Рішення № 74727442, 14.06.2018, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 червня 2018 року м. ПолтаваСправа № 816/1386/18

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Алєксєєвої Н.Ю.,

за участю:

секретаря судового засідання - Панькіної А.С.,

представника позивача - Орел Т.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

26 квітня 2018 року позивач Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Полтавського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" про стягнення штрафу в розмірі 10200 грн.

В обґрунтування заявлених вимог позивач посилався на несплату відповідачем у встановлені законодавством строки штрафу в сумі 3400 грн., застосованого постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №438-СХ-5-Е від 07.12.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; в сумі 3400 грн., застосованого постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №439-СХ-5-Е від 07.12.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; в сумі 3400 грн., застосованого постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №440-СХ-5-Е від 07.12.2017 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 02.05.2018 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження в адміністративній справі; визначено розгляд справи проводити за правилами спрощеного позовного провадження з викликом учасників справи.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив позов задовольнити у повному обсязі.

Відповідач у судове засідання також не з'явився, про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином. Правом подати до суду відзив на адміністративний позов не скористався.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши письмові докази, встановив наступні обставини та спірні правовідносини.

Судом встановлено, що Приватне акціонерне товариство "Побутовий комбінат "Промінь", ідентифікаційний код 24559137, зареєстроване як юридична особа 14.10.1996, дата запису 06.02.2007, що підтверджується детальною інформацією про юридичну особу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань /а.с. 27-29/.

27.10.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих.№№23/08/23073, 23/08/23075, 23/08/23076 /а.с. 8-13/, якими порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" та зобов'язано керівника (або повноважного представника за довіреністю) товариства з'явитися на підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень о 10 год. 00 хв. 15.11.2017, о 10 год. 10 хв. 15.11.2017 та о 10 год. 20 хв. 15.11.2017 відповідно.

Зазначені постанови направлені відповідачу 27.10.2017 рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 27.10.2017, списком згрупованих рекомендованих відправлень №1 від 27.10.2017 /а.с. 14/ та отримані відповідачем 31.10.2017 /а.с. 44/.

15.11.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складені акти №№438-СХ-5-Е, 439-СХ-5-Е, 440-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів /а.с. 15, 17, 18/, в яких зафіксовано відповідно, що Приватне акціонерне товариство "Побутовий комбінат "Промінь" не розмітило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, не опублікувало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 рік у офіційному друкованому виданні, а також не подало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 рік до Комісії (до аналітично-моніторингового модуля Комісії (SMFR) "Звіти ЄДО"). Це є порушенням положень статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-ІV від 23.02.2006 (зі змінами) з урахуванням вимог пункту 4 глави 4 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712, та є нерозміщенням інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; неопублікуванням інформації; неподанням інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

21.11.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" призначено на 07.12.2017 о 10 год. 20 хв. - о 11 год. 35 хв. /а.с. 20/.

Примірники актів від 15.11.2017 №№438-СХ-5-Е, 439-СХ-5-Е, 440-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.11.2017 вих.№23/02/26603 надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 21.11.2017, списком згрупованих рекомендованих відправлень №1 від 27.11.2017 /а.с. 21/ та отримані відповідачем 24.11.2017 /а.с. 45-46/.

07.12.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови:

- №438-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн. /а.с. 22/;

- №439-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неопублікування інформації застосовано до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн. /а.с. 23/;

- №440-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн. /а.с. 24/.

Постанови від 07.12.2017 №№438-СХ-5-Е, 439-СХ-5-Е, 440-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів направлені позивачем на адресу Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" разом із супровідним листом від 08.12.2017 №23/02/29308 /а.с. 25/ рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 08.12.2017, списком згрупованих рекомендованих відправлень №1 від 08.12.2017 /а.с. 26/, та отримані відповідачем 12.12.2017 /а.с. 47/.

Враховуючи те, що відповідачем не сплачено суми штрафів в добровільному порядку, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до частини 1 статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Згідно з частиною 1 статті 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 №3480-IV емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 4 статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: - розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; - опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; - розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до частини 6 статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 затверджено Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів (далі - Положення №2826).

Це Положення регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів (далі - інформація про випуск)) цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів (далі - підсумки випуску)) цінних паперів емітентами цінних паперів, інформації, передбаченої статтями 65 - 65 2 Закону України "Про акціонерні товариства" та пунктом 2 розділу II "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України від 23 березня 2017 року N 1983-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариствах", строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті, опублікування відомостей про створення акціонерного товариства однією особою або про придбання однією особою усіх акцій товариства (пункт 1 Положення №2826).

Дія цього Положення поширюється на емітентів цінних паперів та на іноземних емітентів - нерезидентів, цінні папери яких розміщені та/або допущені до обігу на території України (пункт 2 Положення №2826).

Пунктом 3 розділу І Положення №2826 встановлено, що емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку Інформацію шляхом:

- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії);

- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

- розміщення на власному веб-сайті (веб-сторінці);

- подання до Комісії.

Пунктом 1 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 визначено, що обов'язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Згідно з пунктом 4 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 12 розділу І Положення №2826 передбачено, що при поданні Інформації до Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) таку Інформацію у вигляді електронних документів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок подання адміністративних даних, та інформації у вигляді електронних документів.

Подання адміністративних даних та інформації учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів здійснюється відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2016 №492, яке визначає порядок формування та передавання електронних документів у системі електронного документообігу для подання адміністративних даних та інформації учасниками ринку та уповноваженими рейтинговими агентствами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Як слідує зі змісту актів від 15.11.2017 №№438-СХ-5-Е, 439-СХ-5-Е, 440-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в порушення вищезазначених норм товариство: - не розмітило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; - не опублікувало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 рік у офіційному друкованому виданні; - не подало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 рік до Комісії (до аналітично-моніторингового модуля Комісії (SMFR) "Звіти ЄДО").

Пунктом 14 частини 1 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно пунктів 5-7 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, а також за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З огляду на вищезазначені порушення 07.12.2017 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови: - №438-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн. /а.с. 22/; - №439-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неопублікування інформації застосовано до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн. /а.с. 23/; - №440-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400 грн. /а.с. 24/.

Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як встановлено судом, постанови від 07.12.2017 №№438-СХ-5-Е, 439-СХ-5-Е, 440-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів разом із супровідним листом від 08.12.2017 №23/02/29308 /а.с. 25/ надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 08.12.2017, списком згрупованих рекомендованих відправлень №1 від 08.12.2017 /а.с. 26/ та отримані останнім 12.12.2017 /а.с. 47/.

Доказів оскарження Приватним акціонерним товариством "Побутовий комбінат "Промінь" зазначених вище постанов до суду не надано.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів сплати відповідачем штрафів в загальній сумі 10200 грн. (3400 грн. х 3), застосованих постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.12.2017 №№438-СХ-5-Е, 439-СХ-5-Е, 440-СХ-5-Е до суду не надано.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що сума штрафів в загальному розмірі 10200 грн., застосованих до відповідача постановами уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.12.2017 №№438-СХ-5-Е, №439-СХ-5-Е, №440-СХ-5-Е, підлягає стягненню у судовому порядку.

Таким чином, позовні вимоги обґрунтовані та підлягають задоволенню.

Відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Зважаючи на те, що позивачем не понесено витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.

На підставі викладеного, керуючись статтями 241-245, 262 Кодексу адміністративного судочинства України, -

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська 8, корп. 30, м. Київ, 01010; ідентифікаційний код 37956207) до Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" (вул. 29 Вересня, буд. 7, м. Кременчук, Полтавська область, 39600; ідентифікаційний код 24559137) про стягнення штрафу задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Побутовий комбінат "Промінь" (вул. 29 Вересня, буд. 7, м. Кременчук, Полтавська область, 39600; ідентифікаційний код 24559137) штраф у загальному розмірі 10200 грн. (десять тисяч двісті гривень) до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржене до Харківського апеляційного адміністративного суду з урахуванням особливостей подання апеляційних скарг, встановлених пунктом 15.5 частини 1 Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України в редакції від 03.10.2017 року.

Апеляційна скарга на дане рішення може бути подана протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повне рішення складено 18 червня 2018 року.

Суддя Н.Ю. Алєксєєва