Ухвала суду № 76982921, 19.09.2018, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/35296/18

Провадження № 1-кс/761/23921/2018

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 вересня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Осаулов А.А., при секретарі Вольда М.А., розглянувши клопотання ст. слідчого з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковника податкової міліції Поповичука В.О., внесене по кримінальному провадженню за № 32016000000000068 від 26.07.2016 року за ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г, -

В С Т А Н О В И В:

Ст. слідчий з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковник податкової міліції Поповичук В.О., по кримінальному провадженню за № 32016000000000068 від 26.07.2016 року за ч. 5 ст. 191 КК України, за погодженням із прокурором четвертого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Головного слідчого управління Департаменту процесуального керівництва у кримінальних провадженнях, підслідних Державному бюро розслідувань Генеральної прокуратури України Паршутін А.Б. звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів із правом вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г.

Клопотання обґрунтовується тим, що Управлінням розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 32016000000000068 від 26.07.2016 року стосовно службових осіб АТ Банк «Фінанси та кредит» за ч. 5 ст. 191 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що службові особи АТ Банк «Фінанси та кредит» (код 09807856), в період 2006-2015 років шляхом зловживання службовим становищем, з метою розтрати активів АТ Банку «Фінанси та кредит» (далі Банк), безпідставно вивели кредити фізичних та юридичних осіб, забезпечені іпотекою та заставою автотранспорту, на загальну суму понад 900 млн. грн. (еквівалент 36 млн. доларів США), шляхом погашення кредитної заборгованості неліквідними облігаціями нерезидента «Finance and Credit Ukraine BV".

Облігації нерезидента Finance and Credit Ukraine BV (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432, були емітовані у період 2006 та у 2014 році, з метою залучення міжбанківського кредиту з боку VTB BANK EUROPE (CAPITAL) PLC, London, 14 Corn hill.

Фактично частина даних облігацій, а саме 36 відсотків облігацій, була використана не по призначенню, а саме для погашення кредитної заборгованості позичальникам Банку на підставі договорів поруки укладених з нерезидентами: Phoenix Capital Limited, Anglosel Limited, Nasterno Commercial Limited, за період 2009-2015 років.

Також встановлено, що довірчим управителем облігацій компанії «Finance and Credit Ukraine BV", міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - XS 0275465879 емітованих у 2006 році, являлась компанія Deutsche Trustee Company Limited.

Довірчим управителем облігацій компанії «Finance and Credit Ukraine BV", міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - XS 1014660432 емітованих у 2014 році, являлась Лондонська філія Citidank N.A.

В період 2006-2017 років довірчими управителями були укладені основні та додаткові договори довірчого управління щодо облігацій 2006 року та облігацій 2014 року, відповідно до яких облігації компанії «Finance and Credit Ukraine BV" випускались для участі у вищевказаному міжбанківському кредиті.

Крім того, в період 2006-2014 років між VTB Capital PLC (попередньо іменований як VTB Bank Europe PLC) та компанією «Finance and Credit Ukraine BV" були укладені основні та додаткові договори участі у кредиті, відповідно до яких облігації «Finance and Credit Ukraine BV" були випущені з обмеженим правом вимоги, єдиною метою яких являлась фінансування участі у кредиті.

Згідно договорів про виконання забезпеченого порукою зобов'язання укладених між банком «Фінанси та кредит» та нерезидентами Phoenix Capital Limited, Anglosel Limited, Nasterno Commercial Limited, депозитарієм цінних паперів банку «Фінанси та кредит» являвся Національний депозитарій України.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість вилучити оригінали документації Національного депозитарію України щодо обліку облігацій нерезидента Finance and Credit Ukraine BV (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432 за період 2006-2018 років яка перебуває у володінні Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г.

Відомості, що містяться в документах використовуватимуться як докази, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що підлягають доказуванню, встановлення причетних до кримінального правопорушення осіб, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

Слідчий у судове засідання не з'явився, проте подав до суду заяву про розгляд справи без його участі, в якій клопотання про тимчасовий доступ підтримав в повному обсязі, просив задовольнити з підстав викладених в ньому.

Представник Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г в судовому засіданні не заперечував в частині клопотання, а саме, щодо вилучення копій вказаних документів.

Відповідно до ч. 2, 4, 5 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять охоронювану законом таємницю, у цьому кримінальному провадженні за попередньою правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191 КК України, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

У клопотання доведено наявність достатніх підстав вважати, що відомості які містяться в документах та перебувають у Виконавчому комітеті Криворізької міської ради, за адресою: Дніпропетровська обл., м. Кривий Ріг, пл. Молодіжна (Радянська), 1, мають значення для встановлення обставин кримінального правопорушення і можуть бути доказами під час судового розгляду.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

При цьому, подане до суду клопотання слідчого не в повній мірі відповідає вимогам, регламентованим, зокрема, п.7 ч. 2 ст. 160 КПК України, а саме: слідчим у клопотанні не обґрунтував необхідності вилучення документів до яких просить надати тимчасовий доступ, враховуючи попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення, зазначену в Єдиному реєстрі досудових розслідувань.

За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу та вилучення саме копій вказаних документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальному провадженні з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 5 ст. 191 КК України.

Також, слідчим в переліку документів, до яких необхідно надати тимчасовий доступ, зазначено «інші документи», без будь-якої конкретизації даних понять, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, та позбавляють суд можливості визначити обсяг інформації та документів, які будуть надані за ухвалою слідчого судді, а тому клопотання в цій частині не підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159,161-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання ст. слідчого з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковника податкової міліції Поповичука В.О., внесене по кримінальному провадженню за № 32016000000000068 від 26.07.2016 року за ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г, - задовольнити частково.

Надати ст. слідчому з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковнику податкової міліції Поповичуку В.О., право тимчасового доступу до документів (інформації) з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г, а саме, щодо обліку облігацій нерезидента Finance and Credit Ukraine BV (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432 за період 2006-2018 років:

- фінансово-господарські документи (договори, акти, реєстри, рахунки, платіжні (банківські, касові) документи та інші документи) щодо вчинених правочинів з облігаціями нерезидента (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432;

- повідомлення на адресу міжнародних інституцій щодо вчинених правочинів з облігаціями (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432;

-фінансово-господарські документи (договори, акти, реєстри, рахунки, платіжні, банківські, касові документи та інші документи), які підтверджують законні підстави зберігання облігацій (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432 попередніми зберігачами та депозитаріями, у тому числі Raiffeisen Zentralbank Osterreich AG, Cleastream Banking AG та іншими установами;

-фінансово-господарські документи (договори, акти, реєстри, рахунки, платіжні, банківські, касові документи та інші документи) які підтверджують набуття прав власності на облігації (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432, нерезидентами: Phoenix Capital Limited, Anglosel Limited, Nasterno Commercial Limited та подальше їх відчуження;

-переписка з довірчими управителями, зберігачами та іншими юридичними особами які здійснювали облік облігацій (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432, у тому числі з компанією Deutsche Trustee Company Limited, Лондонською філією Citidank N.A., а також із кредитором VTB Capital PLC (попередньо іменований як VTB Bank Europe PLC);

-реєстр власників облігацій (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432 за період 2006-2018 років;

-документи, які підтверджують підстави переходу прав власності на облігації (код ISIN) - XS 0275465879, (код ISIN) - XS 1014660432 за період 2006-2018 років.

Службовим особам Національного депозитарію України за адресою: м. Київ, вул. Тропініна б. 7-г, забезпечити слідчому реалізувати право тимчасового доступу шляхом надання оригіналів вищевказаних документів (інформації).

Строк дії ухвали - 1 місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів оскарженню не підлягають, крім ухвал про тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: Осаулов А.А.