Ухвала суду № 73076476, 23.03.2018, Оболонський районний суд міста Києва

23.03.2018 Справа № 756/3184/18

Провадження №1-кс/756/637/18

Унікальний №756/3184/18

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 березня 2018 року м. Київ

Слідчий суддя Оболонського районного суду м. Києва Анохін А.М., за участю секретаря судового засідання Трінько Т.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві клопотання старшого слідчого СВ Оболонського УП ГУ НП у м. Києві Забродського Р.М., погодженого прокурором Київської місцевої прокуратури № 5 Сергєєвою А.С., про тимчасовий доступ до документів, -

в с т а н о в и в:

Старший слідчий СВ Оболонського УП ГУ НП у м. Києві Забродський Р.М., за погодженням з прокурором Київської місцевої прокуратури № 5 Сергєєвою А.С. звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів з подальшим їх вилученням.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що в провадженні СВ Оболонського УП ГУ НП у м. Києві знаходяться матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12018100050000610 від 25 січня 2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.

У своєму клопотанні слідчий зазначив, що проведеним досудовим розслідуванням з'ясовано, що 20 травня 2014 року між ПАТ «ЮНЕКС БАНК» та ТОВ «СТАРПЛАСТ» код ЄДРПОУ 39020134, юридична адреса: м. Львів, вул. Стрійська, буд. 45 в особі керівника ОСОБА_3, зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1, було укладено договір №01.01.0514.ЮО_Ф про факторингове обслуговування, викладений в новій редакції додатковою угодою №2 від 01.12.2014.

З 18 червня 2014 року керівником, згідно протоколу №13 зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю «СТАРПЛАСТ» та наказу № 28-К ТОВ «СТАРПЛАСТ», було призначено ОСОБА_4, який в подальшому від імені ТОВ «СТАРПЛАСТ» був представником Товариства у правовідносинах з Банком та іншими установами, організаціями.

20 березня 2014 року між ТОВ «СТАРПЛАСТ» та ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» був укладений договір поставки №20/1, терміном дії до 31.12.2015, відповідно до умов якого, ТОВ «СТАРПЛАСТ» зобов'язалось поставляти пакувальні матеріали, а ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» зобов'язалось, в свою чергу, приймати товар та здійснювати оплату за поставлений товар, у відповідності до договору, на 80 календарний день після відвантаження товару зі складу постачальника. Оплата здійснювалася шляхом перерахування коштів на поточний рахунок постачальника, зазначений в рахунку-фактурі, за умови підписання уповноваженими представниками сторін видаткової накладної, надання в подальшому вірно оформлених оригіналів рахунку, податкової і видаткової накладної на товар до бухгалтерії Банку.

Як зазначає слідчий, в рамках вищевказаного договору поставки, починаючи з 20 травня 2014 року службовими особами ТОВ «СТАРПЛАСТ» надано до Банку документи про нібито здійсненні поставки ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» пакувальних матеріалів. На підставі цього, Банком згідно з меморіальними ордерами було перераховано грошові кошти на рахунок ТОВ «СТАРПЛАСТ».

Натомість, згідно з отриманим Банком від ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» листом від 26.10.2016 року № 385/15 встановлено, що остання поставка товару від ТОВ «СТАРПЛАСТ» відбулась 08.10.2015 згідно з накладною № 453 від 08.10.2015. Оплата за поставлений товар була здійснена ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» 16.02.2016, тобто згідно з відстрочкою 80 діб. Після цього поставки товару та співпраця між ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» та ТОВ «СТАРПЛАСТ» фактично припинились. З огляду на зазначене стало очевидним, що починаючи з 20 березня 2014 року при відсутності будь-яких поставок пластмасової тари, ОСОБА_4, будучи керівником, надав до Банку видаткові накладні, які мають ознаки фіктивності, а саме: в порушення умов договору факторингу відсутній підпис одержувача продукції та в такий спосіб заволодів грошовими коштами Банку. Зазначеними діями Банку завдано збитки в особливо великих розмірах.

Сприяння директору ТОВ «СТАРПЛАСТ» ОСОБА_4 надавав, на той час, начальник Управління факторингового обслуговування ПАТ «ЮНЕКС БАНК» ОСОБА_5, який діяв при здійсненні операцій з факторингу на підставі довіреності від 21.03.2013 № 37 та до функціональних обов'язків якого входило супроводження операцій з факторингу, в тому числі ведення переговорів, укладання договорів факторингу та внесення змін та доповнень до них, а також, підписання розпоряджень на видачу грошових коштів за операціями факторингового обслуговування в межах лімітів, встановлених рішенням Кредитного комітету, Правлінням Банку та Спостережною радою.

Так, ОСОБА_5 на підставі отриманих ним особисто фіктивних накладних поставки товару від ТОВ «СТРАПЛАСТ» до ПрАТ «ЛАКТАЛІС-МИКОЛАЇВ» видавав розпорядження на видачу грошових коштів за операціями факторингового обслуговування засвідчував власним підписом та подавав їх до бухгалтерії Банку перерахунку коштів.

Тому, діями згаданих вище службових осіб ТОВ «СТАРПЛАСТ» та колишнього працівника Банку завдано банківській установі шкоди в особливо великих розмірах.

Крім того, в ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «СТАРПЛАСТ» код ЄДРПОУ 39020134, юридична адреса: м. Львів, вул. Стрийська, буд. 45 використовувало на той час наступні розрахункові рахунки:

-№ НОМЕР_1, № НОМЕР_2, № НОМЕР_3,відкриті у ПАТ «ЮНЕКС БАНК» (04070, вул. Почайненська, 38 , код банку 321024, код ЄДРПОУ 20023569.

Тому, з метою встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні, слідчий просив надати йому тимчасовий доступ до документів, які знаходяться в зазначеній вище банківській установі.

У зв'язку з тим, що слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів, слідчий суддя, керуючись ч. 2 ст. 163 КПК України, ухвалив розглянути клопотання слідчого про надання тимчасового доступу до документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться.

Слідчий у судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином, до початку розгляду клопотання, подав заяву про розгляд справи за його відсутності та просив задовольнити в повному обсязі подане ним клопотання.

Дослідивши клопотання, копії наданих документів, слідчим суддею встановлено наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно з п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Ст. 60 Закону України "Про банки і банківську діяльність" визначено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Тому, документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, містять відомості, які становлять банківську таємницю.

Відповідно до п. п. 3-7 ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів зазначається, зокрема: речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Виходячи з вимог ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 6 ст. 163 КПК України).

Під час розгляду клопотання встановлено, що згідно з витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження 25 січня 2018 року внесено відомості про вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України (кримінальне провадження №12018100050000610).

Враховуючи те, що слідчим, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних у клопотанні документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою них, вважаю за необхідне надати слідчому тимчасовий доступ до вказаних документів.

Крім цього, слідчим доведено необхідність вилучення, зазначених у клопотанні документів, які зберігаються у володінні ПАТ «ЮНЕКС БАНК» за адресою: вул. Почайненська, 38, оскільки таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів.

Разом з тим, слідчий у клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які знаходяться у володінні ПАТ «ЮНЕКС БАНК» просить надати тимчасовий доступ до документів за період з часу відкриття рахунку № НОМЕР_1, № НОМЕР_2, № НОМЕР_3 по день оголошення ухвали, однак слідчий у клопотанні не обґрунтував необхідності тимчасового доступу до документів за вказаний період, враховуючи попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення, зазначену в Єдиному реєстрі досудових розслідувань, а тому клопотання підлягає частковому задоволенню за період з 20.05.2014 по 31.12.2016.

Крім того, слідчий в переліку документів, до яких необхідно надати тимчасовий доступ, зазначено «інші документи», «тощо», без будь-якої конкретизації даного поняття, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, та позбавляють суд можливості визначити обсяг документів, які будуть надані за ухвалою слідчого судді.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 26, 93, 132, 159-164, 309 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в:

Клопотання старшого слідчого СВ Оболонського УП ГУ НП у м. Києві Забродського Р.М., погодженого прокурором Київської місцевої прокуратури № 5 Сергєєвою А.С., про тимчасовий доступ до документів, заявлене у кримінальному провадженні 12018100050000610 від 25 січня 2018 року, за кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, - задовольнити частково.

Надати слідчому Оболонського УП ГУ НП у місті Києві майору поліції Забродському Р.М. тимчасовий доступ до оригіналів документів з можливістю їх вилучення, що становлять банківську таємницю стосовно клієнта банку ТОВ «СТАРПЛАСТ» код ЄДРПОУ 39020134, юридична адреса: м. Львів, вул. Стрійська, буд. 45, а саме:

- розпоряджень управління супроводження обліку та контролю банківських операції про перерахування грошових коштів ТОВ «СТАРПЛАСТ» на підставі договору № 01.01.0514.ЮО_Ф про факторингове обслуговування укладений між ПАТ «ЮНЕКС БАНК» та ТОВ «СТАРПЛАСТ» за період часу з 20.05.2014 до 31.12.2016;

- реєстрів з угодами та усіма додатками документами переданими представниками ТОВ « СТАРПЛАСТ» банку, у тому числі товарно-транспортних документів (видаткових накладних, коносаментів, актів виконаних робіт або наданих послуг), податкових накладних рахунків-фактур (інвойсів), довіреностей на право підписання товарно-транспортних документів та рахунків-фактур, документів, що посвідчують походження та якість продукції, актів зарахування зустрічних вимог.

Інформацію про рух коштів та інших відомостей по розрахунковим рахункам, які належать ТОВ «СТАРПЛАСТ» код ЄДРПОУ 39020134, юридична адреса: м. Львів, вул. Стрийська, буд. 45, в період часу з 20.05.2014 по 31.12.2016 з можливістю вилучення їх оригіналів по наступним рахункам:

- № НОМЕР_1, № НОМЕР_2, № НОМЕР_3, відкриті у ПАТ «ЮНЕКС БАНК» (04070, вул. Почайнинська, 38 , код банку 321024, код ЄДРПОУ 20023569, а саме: банківських виписок (роздруківок руху коштів) по вказаним рахункам, в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача, номеру платіжного документу, назви, коду ЄДРПОУ, номеру рахунка та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу в період часу з 20.05.2014 по 31.12.2016.

В задоволенні решти вимог клопотання - відмовити.

Строк дії ухвали - тридцять днів з дня постановлення ухвали, тобто до 21 квітня 2018 року включно.

Роз'яснити посадовим особам ПАТ «ЮНЕКС БАНК», що відповідно до ст. 166 КПК України у разі невиконання ними ухвали про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Ухвала набирає законної сили та підлягає негайному виконанню з моменту її проголошення.

Слідчий суддя А.М. Анохін