Ухвала суду № 78042131, 21.11.2018, Херсонський міський суд Херсонської області

Справа №766/3010/18

н/п 1-кс/766/16174/18

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю

21.11.2018 року м. Херсон

Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області Радченко Г.А., за участю секретаря Головчиної А.В., розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУФР ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_1, погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_2, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, їх вилучення (здійснення виїмки) та розкрити банківську таємницю старшому слідчому СУФР ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_1, заступнику начальника відділу ОВЕЗ ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_3, оперуповноваженому відділу ОВЕЗ ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_4, або особі за дорученням слідчого, які перебувають у володінні Херсонської філії АТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) та становлять банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам ТОВ "Базіс Смарт" (код ЄДР 41672580), відкриті у Херсонській філії ААТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26006052222145 (українська гривня), №26056052204191(українська гривня), №26006052218223 (українська гривня), №26001052213449 (українська гривня), №26050052203325 (українська гривня), №26007052215010 (українська гривня), №26001052219841 (українська гривня), №26058052203673 (українська гривня), №26001052216093 (українська гривня), №26004052209870 (українська гривня) і ТОВ «Спецторг Групп» (код ЄДР 41672622) має розрахункові рахунки, відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26055052202042 (українська гривня). №26008052212829 (українська гривня), 26059052204154 (українська гривня), 26004052208428 (українська гривня), 26054052204427 (українська гривня), 26000052210119 (українська гривня), 26001052215867 (українська гривня), 26054052204847 (українська гривня), 26002052209441 (українська гривня), з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунку;

- копії документів юридичної справи ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622), у тому числі: заявки на відкриття рахунків, договори банківського обслуговування, повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаних рахунків, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання з рахунків ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) службовими або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622), платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунків;

- угоди та інші документи, на підставі яких службовими (уповноваженими) особами ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп’ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм;

- місцем надання тимчасового доступу і виїмки визначити приміщення АТ КБ «Приватбанк» за адресою: м. Херсон, проспект Ушакова, 43.

Розгляд клопотання про надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення (здійснення виїмки) слідчий просив провести без представників банківської установи, у зв’язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.

Клопотання вмотивоване тим, що слідчим управлінням фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, АР Крим і м.Севастополі проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №32018230000000015 від 15.02.2018 за фактом фіктивного підприємництва, внесення неправдивих відомостей до документів державної реєстрації юридичної особи, заволодіння невстановленими особами, у період часу з 02.05.18 по 03.05.18 чужим майном, а саме: грошовими коштами ТОВ «Базіс Смарт» на суму 1736 тис.грн., які знаходились на розрахункових рахунках даного СГД у Херсонській філії ПАТ КБ "Приватбанк" шляхом обману надано завідомо неправдиві документи, щодо підтвердження повноважень службових осіб ТОВ «Базіс Смарт» (код 41672580) та походження зазначених грошових коштів.

У ході досудового розслідування №32018230000000015 за підозрою у посібництві у фіктивному підприємництві ОСОБА_5, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.27, ч.1 ст.205 КК України встановлено, що ОСОБА_5, з метою прикриття незаконної діяльності, достовірно знаючи, що підприємство реєструється ним лише за грошову винагороду у розмірі 500 гривень, отриману від особи на ім‘я ОСОБА_6 для здійснення незаконної діяльності у вигляді проведення безтоварних операцій із товарами з метою переведення грошових коштів у готівку підприємствам реального сектору економіки, 19 жовтня 2017 року, у не встановленому слідством місці та точний час у м. Херсоні надав особисті документи, виконав підписи від свого імені і здійснив дії щодо створення суб’єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) ТОВ "Базіс Смарт", код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код 41672622) у зв’язку із чим набув прав та обов’язків засновника, а також призначив себе на посаду директора вказаного суб’єкта господарювання, чим сприяв вчиненню кримінального правопорушення невстановленими особами.

Також встановлено, що особа, яка зробила ОСОБА_5 пропозицію створити фіктивні підприємства для здійснення операцій по переведенню безготівкових коштів у готівку за рахунок документування безтоварних операцій є ОСОБА_6.

Розрахункові рахунки, зареєстровані на ТОВ "Базіс Смарт" (код ЄДР 41672580), відкриті у Херсонській філії ААТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26006052222145 (українська гривня), №26056052204191(українська гривня), №26006052218223 (українська гривня), №26001052213449 (українська гривня), №26050052203325 (українська гривня), №26007052215010 (українська гривня), №26001052219841 (українська гривня), №26058052203673 (українська гривня), №26001052216093 (українська гривня), №26004052209870 (українська гривня) і ТОВ «Спецторг Групп» (код ЄДР 41672622) має розрахункові рахунки, відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26055052202042 (українська гривня), №26008052212829 (українська гривня), 26059052204154 (українська гривня), 26004052208428 (українська гривня), 26054052204427 (українська гривня), 26000052210119 (українська гривня), 26001052215867 (українська гривня), 26054052204847 (українська гривня), 26002052209441 (українська гривня), які використовувались для конвертації грошових коштів.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Херсонської філії АТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) та становлять банківську таємницю. Зазначені документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім цього, для розслідування має важливе доказове значення інформація яка міститься у роздруківці руху коштів ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) а саме: підтвердження отримання і перерахування коштів на користь вигодонабувачів.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Слідчий в судове засідання не з’явилася, причини неявки суду не пояснила, про час і місце розгляду справи повідомлялася у встановленому законом порядку. При цьому, подала письмову заяву, в який просила розглянути клопотання за її відсутності.

Представник банківської установи в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим, але підлягає частковому задоволенню з огляду на таке.

Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов’язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв’язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п’ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, АР Крим і м.Севастополі проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №32018230000000015 від 15.02.2018 за фактом фіктивного підприємництва, внесення неправдивих відомостей до документів державної реєстрації юридичної особи, заволодіння невстановленими особами, у період часу з 02.05.18 по 03.05.18 чужим майном, а саме: грошовими коштами ТОВ «Базіс Смарт» на суму 1736 тис.грн., які знаходились на розрахункових рахунках даного СГД у Херсонській філії ПАТ КБ "Приватбанк" шляхом обману надано завідомо неправдиві документи, щодо підтвердження повноважень службових осіб ТОВ «Базіс Смарт» (код 41672580) та походження зазначених грошових коштів.

У ході досудового розслідування №32018230000000015 за підозрою у посібництві у фіктивному підприємництві ОСОБА_5, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.27, ч.1 ст.205 КК України встановлено, що ОСОБА_5, з метою прикриття незаконної діяльності, достовірно знаючи, що підприємство реєструється ним лише за грошову винагороду у розмірі 500 гривень, отриману від особи на ім‘я ОСОБА_6 для здійснення незаконної діяльності у вигляді проведення безтоварних операцій із товарами з метою переведення грошових коштів у готівку підприємствам реального сектору економіки, 19 жовтня 2017 року, у не встановленому слідством місці та точний час у м. Херсоні надав особисті документи, виконав підписи від свого імені і здійснив дії щодо створення суб’єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) ТОВ "Базіс Смарт", код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код 41672622) у зв’язку із чим набув прав та обов’язків засновника, а також призначив себе на посаду директора вказаного суб’єкта господарювання, чим сприяв вчиненню кримінального правопорушення невстановленими особами.

Також встановлено, що особа, яка зробила ОСОБА_5 пропозицію створити фіктивні підприємства для здійснення операцій по переведенню безготівкових коштів у готівку за рахунок документування безтоварних операцій є ОСОБА_6.

Розрахункові рахунки, зареєстровані на ТОВ "Базіс Смарт" (код ЄДР 41672580), відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26006052222145 (українська гривня), №26056052204191(українська гривня), №26006052218223 (українська гривня), №26001052213449 (українська гривня), №26050052203325 (українська гривня), №26007052215010 (українська гривня), №26001052219841 (українська гривня), №26058052203673 (українська гривня), №26001052216093 (українська гривня), №26004052209870 (українська гривня) і ТОВ «Спецторг Групп» (код ЄДР 41672622) має розрахункові рахунки, відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26055052202042 (українська гривня), №26008052212829 (українська гривня), 26059052204154 (українська гривня), 26004052208428 (українська гривня), 26054052204427 (українська гривня), 26000052210119 (українська гривня), 26001052215867 (українська гривня), 26054052204847 (українська гривня), 26002052209441 (українська гривня), які використовувались для конвертації грошових коштів.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Херсонської філії АТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) та становлять банківську таємницю. Зазначені документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім цього, для розслідування має важливе доказове значення інформація яка міститься у роздруківці руху коштів ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622), а саме: підтвердження отримання і перерахування коштів на користь вигодонабувачів.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) оригіналу лише щодо роздруківки руху грошових коштів по рахунку, в частині інших заявлених у клопотанні документів, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до них, але із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій, так як слідчим не доведено необхідності вилучення саме їх оригіналів, а спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину можливо здійснити і за копіями даних документів, у зв’язку з чим в цій частині слідчий суддя вважає клопотання необґрунтованим внаслідок чого в його задоволенні необхідно відмовити.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому СУФР ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_1, заступнику начальника відділу ОВЕЗ ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_3, оперуповноваженому відділу ОВЕЗ ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м.Севастополі ОСОБА_4 або особі, за дорученням слідчого, на розкриття банківської таємниці шляхом надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні Херсонської філії АТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) та становлять банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам ТОВ "Базіс Смарт" (код ЄДР 41672580), відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26006052222145 (українська гривня), №26056052204191(українська гривня), №26006052218223 (українська гривня), №26001052213449 (українська гривня), №26050052203325 (українська гривня), №26007052215010 (українська гривня), №26001052219841 (українська гривня), №26058052203673 (українська гривня), №26001052216093 (українська гривня), №26004052209870 (українська гривня) і ТОВ «Спецторг Групп» (код ЄДР 41672622) має розрахункові рахунки, відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479) №26055052202042 (українська гривня). №26008052212829 (українська гривня), 26059052204154 (українська гривня), 26004052208428 (українська гривня), 26054052204427 (українська гривня), 26000052210119 (українська гривня), 26001052215867 (українська гривня), 26054052204847 (українська гривня), 26002052209441 (українська гривня), з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунку, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) її оригіналу у приміщенні АТ КБ «Приватбанк» за адресою: м. Херсон, проспект Ушакова, 43;

- копії документів юридичної справи ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622), у тому числі: заявки на відкриття рахунків, договори банківського обслуговування, повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаних рахунків, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій у приміщенні АТ КБ «Приватбанк» за адресою: м. Херсон, проспект Ушакова, 43;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання з рахунків ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) службовими або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу Херсонській філії ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 352479), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622), платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунків, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій у приміщенні АТ КБ «Приватбанк» за адресою: м. Херсон, проспект Ушакова, 43;

- угоди та інші документи, на підставі яких службовими (уповноваженими) особами ТОВ «Базис Смарт» (код ЄДР 41672580) і ТОВ «Спецторг Груп» (код ЄДР 41672622) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп’ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм, із можливістю зробити їх копії та вилучення (здійснення виїмки) даних копій у приміщенні АТ КБ «Приватбанк» за адресою: м. Херсон, проспект Ушакова, 43.

В задоволенні іншої частини клопотання відмовити за необґрунтованістю.

Встановити строк дії ухвали до 21.12.2018 року.

Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_7