Постанова № 7340236, 24.11.2009, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 листопада 2009 року справа № 2а-5989/09/0870

(12 год. 31 хв.) м. Запоріжжя

Запорізький окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді О.В. Конишева,

при секретарі судового засідання С.А. Данілова,

розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Токмацького міжрайонного прокурора Запорізької області в інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Південдизельмаш» про стягнення 5100 грн. санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

ВСТАНОВИВ:

27.10.2009 Токмацький міжрайонний прокурор Запорізької області звернувся до суду в інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із позовом до ВАТ «Південдизельмаш» про стягнення 5100 грн. санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

28.10.2009 відкрито провадження у адміністративній справі № 2а-5989/09/0870, закінчено підготовче провадження та призначено судовий розгляд на 09.11.2009. Розгляд справи відкладався на 24.11.2009 у звязку із неявкою у судове засідання відповідача.

Позивач вимоги підтримав у повному обсязі з підстав, викладених у позовній заяві. Позов обґрунтовують вимогами ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Закону України «Про цінні папери і фондову біржу», які полягають у наступному. Відповідачем допущено порушення законодавства про цінні папери, а саме: ухилення ВАТ «Південдизельмаш» від виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, відповідно до якого відповідач повинен був усунути порушення п. 1.11 Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторінгу професійних учаників ринку цінних паперів, затвердженного рішенням ДКЦПФР від 10.12.03 № 562. Позивачем за порушення законодавства про цінні папери відносно відповідача було складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів 193-ЗП від 24.06.2009, винесені постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.06.2009 та постанова від 09.07.2009 № 1472-ЗП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу в розмірі 5100 грн. Станом на час розгляду справи в суді сума штрафу відповідачем не сплачена. На підставі викладеного, просять суд стягнути з відповідача 5100 грн. штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

Відповідач, повідомлений належним чином про дату, місце і час судового засідання, до суду не зявився. Заперечень, пояснень по суті позовних вимог, а також витребувані судом документи і матеріали не надав, про причини неявки суд не повідомив.

Розглянувши та дослідивши матеріали справи, заслухавши представника позивача, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996.

Контроль за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, за винятком приватизаційних, здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і її територіальні відділення на місцях.

Відповідно до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пунктів 1, 3, 4 Положення про Запорізьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яке є позивачем у справі, зазначене територіальне управління входить до системи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і реалізує в м. Запоріжжі і Запорізькій області завдання, покладені на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку у сфері забезпечення реалізації єдиної державної політики в регіоні щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних відповідно до визначених повноважень.

Рішенням ДКЦПіФР від 10.12.2003 № 562, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 10.02.2004 за № 176/8775, затверджено Порядок організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 1.11 цього Порядку, з метою підвищення кваліфікації фахівець, відповідальний за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, повинен проходити навчання та скласти кваліфікаційний іспит не рідше одного разу на рік.

Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п.10).

Згідно п. 3.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (затверджені рішенням ДКЦПіФР від 13.02.2001 за № 27, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 16.03.2001 за № 243/5434), у випадку наявності ознак правопорушення порушується справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що виноситься постанова про порушення справи, що передбачено п. 4.1 цих Правил.

25.06.2009 Запорізьким територіальним управлінням ДКЦПіФР стосовно відповідача винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Пунктом 3 цієї постанови керівнику або уповноваженому представнику відповідача було запропоновано зявитись до ЗТУ ДКЦПіФР о 15 год. 00 хв. 09.07.2009 для надання пояснень та для складення акту про правопорушення на ринку цінних паперів.

Листом (виклик для підписання протоколу про правопорушення на ринку цінних паперів) вказана постанова була направлена поштою відповідачу (поштова квитанція та реєстр направлення рекомендованих листів знаходяться в матеріалах справи).

На призначений час та дату відповідач не зявився, пояснень щодо порушень не надав.

Пунктом 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб...

Відповідно до ст. 11 цього Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за: ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян. Рішення про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються в судовому порядку.

Згідно з абз. 5 ст. 12 «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф.

09.07.2009 начальником ЗТУ ДКЦПіФР, розглянувши матеріали про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ВАТ «Південдизельмаш» виніс постанову № 147-ЗП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з якою на відповідача накладено штраф у розмірі 300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - 5100 грн. Вищезазначена постанова була направлена на адресу відповідача супровідним листом. Докази направлення знаходяться в матеріалах справи.

Згідно з п. 19.1 зазначених вище Правил, штраф має бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, постанову від 09.07.2009 № 147-ЗП в судовому порядку не оскаржив.

Відповідно до п. 19.4 Правил, зазначених вище, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки (п. 19.1 цієї Постанови) штраф стягується у судовому порядку.

Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997 № 142/97, комісія, у т.ч. і її територіальні управління, мають право звертатись до суду та господарського суду з позовами у звязку з порушенням законодавства України про цінні папери.

За таких обставин, враховуючи положення ч. 1 ст. 71 КАС України (розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведеності перед судом їх переконливості) та ч. 1 ст. 71 КАС України (кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення) суд дійшов висновку, що заявлені прокурором в інтересах держави в особі органу уповноваженого державою здійснювати відповідні функції у спірних правовідносинах - ЗТУ ДКЦПіФР вимоги про стягнення з ВАТ «Південдизельмаш» 5100 грн. штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів суд визнає обґрунтованими, заснованими на законі, підтвердженими зібраними в справі доказами та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до приписів п. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 2, 4, 7-12, 69-71, 158, 160- 167 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Токмацького міжрайонного прокурора Запорізької області в інтересах Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Південдизельмаш» про стягнення 5100 грн. санкцій за порушення на ринку цінних паперів задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Південдизельмаш» на користь державного бюджету м. Токмак Запорізької області фінансової санкції за порушення на ринку цінних паперів у сумі 5100 ( пять тисяч сто) грн. на р/р № 31110106700014, код бюджетної класифікації 21081100, символ 101, МФО 813015, код ЄДРПОУ 34676874, банк отримувач ГУДКУ в Запорізькій області.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження протягом 10 днів з моменту проголошення або складання постанови у повному обсязі.

Апеляційна скарга на постанову Запорізького окружного адміністративного суду подається протягом 20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження, також апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова виготовлена у повному обсязі 30.11.2009.

Суддя /підпис/ О.В. Конишева

Постанова не набрала законної сили.

Суддя О.В. Конишева