Ухвала суду № 74659135, 31.05.2018, Солом'янський районний суд міста Києва

Провадження №1-кс/760/7264/18

Справа 760/13471/18

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 травня 2018 року слідчий суддя Солом'янського районного суду м. Києва Сенін В.Ю., при секретарі Букаткіній О.С., розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання детектива Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Шевченка В.І., погоджене із прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України Подгорець С.В. про тимчасовий доступ до речей і документів, на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42017000000000137 від 20.01.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 366-1, ч. 2 ст. 368-2 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

детектив звернувся з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення їх належним чином завірених копій, у тому числі в електронній формі, які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄРДПОУ 37956207) за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30.

Детектив просив проводити розгляд клопотання без його участі про що надав відповідну заяву та виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення даних речей і документів.

Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки детективом було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Згідно ч.4 ст.107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Відповідно до ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

З матеріалів клопотання вбачається, що Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42017000000000137 від 20.01.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 366-1, ч. 2 ст. 368-2 КК України.

Як вбачається із матеріалів клопотання, що начальник Головного територіального управління юстиції у Харківській області ОСОБА_3, працюючи в правоохоронних органах, набув у власність цінні папери та корпоративні права на суму 3 610 тис. грн., які внесено дружиною ОСОБА_3 - ОСОБА_4 в уставний фонд ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», тобто на суму, що більш ніж в 500 разів перевищує розмір прожиткового мінімуму для працездатних осіб та значно перевищує офіційний дохід його родини. Крім того ОСОБА_4 є засновницею ТОВ «Адвокатське бюро «ДІКВ-Л», яке в свою чергу є учасником ТОВ «Факторингова компанія». Однак ОСОБА_3 відомості про те, що його дружина ОСОБА_4 є бенефіціарним власником ТОВ «Факторингова компанія», у декларацію особи, уповноваженої на виконання функцій держави за 2015 рік, не вніс.

Під час досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_3 в 2015 році володів інвестиційними сертифікатами ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» на загальну суму 6 381 000 грн. та в 2015 році здійснив відчуження цінних паперів та корпоративних прав (інвестиційні сертифікати) ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» на загальну суму 24 020 938 грн.

Крім того, встановлено, що відповідно до декларації ОСОБА_3 за 2014 рік останній володів цінними паперами на загальну суму 11 912 262 грн.

Таким чином, відповідно до декларації ОСОБА_3 за 2015 рік, встановлено, що ОСОБА_3 в 2015 році володів інвестиційними сертифікатами, в загальній суму приблизно 30 000 000 грн. При цьому, відповідно до інформації ДФС України загальна сума доходів ОСОБА_3 за період з 1998 року по 2015 рік склала 15 709 227, 95 грн. та ОСОБА_4 склала 2 144 430 грн.

Також встановлено, що з жовтня 21до липня 2015 року засновником ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» являлась ОСОБА_4

Допитаний як свідок ОСОБА_3 не зміг повідомити сертифікатами яких саме інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» він володів та повідомив, що інвестиційні сертифікати інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» він придбав приблизно в 2012 році, точно не пам'ятає. Також останній повідомив, що суму в розмірі 24 020 938 грн. він в 2015 році не отримував, а фактично вказана сума була йому перерахована в 2016 році.

Також встановлено, що з жовтня 2010 року по липень 2015 року засновником ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» являлась ОСОБА_4

Крім іншого, під час досудового розслідування встановлено, що 25.12.2015 ОСОБА_3 укладено з ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» договір купівлі - продажу цінних паперів, відповідно до якого останнє здійснило викуп вищевказаних інвестиційних сертифікатів на загальну суму 24 020 938 грн., фактична оплата по вказаному договору відбулась 18.01.2016.

В той же час, відповідно до виписки про рух цінних паперів по рахунку ОСОБА_3 відкритого у ПАТ «Мегабанк» вказані інвестиційні сертифікати були зараховані йому на рахунок 28.12.2015, ТОВ «Факторингова компанія».

Таким чином, у слідства є достатні підстави вважати, що купівля та продаж інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» могла відбуватись в період з 2011 року по 18.01.2016.

Встановлено, що ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» як учасник фондового ринку та торговець цінних паперів подавало інформацію та документи до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме: регламенти (в т.ч. інвестиційні декларації) та проспекти емісій інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», а саме: ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-1» (ISIN UA4000110910, ЄДРІСІ 2331534) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-2» (ISIN UA4000110928, ЄДРІСІ 2331533) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-3» (ISIN UA4000125355, ЄДРІСІ 2331630) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529); документи та інформацію про структуру активів інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», а саме: ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-1» (ISIN UA4000110910, ЄДРІСІ 2331534) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-2» (ISIN UA4000110928, ЄДРІСІ 2331533) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-3» (ISIN UA4000125355, ЄДРІСІ 2331630) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529) за період з 01.01.2011 по 18.01.2016; документи та інформацію щодо ТОВ "Факторингова компанія (код ЄДРПОУ 32565733 в період з 01.01.2011 по 20.01.2016, а саме: щодо фінансового стану компанії, про результати діяльності та структури активів інститутів спільного інвестування та про управління активами недержавного пенсійного фонду та ін. (довідки, переліки, інформації, та інше), видані вказаній юридичній особі ліцензій, укладені ТОВ «Факторингова компанія» договори (в т.ч. дилерські договори, договори андеррайтингу, договори доручення, договори комісії, договори на брокерське обслуговування, договори на виконання, договори про управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти та інші договори).

Під час досудового розслідування, з метою підтвердження чи спростування факту незаконного збагачення чи декларування недостовірної інформації ОСОБА_3, виникла необхідність у встановленні дати та часу купівлі та продажу ОСОБА_3 інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», фактичну вартість активів та фактичну вартість інвестиційних сертифікатів, а також встановлення усіх осіб, які можуть бути причетні до вчинення вказаного кримінального правопорушення.

Відповідно до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (код ЄРДПОУ 37956207) зареєстрована за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30.

Виходячи з вищевикладеного, виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом вилучення їх копій, які знаходяться у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄРДПОУ 37956207) за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30.

Відомості, що містяться в документах щодо діяльності та операцій з цінними паперами, будуть використані як докази у кримінальному провадженні № 42017000000000137 для підтвердження чи спростування факту незаконного збагачення чи декларування недостовірної інформації ОСОБА_3, встановленні дати та часу купівлі та продажу ОСОБА_3 інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», фактичної вартості вищевказаних інвестиційних активів, дати викупу вказаних сертифікатів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» у ОСОБА_3 та ін.

Копії зазначених документів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», що знаходяться в Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, необхідно вилучити з метою використання їх у процесуальних діях, проведенні документальних перевірок, а також, для пред'явлення в ході проведення допитів свідків, підозрюваних в цілях встановлення фактичних обставин вчинення злочинів та встановлення осіб, причетних до їх скоєння.

Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів стосовно ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» (код ЄРДПОУ 36024529) та ОСОБА_3, що знаходяться в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄРДПОУ 37956207) за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, шляхом вилучення їх копій.

Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини, детектив просить надати відомості, які містяться у АТ «УкрСиббанк», МФО 351005.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п.4 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, може відноситись комерційну таємниця.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, детективом було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

клопотання задовольнити.

Надати детективам Національного антикорупційного бюро України Шевченку Василю Івановичу, Цвєткову Юрію Сергійовичу, Перетятьку Дмитру Володимировичу, Андрусяку Володимиру Богдановичу, Потребчуку Олександру Івановичу, Магосю Олегу Віталійовичу, Яроменку Роману Олександровичу, Чернетченку Владиславу Вікторовичу, Бровку Богдану Леонідовичу тимчасовий доступ до документів, з можливістю ознайомитися та вилучити їх належним чином завірені копії, у тому числі в електронній формі, які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄРДПОУ 37956207) за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, а саме:

-регламенти (в т.ч. інвестиційні декларації) та проспекти емісій інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», а саме: ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-1» (ISIN UA4000110910, ЄДРІСІ 2331534) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-2» (ISIN UA4000110928, ЄДРІСІ 2331533) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-3» (ISIN UA4000125355, ЄДРІСІ 2331630) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529),

-документи та інформацію про структуру активів інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів ТОВ «КУА «ДІКВ-Л», а саме: ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-1» (ISIN UA4000110910, ЄДРІСІ 2331534) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-2» (ISIN UA4000110928, ЄДРІСІ 2331533) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529), ПЗНВІФ «Бізнес Ресурс-3» (ISIN UA4000125355, ЄДРІСІ 2331630) ТОВ "КУА "ДІКВ-Л" (код ЄДРПОУ 36024529) за період з 01.01.2011 по 18.01.2016.

документи та інформацію щодо ТОВ "Факторингова компанія (код ЄДРПОУ 32565733) в період з 01.01.2011 по 20.01.2016, а саме: щодо фінансового стану компанії, про результати діяльності та структури активів інститутів спільного інвестування та про управління активами недержавного пенсійного фонду та ін. (довідки, переліки, інформації, та інше), видані вказаній юридичній особі ліцензій, укладені ТОВ «Факторингова компанія» договори (в т.ч. дилерські договори, договори андеррайтингу, договори доручення, договори комісії, договори на брокерське обслуговування, договори на виконання, договори про управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти та інші договори).

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя В.Ю. Сенін