної бази Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua для розміщення емітентом відповідної інформації (оплата рахунку та передача актів про надання інформаційно-технічних послуг з Державною установою «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України»).

Департаментом НКЦПФР у Східному регіоні після розкриття вказаної особливої інформації на фондовому ринку було виявлено Факт вчинення правопорушення та відповідно до вимог п. 1 розділу ІІІ та п. 1 розділу IV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012р. №1470, зареєстровано в Міністерстві юстиції України за №1855/22167 від 05.11.2012р., винесено постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

1. № 23/04/6922 від 05.03.2018р. стосовно нерозміщення особливої інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк, встановлений Положенням;

2. № 23/04/6955 від 05.03.2018р. стосовно неопублікування особливої інформації в офіційному друкованому виданні у строк, встановлений Положенням;

3. № 23/04/6921 від 05.03.2018р. стосовно неподання до Комісії особливої інформації у строк, встановлений Положенням;

4. № 23/04/6920 від 05.03.2018р. стосовно розміщення на власному веб-сайті особливої інформації у строк протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії, що є порушенням вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

Відповідно до вказаних постанов Керівнику (або повноважному представнику за довіреністю) запропоновано з’явитися на підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень «20» березня 2018 року з 12 год. 00 хв. до 12 год. 30 хв. до відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Дніпропетровській області та представництва в судах департаменту НКЦПФР у Східному регіоні за адресою: м.Дніпро, вул. Січеславська Набережна, буд. 29, кімната 402.

20 березня 2018р. керівник (або повноважний представник за довіреністю) позивача не з'явився, письмові пояснення (№ 19/03/2018-6922 від 19.03.2018р, № 19/03/2018-6955 від 19.03.2018р., № 19/03/2018-6921 від 19.03.2018р., № 19/03/2018-6920 від 19.03.2018р.) Товариство подало нарочно 19 березня 2018р., через кур’єра.

Уповноваженою особою Комісії у відношенні Товариства за ті самі дії (нерозміщення особливої інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів у строк, встановлений Положенням, а саме: нерегулярна інформація про прийняте загальними зборами акціонерів Товариства від 20.04.2017р. рішення про попереднє надання згоди на вчинення значного правочину була розкрита не до 10-00 24.04.2017 року, а 26.04.2017 року в 16:46:15 год; повідомлення про проведення 20.04.2017 року загальних зборів акціонерів Товариства не розкрито Товариством в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії на сайті http://stockmarket.gov.ua) була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №330-СХ-1 -Е від 16.11.2017р. та застосовано санкцію у вигляді штрафу у сумі 850 грн.

Постановою НКЦПФР від 12.04.2018р. №196-СХ-2-Е у відношенні ПрАТ «Племінний завод «Червоний велетень» застосовано санкцію, передбачену п.6 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у вигляді штрафу в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000,00 гривень, за повторне нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі і даних НКЦПФР про ринок цінних паперів.

Постановою НКЦПФР від 12.04.2018р. №197-СХ-2-Е у відношенні ПрАТ «Племінний завод «Червоний велетень» застосовано санкцію, передбачену п.5 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у вигляді штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 510,00 гривень.

Постановою НКЦПФР від 12.04.2018р. №198-СХ-2-Е у відношенні ПрАТ «Племінний завод «Червоний велетень» застосовано санкцію, передбачену п.7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у вигляді штрафу в розмірі 30 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 510,00 гривень.

Постановою НКЦПФР від 12.04.2018р. №199-СХ-2-Е у відношенні ПрАТ «Племінний завод «Червоний велетень» застосовано санкцію, передбачену п.5 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у вигляді попередження.

В силу вимог ч.1 ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.96 № 448/96-ВР (надалі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно ч.ч. 1, 3, 4 ст.6 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_5 України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

У частині 1 статті 8 Закону № 448 передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: п.14 накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Частинами 1, 5 ст. 12 Закону № 448, передбачено, що уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно ч.1 ст.11 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

5) неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

6) нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.5 ч.1 ст.8 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Так, стаття 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 р. №3480-IV (надалі - Закон №3480) передбачає, що регульована інформація розкривається у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, крім випадку, встановленого частиною четвертою цієї статті.

Якщо інше не передбачено законодавством, регульована інформація також розкривається шляхом:

1) розміщення її на власному веб-сайті учасника фондового ринку;

2) подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Учасники фондового ринку зобов’язані розкривати регульовану інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Учасники фондового ринку (крім інвесторів у цінні папери) зобов’язані мати власний веб-сайт. Учасник фондового ринку не може обмежувати доступ або встановлювати плату за доступ до інформації, що підлягає обов’язковому розкриттю на такому веб-сайті.

Додаткові вимоги до розкриття регульованої інформації емітентами, цінні папери яких допущені до торгів на фондовій біржі, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.3 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року №2826 емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку Інформацію шляхом:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії);

опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_5 України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

розміщення на власному веб-сайті;

подання до Комісії.

Емітенти цінних паперів до моменту подання Інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті відповідно до вимог законодавства.

Відповідно до п.5 гл.1 р.II Положення розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на власному веб-сайті та подання до Комісії.

Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:

у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;

в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії;

на власному веб-сайті - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії;

подання до Комісії - протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

Згідно розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, зазначені у статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції, передбачені цією статтею.

Комісія має право застосовувати до юридичних осіб також такі санкції:

Попередження - за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

Таким чином, оскільки розміщення інформації на власному веб-сайті передбачена як Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», так і Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, то застосування санкцій у вигляді попередження відповідає вимогам законодавства.

Крім того, оскільки чинним законодавством чітко визначені терміни розкриття такої інформації, то недотримання таких термінів є невиконанням вимог законодавства та відповідно зобов’язує Комісію застосовувати санкції, передбачені ч.1 ст.11 Закону № 448.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України розгляд і вирішення справ в адміністративних справах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Згідно із ст. 90 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Оцінюючи правомірність дій та рішень органів владних повноважень, суд керується критеріями, закріпленими у ст. 2 Кодексу адміністративного судочинства України, які певною мірою відображають принципи адміністративної процедури.

Частиною 1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Частиною 2 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб’єкта владних повноважень обов’язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

За викладених обставин, адміністративний позов ПрАТ «Племінний завод «Червоний велетень» є необґрунтованим та не підлягає задоволенню.

Відповідно до ст. 139 КАС України судові витрати не підлягають стягненню.

Керуючись ст. ст.243-246, 250 , Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

У задоволенні адміністративного позову відмовити.

Рішення суду набирає законної сили відповідно до вимог статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене в строки, передбачені статтею 295 Кодексу адміністративного судочинства України.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи рішення суду оскаржується до Третього апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 Розділу VII Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст рішення суду складений 22 грудня 2018 року.

Суддя ОСОБА_1