Постанова № 7937757, 16.12.2009, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

Справа № 2а-11823/09/0470 Категорія статобліку- 2.16

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 грудня 2009 року м. Дніпропетровськ

Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Юхно І.В.

при секретарі - Чупіній О.В.

за участю прокурора - Дзюби В.В.

представника позивача - Соцкова Т.В.

представника відповідача - Ярошенка В.П.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до відкритого акціонерного товариства «Завод чавунного литва»

про стягнення заборгованості зі сплати штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з адміністративним позовом до відкритого акціонерного товариства «Завод чавунного литва» про стягнення заборгованості зі сплати штрафних санкцій.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що відповідачем в порушення вимог ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» не було сплачено у визначені законодавством строки штраф за правопорушення на ринку цінних паперів, накладений рішенням від 17.06.2009р. Зазначеними діями відповідача заподіюється шкода у вигляді ненадходження коштів до Державного бюджету України.

Прокурор та позивач в судовому засіданні позовні вимоги підтримали та просили позов задовольнити з підстав, зазначених в позовній заяві.

Представник відповідача в судовому засіданні проти позову заперечив та просив відмовити в задоволенні позовних вимог.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, прокурора та дослідивши подані до суду докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному та обєктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи, суд встановив наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Дніпропетровським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем законодавства про цінні папери, а саме: в порушення п. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-IV від 23.02.2006р. відповідачем не була опублікована до 30 квітня року, наступного за звітним, річна інформація емітента в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-IV від 23.02.2006р. р ічна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Відповідно до ст. 9 Закону України « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право, зокрема, відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства.

27.08.2008р. начальнику Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від начальника відділу корпоративних фінансів, ліцензування та моніторингу діяльності учасників фондового ринку надійшла доповідна записка щодо виявлення порушень законодавства на ринку цінних паперів, зокрема, відкритим акціонерним товариством «Завод чавунного литва» (а.с. 12).

Позивачем 15.05.2009р. було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в якій було запропоновано відповідачу зявитись для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень у Дніпропетровське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.06.2009р. о 11 год. 25 хв. (а.с. 14).

03.06.2009р. відповідач до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень з приводу правопорушення не зявився, тому Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 79-ДН було складено у його відсутність уповноваженою особою комісії та направлено разом із постановою про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.05.2009р. та копією доповідної записки начальника відділу корпоративних фінансів, ліцензування та моніторингу діяльності учасників фондового ринку № 164/01-24/03 від 27.08.2008р. відповідачу (а.с. 5). Зазначені документи були отримані відповідачем 12.06.2009р., що підтверджується підписом уповноваженої особи відповідача на повідомленні про вручення поштового відправлення (а.с. 5).

Відповідно до п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (17 грн. х 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян = 17000 грн.).

Статтею 12 вищезазначеного Закону України встановлений порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів. Так, відповідно до ч.1 зазначеної статті штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Відповідно до ч. 2 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

В свою чергу ч. 5 зазначеної статті визначено, що посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Пунктом 1 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007р. встановлено, що справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

17.06.2009р. під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник юридичної особи відповідача не прибув, про дату, час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином.

В процесі розгляду справи було встановлено, що відповідачем на час розгляду справи не розкрито регулярну річну інформацію за 2007р., а саме: вказана інформація в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не розміщена (а.с. 6) і у звязку з цим постановою № 72 -ДН від 17 червня 2009 року до відкритого акціонерного товариства « Завод чавунного литва » застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 17000 грн. за порушення вимог ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-IV від 23.02.2006р. (а.с. 6).

Постанова № 72-ДН від 17 червня 2009 року була направлена відповідачу та отримана ним 24.06.2009р., що підтверджується підписом уповноваженої особи відповідача на поштовому повідомленні про вручення поштового відправлення (а.с. 6).

Згідно з п. 8 ст. 11 Закону України « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є обовязковою для виконання.

Відповідно до ч. 2 ст. 11 Закону України « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

На день розгляду адміністративної справи відповідач добровільно вищезазначений штраф на суму 17000 грн. не сплатив, вказану постанову в установленному законом порядку не оскаржив, а тому постанова № 72-ДН від 17 червня 2009 року є чинною.

Відповідно до ст.ст. 11, 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірах, встановлених цим Законом. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Згідно з ст. 361 Закону України "Про прокуратуру", прокурор має право звертатися до суду з позовами, коли порушуються інтереси держави.

Враховуючи викладене, суд вважає позовні вимоги обґрунтованими, заявленими відповідно до чинного законодавства і такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб»єкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 70, 71, 86, 94, 158-163, 167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов прокурора Бабушкінського району м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Завод чавунного литва» про стягнення заборгованості зі сплати штрафних санкцій - задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Завод чавунного литва» (код ЄДРПОУ 33806077, р/р 26000033867800 в АКІБ «Укрсиббанк» м. Харків, МФО 351005) в дохід Державного бюджету України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 101, на рахунок територіального органу казначейства за місцезнаходженням платника штраф у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження через Дніпропетровський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складання постанови у повному обсязі, а апеляційна скарга на постанову суду подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано.

Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку.

Повний текст постанови складений 20.12.2009 року.

Суддя І. В. Юхно