Ухвала суду № 76128207, 16.08.2018, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа №760/20136/18

Провадження №1-кс/760/10262/18

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 серпня 2018 року слідчий суддя Солом'янського районного суду м. Києва Курова О.І., при секретарі Корж А.А., за участю ОСОБА_1, розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання потерпілої ОСОБА_1, про тимчасовий доступ до речей і документів, на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016100080005467 від 28.08.2016 року, -

В С Т А Н О В И В :

До слідчого судді Солом'янського районного суду м. Києва надійшло клопотання потерпілої ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ТОВ «ПРО КАПІТАЛ СЕК'ЮРІТІЗ» (Код ЄДРПОУ 37815436, № свідоцтва 1868 ), що знаходиться за адресою: 03150, м. Київ, вулиця Предславинська, будинок 11-А, щодо взаємовідносин з ТОВ «СКБ ОСОБА_7» (код ЄДРПОУ 36125970), за проміжок часу з ІНФОРМАЦІЯ_1 року по 01.08.2018 року, а саме:

а) оригіналів документів, що надавалися від імені ТОВ «СКБ ОСОБА_7» для відкриття рахунку в цінних паперах номер 403964-UA40500327:

анкети рахунку в цінних паперах, заяви на відкриття рахунку; договору на обслуговування рахунку з тарифами; виписки з Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб-підприємців; копії зареєстрованого статутного документа; копії документів, які підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності (протокол, наказ); картки зі зразками підписів розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це статутними документами юридичної особи і головним бухгалтером юридичної особи; копії паспорта та ідентифікаційного коду керівника, завірені підписом власника; довідки з банку про відкриття поточного рахунку (оригінал або нотаріальна копія або копія, завірена працівником депозитарної установи при наявності оригіналу); завіреної юридичною особою копії фінансової звітності станом на останню звітну дату, що передує даті подачі заяви про відкриття рахунку, в складі балансу і звіту про фінансові результати; опитувальника для юридичної особи, схематичне зображення структури власності юридичної особи, офіційні документи, що підтверджують дані, що дозволяють встановити кінцевих бенефіціарів власників (контролерів); якщо розпорядником рахунку або особою, що подавала документи на відкриття рахунку, призначалась особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності - оригінала доручення, відповідно до якої особі надані відповідні повноваження розпорядника рахунку, завірені юридичною особою копії документів про призначення особи (наказ про призначення), копії паспорта та ідентифікаційного коду особи, завірені підписом власника;

б) оригіналів документів, складених на виконання умов договору про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, перереєстрацію прав власності на цінні папери, актів, рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, включаючи зарахування коштів від Депонента за надані депозитарні послуги; звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; оригіналів документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході їх проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між депозитарною установою, банком та клієнтами; інші документи, що стосувались діяльності з використанням вказаних рахунків.

в) оригіналів документів, які підтверджують факт придбання та продажу ТОВ «СКБ ОСОБА_7» цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних носіях, та які відображають рух даних цінних паперів по рахунку в цінних паперах, із зазначенням вхідних залишків цінних паперів, грошових коштів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження цінних паперів, грошових коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані цінні папери, грошові кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків у цінних паперах контрагентів, у тому числі ідентифікаційні дані торгівців цінними паперами, за участі яких проведені операції, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації;

що необхідно для проведення почеркознавчої експертизи, встановлення обставин і доведення вини причетних до скоєння даного правопорушення осіб.

Також, ОСОБА_1 просила проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки ОСОБА_1 було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

В судовому засіданні ОСОБА_1 клопотання підтримала та просила його задовольнити.

Вивчивши матеріали клопотання, заслухавши адвоката ОСОБА_1, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення.

Згідно ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Статтею 93 КПК України передбачено, що збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим, представником юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом.

З матеріалів клопотання вбачається, що в провадженні СВ Солом'янського УП ГУ НП України в м. Києві перебувають матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016100070005467 від 28.08.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190, ч.1 ст. 358 КК України.

В обґрунтування клопотання ОСОБА_1 зазначає, що 08.11.2016 року її було допитано у якості потерпілої у даному провадженні.

Також, в обґрунтування клопотання заявник вказує, що досудовим розслідуванням встановлено, що 27.05.2016 року, було проведено Державну реєстрацію змін до відомостей про юридичну особу Товариства з обмеженою відповідальністю «Спеціальне конструкторське бюро ОСОБА_7» (код ЄДРПОУ 36125970) на підставі договору купівлі-продажу частки в статутному капіталі та протоколу загальних зборів товариства, що підписані 25.05.2016 від імені ОСОБА_7., який помер ІНФОРМАЦІЯ_1 року. Новий учасник ОСОБА_3 отримав 100% частку участі в статутному капіталі та з 26.05.2016 року призначив себе директором товариства. Надалі, ОСОБА_3, за підробленими документами, оформив право на розпорядження рахунками підприємства у ПАТ КБ «Приватбанк», та, зловживаючи повноваженнями службової особи в особистих корисливих цілях, шляхом оформлення операції купівлі-продажу цінних паперів, які фактично не мають жодної цінності, вивів грошові кошти у сумі понад 4,5 млн.грн. з рахунку підприємства. Для цього 01.06.2016 року товариством було відкрито рахунок в цінних паперах номер 403964-UA40500327 у фінансовій установі Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРО КАПІТАЛ СЕК'ЮРІТІЗ» (Код ЄДРПОУ 37815436, № свідоцтва 1868).

А вже з 05.07.2016 року товариство було переоформлено на ОСОБА_4, який з 25.06.2015 перебуває у розшуку Святошинським управлінням поліції ГУНП в м. Києві (ст.263, ч.І). В обох випадках документи для реєстрації подавала довірена особа ОСОБА_5, реєстрацію змін проводила приватний нотаріус ОСОБА_6

Таким чином, наведені відомості можуть свідчити про вчинення ОСОБА_3 шахрайських дій з використанням підроблених документів щодо майна ТОВ «Спеціальне конструкторське бюро ОСОБА_7».

Разом з тим, заявник вказує, що документи, доступ до яких планується отримати, перебувають у володінні ТОВ «ПРО КАПІТАЛ СЕК'ЮРІТІЗ» (Код ЄДРПОУ 37815436, № свідоцтва 1868 ), що знаходиться за адресою: 03150, м. Київ, вулиця Предславинська, будинок 11-А.

При цьому, документи включені до Переліку документів, що утворюються в діяльності депозитарних установ, із зазначенням строків зберігання, у відповідності до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735 , зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 р. за № 1084/23616, а тому підлягають зберіганню у відповідній депозитарній установі.

З метою виконання вимог ст. 91 КПК України, встановлення всіх обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, у тому числі обставин щодо події кримінального правопорушення, винуватості у його вчиненні (зокрема особи, яка його вчинила) та необхідна для встановлення обставин заволодіння грошовими коштами та шляхів легалізації майна, отриманого протиправним шляхом, потерпіла - ОСОБА_1 просить надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ТОВ «ПРО КАПІТАЛ СЕК'ЮРІТІЗ».

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Частиною 3 статті 93 КПК України встановлено, що сторона захисту, потерпілий, представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, здійснює збирання доказів шляхом витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ, організацій, службових та фізичних осіб речей, копій документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій, актів перевірок; ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів.

Заслухавши пояснення потерпілої ОСОБА_1, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про задоволення клопотання потерпілої ОСОБА_1 в частині тимчасового доступу до речей і документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Проте, слідчий суддя не вбачає підстав для надання заявнику дозволу на здійснення вилучення зазначених у клопотанні документів, оскільки нею не було доведено наявність достатніх підстав вважати, що таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів у вищезазначеному провадженні.

Разом з тим, не підлягає задоволенню клопотання в частині тимчасового доступу до речей і документів про які відсутні повні та конкретні відомості.

Керуючись статтями 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати потерпілій - ОСОБА_1 тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ТОВ «ПРО КАПІТАЛ СЕК'ЮРІТІЗ» (Код ЄДРПОУ 37815436, № свідоцтва 1868), що знаходиться за адресою: 03150, м. Київ, вулиця Предславинська, будинок 11-А, та містять інформацію по взаємовідносинам ТОВ «ПРО КАПІТАЛ СЕК'ЮРІТІЗ» (Код ЄДРПОУ 37815436, № свідоцтва 1868) з ТОВ «СКБ ОСОБА_7» (код ЄДРПОУ 36125970), за період з ІНФОРМАЦІЯ_1 року по 01.08.2018 року, з можливістю ознайомитися з ними та зробити їх копії, а саме:

- оригіналів документів, що надавалися від імені ТОВ «СКБ ОСОБА_7» для відкриття рахунку в цінних паперах номер 403964-UA40500327, зокрема, анкети рахунку в цінних паперах, заяви на відкриття рахунку; договору на обслуговування рахунку з тарифами; виписки з Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб-підприємців; копії зареєстрованого статутного документа; копії документів, які підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності (протокол, наказ); картки зі зразками підписів розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це статутними документами юридичної особи і головним бухгалтером юридичної особи; копії паспорта та ідентифікаційного коду керівника, завірені підписом власника; довідки з банку про відкриття поточного рахунку (оригінал або нотаріальна копія або копія, завірена працівником депозитарної установи при наявності оригіналу); завіреної юридичною особою копії фінансової звітності станом на останню звітну дату, що передує даті подачі заяви про відкриття рахунку, в складі балансу і звіту про фінансові результати; опитувальника для юридичної особи, схематичне зображення структури власності юридичної особи, офіційні документи, що підтверджують дані, що дозволяють встановити кінцевих бенефіціарів власників (контролерів); якщо розпорядником рахунку або особою, що подавала документи на відкриття рахунку, призначалась особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності - оригінала доручення, відповідно до якої особі надані відповідні повноваження розпорядника рахунку, завірені юридичною особою копії документів про призначення особи (наказ про призначення), копії паспорта та ідентифікаційного коду особи, завірені підписом власника;

оригіналів документів, складених на виконання умов договору про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, перереєстрацію прав власності на цінні папери, актів, рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; оригіналів документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході їх проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між депозитарною установою, банком та клієнтами.

- оригіналів документів, які підтверджують факт придбання та продажу ТОВ «СКБ ОСОБА_7» цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів), копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних носіях, та які відображають рух даних цінних паперів по рахунку в цінних паперах, із зазначенням вхідних залишків цінних паперів, грошових коштів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження цінних паперів, грошових коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані цінні папери, грошові кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків у цінних паперах контрагентів, у тому числі ідентифікаційні дані торгівців цінними паперами, за участі яких проведені операції, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації.

В іншій частині клопотання - відмовити.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: О.І. Курова