Ухвала суду № 74187418, 16.05.2018, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/20690/18-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 травня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Бортницька В.В., за участі секретаря Бондаренко О.В., розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого СГ ГСУ НП України Буряк Л.С., про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 42016000000000686,-

В С Т А Н О В И В :

27.04.2018 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Бортницької В.В. надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ НП України Буряк Л.С., погоджене заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією Генеральної прокуратури України Шевченко А.Г. про надання тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні Державної організації «Фонд гарантування вкладів фізичних осіб», яке знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 17.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42016000000000686 за фактами привласнення державних коштів, фіктивного підприємництва та легалізації (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом в особливо великому розмірі за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що групою невстановлених осіб, які за попередньою змовою з посадовими особами ПАТ «КБ «Хрещатик» використовуючи «фіктивні» підприємства здійснено незаконний вивід грошових коштів з указаної банківської установи з метою подальшої їх легалізації. Також дії невстановлених осіб привели до доведення банківської установи до неплатоспроможності і банкрутства. Так встановлено низку суб'єктів підприємницької діяльності та фізичних осіб, які отримували кредити у ПАТ «КБ «Хрещатик».

В подальшому відбулось погашення кредитної заборгованості зазначеними вище підприємствами за рахунок надходження від комунальних підприємств м. Києва на їх рахунки фінансової допомоги, джерела якої не підтверджуються та не є типовими для основної діяльності комунальної власності. З метою прикриття злочинної діяльності вказані грошові кошти переведені із використанням рахунків інших юридичних осіб приватної форми власності з кінцевим призначенням погашення кредиторської заборгованості пов'язаних із Банком осіб. Проведення вищевказаних операцій може свідчити про те, що кінцевою метою вказаних умисних дій керівництва банківської установи було одержання неправомірної вигоди для третіх осіб, а також вивід ліквідного майна з-під застави банку.

05.04.2016 Правлінням Національного банку України прийнято постанову № 234 «Про віднесення ПАТ «КБ «Хрещатик» до категорії неплатоспроможних».

Відповідно до рішення Правління Національного банку України від 02.06.2016 № 46-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «КБ «Хрещатик» виконавчою дирекцією Державної організації «Фонду гарантування вкладів фізичних осіб» (ФГВФО) прийнято рішення від 03.06.2016 № 913 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «КБ «Хрещатик» та делегування повноважень ліквідатора банку».

Згідно із зазначеним рішенням розпочато процедуру ліквідації вказаної банківської установи, призначено уповноважену особу Фонду, якій делеговано всі повноваження ліквідатора.

Встановлено, що в період з травня до листопада 2017 року ТОВ «АКТІО» (ЄДРПОУ 39545850) було здійснено аналіз неплатоспроможності ПАТ «КБ «ХРЕЩАТИК», проведений за ініціативи департаменту розслідування протиправних діянь Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

Комплексним аналізом неплатоспроможності ПАТ «КБ «ХРЕЩАТИК» виявлено проведення сумнівних операцій та дії (бездіяльність) керівництва Банку, Спостережної Ради Банку та його власників, що призвели до збитків Банку на суму понад 2,5 млрд. грн.

Неправомірні дії керівництва, Спостережної Ради та власників ПАТ «КБ «Хрещатик», що призвели до збитків Банку та доведення його до неплатоспроможності є предметом розслідування у вказаному кримінальному провадженні, з метою перевірки зазначених вище відомостей та встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, під час досудового розслідування проведено тимчасовий доступ до копій документів, що перебувають у володінні у Науково-дослідного центру судової експертизи з питань інтелектуальної власності Міністерства юстиції України. Відповідно до вилучених документів встановлено, що в листах адресованих вказаному НДЦСЕ зазначено, що Адвокатське об'єднання «Адвокатська фірма «АКТІО» (ЄДРПОУ 35509734) надає правову допомогу ФГВФО на підставі договору про надання послуг з проведення комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ «КБ «Хрещатик» від 23.05.2017. Відповідно до трьохсторонніх договорів укладених між ТОВ «АКТІО» (ЄДРПОУ 39545850), Адвокатським об'єднанням «АКТІО» (ЄДРПОУ 35509734) та НДЦСЕ з питань інтелектуальної власності, Адвокатське об'єднання «Адвокатська фірма «АКТІО» виступає замовником, а ТОВ «АКТІО» платником.

Під час тимчасового доступу володільцем не було надано звіти, які виконувались відповідно до укладених договорів, посилаючись на умови договорів на проведення оцінки що Звіт про оцінку повинен бути виготовлений в одному примірнику та переданий замовнику.

Проведеним тимчасовим доступом до копій документів, що знаходяться у володінні Полтавського відділення ХНДІСЕ ім. Бокаріуса встановлено наявність двох експертних висновків, виконаних на замовлення ТОВ «АКТІО» та АО «Адвокатська фірма АКТІО», щодо діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик». Крім того, вивченням документів отриманих у Полтавському відділенні ХНДІСЕ, встановлено, що АО «Адвокатська фірма АКТІО» листом № 152 від 18.09.2017 призначено судову експертизу у кримінальному провадженні № 32017100000000009 та відповідно до змісту висновку судової економічної експертизи № 1449 від 03.10.2017, експерту було надано матеріали кримінального провадження, в той час як ні АО «Адвокатська фірма АКТІО», ТОВ «АКТІО», ПАТ «КБ «Хрещатик», ні ФГВФО не були стороною провадження та не мали доступу до матеріалів вказаного провадження. Також, листом ТОВ «АКТІО» № 32 від 25.10.2017 призначено експертне економічне дослідження щодо документального підтвердження збитків, нанесених ПАТ «КБ «Хрещатик». Під час тимчасового доступу володільцем не було надано документи щодо проведення фінансових розрахунків за виконані експертні висновки.

Відповідно до відомостей отриманих з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань(ЄДРПОУ), ТОВ «АКТІО» зареєстроване за адресою: м. Київ, вул. Євгена Коновальця, 36-Б, літера А, керівник Товариства - ОСОБА_4 За цією ж адресою, зареєстроване Адвокатське об'єднання «Адвокатська фірма «АКТІО», засновником якого також є ОСОБА_4

Ухвалою Печерського районного суду міста Києва від 19.01.2018 надано дозвіл на проведення тимчасового доступу до копій документів, що перебувають у володінні ТОВ «АКТІО». Останні не виконали ухвалу суду та відмовили у наданні зазначених в ухвалі документів, посилаючись на те, що всі зазначені в ухвалі суду про тимчасовий доступ документи були передані для вивчення в АО «Адвокатська фірма АКТІО».

З метою отримання висновків дослідження, проведеного ТОВ «АКТІО» та АО «Адвокатська фірма АКТІО» щодо неплатоспроможності ПАТ «КБ «Хрещатик» до ФГВФО та уповноваженим особам ФГВФО на ліквідацію ПАТ «КБ «Хрещатик» були направлені запити про надання копії проведених досліджень.

У відповідь на вказаний запит листом від 28.03.2018 № 3/1233 уповноваженою особою ФГВФО на ліквідацію ПАТ «КБ «Хрещатик» було повідомлено, що в указаній банківській установі відсутні, як самі дослідження, проведені ТОВ «АКТІО» та/або АО «Адвокатська фірма «АКТІО» так і самі договори, що стали підставою для проведення таких досліджень.

Відповідь із ФГВФО на запит про надання запитаних копій документів до теперішнього часу до ГСУ НП України не надано.

При цьому, в засобах масової інформації та Інтернет мережах неодноразово з'являлись заяви службових осіб Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та ТОВ «АКТІО» про проведення вказаним Товариством forensic-аудиту банку «Хрещатик», матеріали якого з незрозумілих причин не надаються правоохоронним органам.

14.12.2016 виконавчою дирекцією Фонду прийнято рішення за № 2782 щодо включення до переліку юридичних консультантів (у тому числі «Робота з активами») ТОВ «АКТІО» (ЄДРПОУ 39545850) на здійснення представництва інтересів та захист прав неплатоспроможних банків, що ліквідуються в судах України.

Встановлено, що в період листопад - грудень 2016 року проводився лише один додатковий відбір за напрямком діяльності «Юридичні консультанти» (у тому числі «Робота з активами»), який проходив в період з 10.11.2016 (дата початку прийому пропозицій) до 30.11.2016 (дата закінчення прийому пропозицій). Тобто, ТОВ «АКТІО» могло бути включено до Переліку осіб, відібраних ФГВФО за напрямками діяльності лише за результатами додаткового кваліфікаційного відбору, проведеного 30.11.2016.

У переліку осіб, відібраних ФГВФО за напрямком «Аудиторські послуги» ТОВ «АКТІО» відсутнє, що в свою чергу ставить під сумнів законність укладених з ТОВ «АКТІО» договорів і відповідно правомірність допуску його представників до документів, що містять банківську таємницю та проведення його працівниками будь-яких аудиторських перевірок.

За вказаних обставин, у органу досудового розслідування виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до речей та документів, які знаходяться у володінні Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та стосуються дослідження і аналізу діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик».

Згідно відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців Державна організація «Фонд гарантування вкладів фізичних осіб» код ЕДРПОУ 21708016 зареєстровано за юридичною адресою м. Київ, вул. Січових Стрільців,17.

В заяві поданій до суду слідчий Буряк Л.С. просила розглянути клопотання у її відсутність, вимоги клопотання підтримує у повному обсязі.

На судовий виклик представник Державної організації «Фонд гарантування вкладів фізичних осіб» не прибув. Оскільки, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України вказані обставини не є перешкодою для розгляду клопотання слідчий суддя ухвалив проводити розгляд клопотання у відсутність представника вказаної установи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання та долучені до нього матеріали, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні Державної організації «Фонд гарантування вкладів фізичних осіб», з можливістю вилучення копійі документів, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого СГ ГСУ НП України Буряк Л.С., про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 42016000000000686 - задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України Смирновій Еліні Георгіївні, слідчому СГ ГСУ НП України Буряк Людмилі Станіславівні або за їх дорученням іншому слідчому чи працівнику оперативного підрозділу, дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які знаходяться у володінні Державної організації «Фонд гарантування вкладів фізичних осіб» код ЕДРПОУ 21708016 зареєстрованого за юридичною адресою м. Київ, вул. Січових Стрільців, 17, з можливістю здійснити виїмку копій документів у посадових осіб Державної організації «Фонд гарантування вкладів фізичних осіб» код ЕДРПОУ 21708016, а саме:

- усі звіти (аналізи), рецензії, висновки, дослідження, в тому числі forensic-аудит щодо діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик» або його клієнтів (з усіма додатками),проведені (підготовлені) ТОВ «АКТІО», АО «Адвокатська фірма АКТІО», або іншими установами за їх дорученням, на виконання умов договорів, укладених з ФГВФО;

- рішення від 14.12.2016 за № 2782 виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (ФГВФО) щодо включення до переліку ТОВ «АКТІО» в розділ - Юридичні консультанти (у тому числі «Робота з активами»), представництво інтересів та захист прав неплатоспроможних банків та банків, що ліквідуються в судах України, а також документи на підставі яких було прийнято вказане рішення (проект Переліку осіб, відібраних Фондом за напрямками діяльності; протокол засідання виконавчої дирекції ФГВФО та інш.);

- матеріали проведеного Комітетом ФГВФО 30.11.2016 додаткового кваліфікаційного відбору за напрямком «Юридичні консультанти» (у тому числі «Робота з активами», а саме:

а) документи кваліфікаційних пропозицій, надані усіма учасниками для участі в додатковому кваліфікаційному відборі 30.11.2016;

б) протокол розкриття кваліфікаційних пропозицій від 30.11.2016;

в) відомості щодо реєстрацій в ФГВФО наданих учасниками кваліфікаційних пропозицій (з наданням копій відповідних документів);

г) відомості про склад Комітету, що здійснював проведення 30.11.2016 процедури додаткового кваліфікаційного відбору за напрямком «Юридичні консультанти» з указанням повних анкетних даних особи, контактних мобільних телефонів, домашньої адреси, посади та інш.);

- договори, укладені ФГВФО з ТОВ «АКТІО» за напрямком «Юридичні консультанти» з усіма додатками, змінами, додатковими угодами, доповненнями та актами виконаних робіт (послуг));

- договори про надання послуг з проведення комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ «КБ «Хрещатик», укладені ФГВФО з ТОВ «АКТІО» з усіма додатками, змінами, додатковими угодами, доповненнями та актами виконаних робіт (послуг);

- договір про надання послуг з проведення комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ «КБ «Хрещатик» від 23.05.2017, укладений ФГВФО з ТОВ «АКТІО» та/або з АО «Адвокатська фірма «АКТІО» з усіма додатками, змінами, додатковими угодами, доповненнями та актами виконаних робіт (послуг);

- договори укладені ФГВФО з АО «Адвокатська фірма «АКТІО» (з усіма додатками, змінами, доповненнями та актами виконаних робіт);

- листування ФГВФО з ТОВ «АКТІО» та АО «Адвокатська фірма «АКТІО», що стосується перевірки діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик» з додатками та переліком документів, які надавалися ФГВФО до ТОВ «АКТІО»;

- документи щодо оплати за виконану ТОВ «АКТІО», АО «Адвокатська фірма «АКТІО» роботу згідно договорів, укладених з ФГВФО;

- документи щодо проведення оплат за проведені дослідження, експертизи, рецензії та звіти, що стосуються питань діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик» і були виконані відповідними дослідницькими та експертними установами на замовлення ТОВ «АКТІО», АО «Адвокатська фірма «АКТІО»;

- документи щодо комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ «КБ «Хрещатик» з усіма додатками, та матеріали на підставі яких було проведено вказаний аналіз;

- звіти про виконану роботу ТОВ «АКТІО», АО «Адвокатська фірма «АКТІО» щодо аналізу діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик»;

- висновки forensic-аудиту щодо діяльності ПАТ «КБ «Хрещатик» з усіма додатками, та матеріалами на підставі яких було проведено вказаний аналіз.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Бортницька В.В.

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/20690/18-к

Примірник 2- наданий слідчому Буряк Л.С.

Слідчий суддя Бортницька В.В.