Рішення № 72543198, 02.03.2018, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

02 березня 2018 року № 826/17706/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Шейко Т.І.

розглянувши у порядку спрощеного провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс»

про

стягнення штрафів на загальну суму 2000,00 грн.

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс», у якому просила суд:

- стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» (код ЄДРПОУ 33835307) штраф у розмірі 2000,00 грн. (дві тисячі гривень 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» символ звітності 106.

В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач зазначив, що за правопорушення на ринку цінних паперів постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №395-ЦА-УП-ЮО від 31 серпня 2017 року до Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000,00 грн., яка на час звернення до суду не сплачена.

Керуючись положеннями статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 02 січня 2018 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

До суду від відповідача повернувся конверт з довідкою про повернення відправлення у зв’язку з тим, що закінчився термін зберігання.

Ухвала направлялась на адресу, яка зазначена в позовній заяві та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а саме: 04053, м. Київ, вулиця Кудрявський узвіз, будинок 5-Б.

Пунктом 1 частини 4 статті 124 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

Відповідно до частини 11 статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України розписку про одержання повістки (повістку у разі неможливості вручити її адресату чи відмови адресата її одержати) належить негайно повернути до адміністративного суду. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Таким чином, вважається, що відповідач належним чином повідомлений про його права та обов’язки, зокрема про право надати відзив на позовну заяву або заяву про визнання позову.

Відповідачем у встановлений строк відзив до суду не подано

Розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Як вбачається із матеріалів справи та встановлено судом, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі — НКЦПФР, Комісія) Постановою від 25 липня 2017 року порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» та призначено дату та час підписання акту про правопорушення.

У встановлену дату та час складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 03 серпня 2017 року №392-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якого встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» порушило вимоги пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії річної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31 грудня 2016 року, місячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31 січня 2017 року, 28 лютого 2017 року та 30 квітня 2017 року, та щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31 березня 2017 року згідно пункту 1 розділу ІІ Положення, а також щорічної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Фідо Фонд перспективний капітал» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23300133) та ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «АС Зростання» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 133312) станом на 31 грудня 2016 року, щоквартальної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Фідо Фонд перспективний капітал» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23300133) та ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «АС Зростання» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 133312) станом на 31 березня 2017 року та щомісячної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Фідо Фонд перспективний капітал» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23300133) та ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «АС Зростання» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 133312) станом на 31 січня 2017 року, 28 лютого 2017 року та 30 квітня 2017 року, відповідно до вимог пункту 3 розділу ІІІ Положення.

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 09 серпня 2017 року призначено дату та час розгляду справи.

На час розгляду справи Товариство з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» не усунуло вищезазначені правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31 серпня 2017 року №368-ЦА-УП-ЮО, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000,00 грн.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом НКЦПФР, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. №448/96-ВР.

Згідно із абзацом 2 статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (тут і надалі нормативно-правові акти в редакції, чинній на момент виникнення спірних відносин) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулює Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 р. №3480-IV.

Як зазначено у пункті 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (надалі — Положення про НКЦПФР), затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 р. №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

У відповідності до підпункту 64 пункту 6 Положення про НКЦПФР Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (надалі - Правила), затверджені рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 р. №1470.

Так, статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пунктом 4 глави 4 розділу II Положення передбачено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 1 глави 4 розділу III Положення передбачено, що регулярна річна інформація емітентів цінних паперів (крім емітентів облігацій місцевих позик) включає, зокрема, основні відомості про емітента та річну фінансову звітність, текст аудиторського висновку (звіту) (має містити дані відповідно до розділу XVI додатка 38 до цього Положення).

Керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25 липня 2017 року, яку було направлено відповідачу рекомендованим листом 26 липня 2017 року, що підтверджується реєстром відправлення на 26 липня 2017 року та фіскальним чеком від 26 липня 2017 року.

03 серпня 2017 року уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №392-ЦА-УП-ЮО, який направлено відповідачу рекомендованим листом 11 серпня 2017 року, що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 11 серпня 2017 року.

Керуючись пунктом 9 розділу IV, пунктом 4 розділу V, пунктом 1 розділу VI Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 09 серпня 2017 року, яку було направлено відповідачу рекомендованим листом 11 серпня 2017 року, що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 11 серпня 2017 року.

31 серпня 2017 року уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №368-ЦА-УП-ЮО, яку направлено відповідачу рекомендованим листом 05 вересня 2017 року, що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 05 вересня 2017 року

Постановою №368-ЦА-УП-ЮО від 31 серпня 2017 року до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000,00 грн.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена і постанови про накладення штрафу не оскаржені.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідачем вказана вище постанова НКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №368-ЦА-УП-ЮО від 31 серпня 2017 року у встановленому порядку не оскаржувалась, штраф у встановлений термін не сплачений, а відтак, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.

Керуючись статтями 241-246, 250 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва –

В И Р І Ш И В:

1. Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» - задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Фідо-Інвестментс» (код ЄДРПОУ 33835307, адреса: 04053, м. Київ, вул. Кудрявський узвіз, буд 5-Б) штраф на загальну суму 2000,00 грн. (дві тисячі гривень 00 коп) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржено до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та у строки, встановлені статтями 295 – 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко