Ухвала суду № 76960253, 16.08.2018, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/37912/18-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 серпня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Матійчук Г. О., при секретарі Березовській К. А., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання процесуального керівника у провадженні № 42016100000001118 від 11.11.2016 - начальника відділу Генеральної прокуратури України старшого радника юстиції Темченка Івана Володимировича про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:

03.08.2018 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Матійчук Г. О. надійшло вказане клопотання.

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий вказує на те, що речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, оскільки їх вилучення та використання при здійсненні досудового розслідування, має суттєве значення для встановлення важливих обставин скоєного правопорушення. Крім того, отримавши роздруківку по розрахунковим рахункам ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027), з відомостями про призначення платежу, їх подальший рух, які неможливо отримати у інший спосіб, ніж на підставі ухвали слідчого судді, можливо достовірно підтвердити факт заволодіння і розкрадання коштів клієнтів, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, їх використання, подальший рух та використати дані відомості як доказ у даному кримінальному провадженні

В судове засідання прокурор не з'явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Прокурор подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що Генеральною прокуратурою здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні № 42016100000001118 від 11.11.2016 за фактом привласнення і заволодіння службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» коштів у особливо великих розмірах, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Проведеним досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», зловживаючи своїм службовим становищем, у період з 20.07.2015 по 21.09.2016 уклали з фіктивними емітентами цінних паперів 11 сумнівних договорів купівлі-продажу цінних паперів, придбавши акції, що не відповідають вимогам якості на загальну суму 195 000 000 гривен і таким чином, шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів, заволоділи чужим майном в особливо великих розмірах, а саме грошовими коштами клієнтів за договорами страхування.

Як вбачається з листа Головного управління контррозвідувального захисту інтересів держави у сфері економічної безпеки Служби безпеки України та інформації викладеної в листі Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, останніми отримано дані щодо протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» (код 31025837), юридична адреса: м. Київ, вул. Назарівська, буд. 17, прим. 1, спрямованої на виведення страхових резервів, шляхом купівлі у фіктивних емітентів цінних паперів, що призвело до неплатоспроможності фінансової установи та унеможливлення отримання страхових відшкодувань вкладниками. Так, службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» не виконують перед вкладниками свої зобов'язання за умовами договорів страхування.

Відповідно до інформації отриманої з Нацкомфінпослуг установлено, що листом від 10.10.2016 № 152/16 брокерська компанія ТОВ «Салве Файненс Україна» (код 33777942) повідомила Нацкомфінпослуг про відсутність зв'язку з працівниками ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» телефоном та електронною поштою, а також її відсутності за місцезнаходженням, вказаним у реєстраційних документах, та наявності 17 клієнтів (страхувальників), які виявили бажання розірвати договори страхування, проте їх клопотання не було задоволено і залишено без відповіді.

Крім цього, листом від 11.10.2016 № 2540 ТОВ «Байєр» (код 22911794), яке уклало договір довгострокового страхування життя своїх працівників, також, повідомлено відповідні регулюючі органи про відсутність ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» за адресою, зазначеною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань. Згідно з поданою в листі інформацією, в ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» застраховано 135 працівників ТОВ «Байєр», а орієнтовна сума сплачених страхових внесків складає 700 000 доларів США.

На підставі отриманих звітних даних, поданих ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» до Нацкомфінпослуг за І півріччя 2016 року, величина сформованих страхових резервів становить 195 000 000 грн. Згідно з отриманою звітністю, кошти страхових резервів були розміщені з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності, диверсифікованості та були представлені активами дозволених категорій.

Проте, в період з 20.07.2015 по 21.09.2016 службові особи ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» уклали з фіктивними емітентами цінних паперів 11 сумнівних договорів купівлі-продажу цінних паперів та придбали акції, що не відповідають вимогам якості на загальну суму 195 000 000 грн. Вартість пакетів цінних паперів значно перевищує номінальну вартість, про що свідчать умови, викладені в договорах, укладених з такими контрагентами: ПрАТ «СК «Поінт» (код ЄДРПОУ 32670627), ПрАТ «СК «Уніполіс» (код ЄДРПОУ 31282197), ТОВ «Роз Еліт» (код ЄДРПОУ 39668989), ТОВ «АРТ-ПРО Бізнес» (код ЄДРПОУ 39963111), ТОВ «Альянс фінансових технологій» (код ЄДРПОУ 31595264), ТОВ «Схід-Маркет Плюс» (код ЄДРПОУ 40169363), Виробничо-комерційне підприємство «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів «Союз організацій інвалідів України» (код ЄДРПОУ 30469027), ТОВ «АРМ-Інвест» (код ЄДРПОУ 34353197), ТОВ «Просто гроші» (код ЄДРПОУ 39091198), ТОВ «Презента Сільвер» (код ЄДРПОУ 39628548), ТОВ «Мінатал» (код ЄДРПОУ 21665353), ТОВ «Компанія «Норми і Технології» (код ЄДРПОУ 25410006), ТДВ «Експрес Страхування» (код ЄДРПОУ 36086124), ТОВ «Кайдзен Капітал» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «Рікус» (код ЄДРПОУ 39062310) та ТОВ «Джерело» Лтд (код ЄДРПОУ 14343896).

Так, на розрахункові банківські рахунки вказаних контрагентів було переведено 195 000 000 грн. за неліквідні цінні папери, емітентами яких є ПАТ «Фондові технології України» (код 32980628), ТОВ «Ліка Логістік» (код 37026197) та ПАТ «ЗНВКІФ «Корпорація» (код 37782275), ПАТ «ФК «Авангард» (код ЄДРПОУ 36019681), ПАТ «Бізнес-Резерв» (код ЄДРПОУ 24918926), ПАТ «Земтрансугіддя» (код ЄДРПОУ 36264717), ПАТ «Комбінат експериментально-будівельного обладнання» (код ЄДРПОУ 35557023) та ПАТ «Профінанс» (код ЄДРПОУ 37249988).

Вказані цінні папери, не відповідають вимогам якості відповідно до законодавства про фінансові послуги, а саме: статті 31 Закону України «Про страхування» в частині обов'язковості представлення коштів страхових резервів активами визначених категорій, розміщених з урахуванням безпечності, прибутковості, ліквідності диверсифікованості та розділу ІІ Положення «Про обов'язкові критерії та нормативи достатності, диверсифікованості та якості активів страховика», затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 23.02.2016 № 396, в частині відповідності критеріям та вимогам до якості активів страховика при розрахунку суми прийнятих активів, та не можуть бути використані для покриття своїх страхових зобов'язань.

При цьому встановлено, що ринкову вартість однієї простої акції значно завищено, оскільки вказані емітенти не генерують доходи та не ведуть господарської діяльності, про що свідчать Консультативний висновок директора ПП «Академія Оцінки і Права» від 14.07.2017 та Висновок спеціаліста (бухгалтера) від 14.02.2018.

У вказаних дослідженнях було проведено розрахунок реальної ринкової вартості цінних паперів, які були придбані ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» за договорами купівлі-продажу цінних паперів.

Вищевказані факти свідчать про зловживання повноваженнями службовими особами ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», шляхом виведення ліквідних активів страхових резервів (готівкових коштів) та придбання у фіктивних емітентів цінних паперів, що призвело до невиконання своїх зобов'язань перед страхувальниками, які здійснювали накопичення грошових коштів за укладеними договорами страхування життя.

Таким чином, умисні дії службових осіб ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» на стадії досудового розслідування кваліфіковано за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

У зв'язку з цим, на підставі ухвали Голосіївського районного суду міста Києва здійснено тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів та вилучено документи про відкриття та обслуговування ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» розрахункових рахунків № 26519001039606 та № 26508001039606 відкритих в ПАТ «Кристалбанк» (МФО 339050), № 26501300872021 відкритому в ГУ по м. Києву та Київській області АТ «Ощадбанк» (МФО 322669), № 26509300000191 відкритому в ПАТ «Діамантбанк» (МФО 320854), № 26507244550001 відкритому в ПАТ «КБ «Євробанк» (МФО 380355), № 265081789 відкритому в АТ «Райффайзен Банк Аваль» у м. Києвi (МФО 380805), № 26500259415 відкритому в АБ «Укргазбанк» (МФО 320478), № 265028911801 відкритому в ПАТ «Банк інвестицiй та заощаджень» (МФО 380281), а також банківську виписку (роздруківку руху коштів) за вищевказаними рахунками.

13.02.2017 проведено огляд - аналіз банківської виписки за вказаними вище рахунками під час якого з'ясовано, що на рахунках ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» (код ЄДРПОУ 31025837) здійснювалися наступні банківські операції: з рахунку ПАТ «УСК «Гарант-Лайф» на рахунок ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) перераховано кошти в якості оплати за акції, згідно договорів купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 7 000 000 грн., заволодівши якими, службові особи зазначених товариств використали їх на власний розсуд.

Також у ході проведення досудового розслідування встановлено, що в ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) відкрито розрахункові рахунки № 26005000018157, які перебувають у володінні та обслуговуються ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213), що використовувалися ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) для отримання коштів з розрахункових рахунків ПАТ «УСК «Гарант-Лайф», з метою виведення ліквідних активів страхових резервів, та подальшого заволодіння коштами клієнтів за договорами страхування.

В обґрунтуванні вказаного клопотання, слідчий зазначає, що з метою досягнення повноти, всебічності та неупередженості під час розслідування кримінального провадження, зокрема для отримання відомостей з речей і документів, які можуть бути використані як докази у вказаному провадженні, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213) щодо відкриття та обслуговування ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) розрахункового рахунку № 26005000018157. Також ураховуючи, що вищевказані речі і документи необхідні для проведення слідчих та процесуальних дій, а в разі повідомлення працівникам ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213) про розгляд даного клопотання, останні можуть утаємничити чи змінити необхідні речі і документи органу досудового розслідування, в зв'язку з цим наявні підстави, передбачені ч. 2 ст. 163 КПК України для розгляду даного клопотання без виклику зазначених осіб, у володінні яких вони знаходяться, так як існує реальна загроза знищення необхідних речей і документів. Отримання тимчасового доступу до речей і оригіналів документів викликається тим, що зазначені оригінали документів необхідні для проведення ревізій, перевірок, почеркознавчих, криміналістичних та судово-економічних експертиз.

Таким чином, у органу досудового розслідування є наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, які становлять комерційну таємницю, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів зазначених документів щодо відкриття та обслуговування розрахункових рахунків ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027), з можливістю їх вилучити (здійснити виїмку), які знаходяться у розпорядженні ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213), розташованого за адресою: м. Львів, вул. Грабовського, 11, з можливістю вилучення їх оригіналів.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, дослідивши долучені до клопотання документи, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання - задовольнити.

Надати процесуальному керівнику у провадженні № 42016100000001118 від 11.11.2016 - начальнику відділу Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції Темченко Івану Володимировичу тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів, що знаходяться в розпорядженні ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213), розташованого за адресою: м. Львів, вул. Грабовського, 11, з можливістю вилучити (здійснити виїмку), які свідчать про відкриття та обслуговування ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) розрахункового рахунку № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), проведення вказаним товариством фінансово-господарської діяльності та банківських операцій з використанням зазначених рахунків, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті розрахункового рахунку № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- анкети клієнта банку ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) по розрахункового рахунку № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), які належать ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027), за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали;

- договорів щодо РКО та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027);

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213) банківських операцій по рахунках ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027), а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно до Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунків № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали;

- всіх документів, щодо зарахування на рахунок № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027), з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;

- документів щодо придбання ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) та видачі співробітниками ПАТ «ВіЕс Банк» (МФО 325213) зазначеному суб'єкту господарювання чекових книжок, векселів, тощо;

- договорів, укладених ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на їх відповідні рахунки № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) та з указаних рахунків, за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали;

- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі для ВКП «Формат» Всеукраїнської організації інвалідів (код ЄДРПОУ 30469027) за рахунком № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг), за період часу з 01.01.2015 до дня проголошення ухвали;

- банківську виписку (роздруківку руху коштів) за рахунком № 26005000018157 (980, 978, 840, англійський фунт стерлінг) - (в друкованому та електронному вигляді, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу), за період часу з 01.01.2016 до дня проголошення ухвали.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Г. О. Матійчук

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано прокурору Темченку І. В.

Слідчий суддя Г. О. Матійчук