Ухвала суду № 72267858, 19.02.2018, Оболонський районний суд міста Києва

19.02.2018 Справа № 756/16771/17

Унікальний номер №756/16771/17

Провадження №1-кс/756/43/18

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 лютого 2018 року слідчий суддя Оболонського районного суду міста Києва Шестаковська Л.П., за участю секретаря Рекеди С.С., розглянувши у судовому засіданні в залі суду в місті Києві клопотання слідчого слідчого відділу Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві Сідняєва П.М., погоджене процесуальним керівником у провадженні № 12017100050010347 від 08.11.2017 - прокурором Київської місцевої прокуратури № 5 Кісельчуком А.І., про надання тимчасового доступу до документів,

в с т а н о в и в :

У провадженні слідчого відділу Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві перебувають матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12017100050010347 від 08.11.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 366 КК України.

Як вказується у клопотанні під час досудового розслідування встановлено, що підприємство ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080), яке перебуває на податковому обліку ДПІ в Оболонському районі ГУ ДФС у м. Києві, основним видом діяльності якого є консультування з питань комерційної діяльності й керування, податкова адреса: Куренівська, 21, офіс 205, (за податковою адресою не знаходиться), засновник, директор та бухгалтер ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_1 (НОМЕР_1), зареєстрований: АДРЕСА_1. На даний час підприємство ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) знаходиться в стані - 65 (платник з наступного року) перереєстровано на директора, бухгалтера та засновника ОСОБА_4, (НОМЕР_2) та знаходиться на обліку в ДПІ в Миколаївській області.

Підприємство являється платником ПДВ свідоцтво № 200261972 від 01.05.2016 року. Під час аналізу єдиного реєстру податкових накладних зареєстрованих підприємством ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) за період 2017 року встановлено відсутність куплених/проданих товарів (наданих/отриманих послуг).

У той же час в період часу липня-серпня 2017 року ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) здійснило експортні операції з реалізації товарно-матеріальних цінностей, а саме: пшениця м`яка, ненасіннєва, 3А класу, для продовольчих потреб, врожаю 2017 року - 93,070мт. Згідно з ДСТУ 3768:2010, насипом на загальну вартість - 360,7 тис. грн. та ячмінь 3 класу для кормових цілей, врожаю 2017 року - 1154,825МТ. Згідно з ДСТУ 3769-98, насипом, торговельна марка/знак відсутня, на загальну вартість - 4 188,1 тис. грн. Отримувач «Larkhall Services LP» (2 Suite 44 Main Street, Douglas, South Lanarkshire, Scotland, ML 11 0). В подальшому службовими особами ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) до митних органів подано попередні митні декларації з оформленням на аналогічну експортну операцію ТМЦ на загальну вартість - 59 922,6 тис. грн.

Враховуючи, що кількість реалізованих товарно-матеріально цінностей не відповідає кількості придбаних наявні достатні підстави вважати, що невстановлені посадові особи ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) внесли неправдиві відомості до офіційних документів, тобто вчинили кримінальне правопорушення, передбачене ч. 2 ст. 366 КК України.

Крім того, у клопотанні вказується, що під час досудового розслідування встановлено, що: службовими особами ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) відкрито рахунки: № 26009001200678 (українська гривня) відкритого в ПАТ "ФІНЕКСБАНК" (МФО 380311) що розташований за адресою: 03038, м. Київ, вул. Миколи Грінченка, буд. 4-Б; № 2600624056 (українська гривня, долар США, Євро) відкритого в ПАТ "ПУМБ" (МФО 334851) за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4; № 26001300435559 (українська гривня, долар США, Євро) відкритого в філія ГОЛОВНЕ УПРАВЛІННЯ ПО АТ «ОЩАД» м. Київ (МФО 322669) за адресою: 01034, м. Київ, вул. Володимирська, 27; № 26001010487697 (українська гривня, долар США) відкритого в ПАТ «БАНК ВОСТОК» (МФО 307123) за адресою: 49051 м. Дніпро, вул. Курсантська, 24.

Як вказується у клопотанні, дані рахунки використовуються ТОВ «БЕЛЬМОРТ» (код ЄДРПОУ 40368080) в своїй незаконній діяльності.

Таким чином, для встановлення фактів розрахунків з контрагентами, фізичними особами та дослідження обставин проведення розрахунків, слідчий просить надати тимчасовий доступ до документів, що містять інформацію по вказаним рахункам, а саме: роздруківки руху коштів по рахунку із зазначенням усіх наявних в банківській установі реквізитів контрагентів, призначення платежу, суми, дати та часу платежу за період функціонування рахунку; картки із зразками підписів осіб, які є власниками рахунку; заяви на відкриття (закриття) рахунку, статути підприємств та інші документи, що подавалися для відкриття (закриття) даного рахунку; договір на здійснення розрахунково-касового обслуговування за рахунком; договір про надання банківською установою інформаційно-розрахункових послуг та послуг електронної пошти в системі «Клієнт-Банк», а також технічної документації щодо встановлення вказаної системи та видачі ключі для доступу, включаючи місце проведення вказаної операції, номери телефонів із яких відбувалося з'єднання з банківської установою, інформації про IP-адреси з яких здійснювався доступ до рахунку з використанням системи «Клієнт-Банк»; платіжні доручення, меморіальні ордери, чеки, інші розрахункові документи, використані для здійснення розрахунково-касових операцій за рахунками; заявки на видачу готівкових коштів; документи, які були підставою для ідентифікації особи (осіб), уповноважених діяти від імені власника рахунку при відкритті (закритті) рахунку і здійсненні розрахункових касових операцій, оскільки дані документи містять інформацію, яка має доказове значення у кримінальному провадженні.

Слідчий вказує, що зазначені документи містять відомості, які становлять банківську таємницю, що охороняється законом, та їх дослідження необхідне для швидкого та повного розслідування, з урахуванням того що іншим способом неможливо встановити фактичні дані про відкриття та функціонування даного банківського рахунку, а також встановити осіб, які організували вищезазначену незаконну діяльність, орган досудового розслідування просить надати тимчасовий доступ до оригіналів, а в разі їх відсутності - завірених копій, документів, які свідчать про відкриття та функціонування належних їм банківських рахунків з моменту їх відкриття по теперішній час, та надання згоди на їх вилучення.

Також, в клопотанні зазначається, що існує загроза зміни, або знищення документів, які мають істотне значення для швидкого та повного розслідування кримінального провадження, оскільки співробітники вищезазначених банків виступають гарантом таємниці банківського рахунку, операцій, які проводяться по рахунку, збереження відомостей відносно клієнта, а також у захисті посягань, як працівників правоохоронних органів так і інших сторін, для підтримання своєї репутації перед іншими клієнтами банку, у зв'язку з чим слідчий у даному кримінальному провадженні клопоче про розгляд даного клопотання без участі представників банків.

У зв'язку з цим, відповідно до вимог ч. 2 ст.163 КПК України слідчий суддя прийняв рішення про розгляд клопотання у відсутність осіб, у володінні яких знаходяться вказані документи.

Процесуальний керівник у даному провадженні направив до Оболонського районного суду м. Києва заяву про розгляд клопотання без його участі та просив для об'єктивного з'ясування дійсних фактичних обставин кримінального провадження задовольнити його клопотання.

Дослідивши клопотання, копії матеріалів, якими слідчий, прокурор обґрунтовують доводи клопотання, заяву прокурора, слідчий суддя дійшов до висновку, що клопотання слідчого є обґрунтованим проте таким, що підлягає задоволенню лише частково.

В ході розгляду клопотання встановлено, що з витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань вбачається, що 08.11.2017 року внесено відомості про вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 366 КК України (кримінальне провадження № 12017100050010347).

У відповідності до ч. ч. 1, 2 ст. 93 КПК України збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим у порядку, передбаченому цим Кодексом. Сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно з ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володіння відповідної юридичної або фізичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною 5 статті 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, дійсно можуть знаходитись в: ПАТ "ФІНЕКСБАНК" (МФО 380311), що розташований за адресою: 03038, м. Київ, вул. Миколи Грінченка, буд. 4-Б, ПАТ "ПУМБ" (МФО 334851), за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4, філії ГОЛОВНОГО УПРАВЛІННЯ ПО АТ «ОЩАД» м. Київ (МФО 322669), за адресою: 01034, м. Київ, вул. Володимирська, 27, ПАТ «БАНК ВОСТОК» (МФО 307123), за адресою: 49051 м. Дніпро, вул. Курсантська, 24.

Відповідно до ст.ст. 161, 162 КПК України, документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, не є документами, до яких заборонено доступ, але які містять охоронювану законом таємницю.

На підставі вищевказаного, та враховуючи те, що прокурором, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних у клопотанні документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, вважаю за необхідне надати прокурору тимчасовий доступ до оригіналів документів, які перебувають у володінні: ПАТ "ФІНЕКСБАНК" (МФО 380311), що розташований за адресою: 03038, м. Київ, вул. Миколи Грінченка, буд. 4-Б, ПАТ "ПУМБ" (МФО 334851), за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4, ПАТ «БАНК ВОСТОК» (МФО 307123), за адресою: 49051 м. Дніпро, вул. Курсантська, 24 та надати можливість зробити їх копії, оскільки слідчим не доведено необхідності вилучення вищевказаних документів. Зокрема, не доведено наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Крім того, слідчий суддя відмовляє у наданні тимчасового доступу до документів, які перебувають у філії ГОЛОВНОГО УПРАВЛІННЯ ПО АТ «ОЩАД» м. Київ (МФО 322669), за адресою: 01034, м. Київ, вул. Володимирська, 27.

Так, відповідно до ч. 3 ст. 95 ЦК України філії та представництва не є юридичними особами. Вони наділяються майном юридичної особи, що їх створила, і діють на підставі затвердженого нею положення.

Відтак, вказані відокремлені підрозділи банку не є юридичними особами, а тому надання тимчасового доступу до речей і документів, які знаходяться у володінні такої філії чи дирекції є неможливим, оскільки це суперечить вимогам п. 4 ч. 2 ст. 160, п. 1 ч. 5 ст. 163 КПК України, де вказується, що тимчасовий доступ до речей і документів може бути надано, зокрема, якщо є наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Крім того, слідчий не обґрунтував та не довів необхідності надати дозвіл на тимчасовий доступ до вищевказаних документів за письмовим дорученням в порядку ст. 41 КПК України ОУ ДПІ в Оболонському районі ГУ ДФС у м. Києві. Зокрема, норми Глави 15 КПК України передбачають можливість надання тимчасового доступу до речей і документів лише сторонам кримінального провадження.

Так, відповідно до п. 19 ч. 1 ст. 3 КПК України стороною кримінального провадження - з боку обвинувачення є слідчий, керівник органу досудового розслідування, прокурор, а також потерпілий, його представник та законний представник у випадках, установлених цим Кодексом; з боку захисту: підозрюваний, обвинувачений (підсудний), засуджений, виправданий, особа, стосовно якої передбачається застосування примусових заходів медичного чи виховного характеру або вирішувалося питання про їх застосування, їхні захисники та законні представники.

Крім того, ст. 41 КПК України на яку посилається старший слідчий, передбачає можливість доручення слідчим або прокурором проведення лише слідчих (розшукових) або негласних слідчих (розшукових) дій відповідним співробітникам оперативних підрозділів, однак не передбачає можливість доручення інших процесуальних дій, зокрема, тимчасового доступу до речей і документів, не передбачає, що таке доручення відповідним співробітникам оперативних підрозділів може надаватися ухвалою слідчого судді за клопотанням слідчого або прокурора.

Також, слідчий не обґрунтував та не довів необхідності надати дозвіл на тимчасовий доступ до вищевказаних документів в порядку ч. 6 ст. 218 КПК України співробітникам відповідного територіального підрозділу ДФС України, оскільки це виходить за межі повноважень слідчого судді.

Саме тому, задовольняючи клопотання частково, суд виходить з правил ч. 3 ст. 26 КПК України, відповідно до яких слідчий суддя у кримінальному провадженні вирішує лише ті питання, що винесені на їх розгляд сторонами та віднесені до їх повноважень цим Кодексом.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 3 ч. 1 п. 19, 26, 41, 159, 162, 163, 164, 166, 218, 309 ч.1 п.10, 372 КПК України, ст. 95 ч. 3 ЦК України слідчий суддя,

п о с т а н о в и в :

Клопотання слідчого слідчого відділу Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві Сідняєва П.М., погоджене процесуальним керівником у провадженні № 12017100050010347 від 08.11.2017 - прокурором Київської місцевої прокуратури № 5 Кісельчуком А.І., про надання тимчасового доступу до документів - задовольнити частково.

Надати слідчому СВ Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві Сідняєву П.М., дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та які перебувають у володінні:

№ 26009001200678 (українська гривня) відкритого в ПАТ "ФІНЕКСБАНК" (МФО 380311) що розташований за адресою: 03038, м. Київ, вул. Миколи Грінченка, буд. 4-Б;

№ 2600624056 (українська гривня, долар США, Євро) відкритого в ПАТ "ПУМБ" (МФО 334851) за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4;

№ 26001010487697 (українська гривня, долар США) відкритого в ПАТ «БАНК ВОСТОК» (МФО 307123) за адресою: 49051 м. Дніпро, вул. Курсантська, 24, а саме:

- документів, які містяться у справі клієнта і стосуються відкриття та обслуговування рахунку, а саме: статути товариства, картки із зразками підписів та відбитком печатки, договори на здійснення розрахунково-касового обслуговування, договори про використання системи «Клієнт-Банк», акти прийому-передачі виконаних робіт, технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютери клієнта вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», протоколи системи «Банк-Клієнт», в яких міститься дата та час з'єднання (включаючи години, хвилини та секунди з'єднання), електронне ім'я користувача, назва операції та ІР-адреса клієнта, витяг з реєстру протоколів логінів доступу до рахунків; документацію, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб підприємств, наказів про призначення на посади; заяви на видачу чекових книжок, доручення на представлення інтересів підприємства чи зняття готівкових коштів, чеків (заяв) на підставі яких знімались готівкові кошти;

- інформації як на паперових носіях, так в електронному вигляді, про рух грошових коштів по рахунках, за період з часу відкриття по 19.02.2018, в яких відобразити: дату та час (година, хвилина, секунда) надходження коштів на вказані рахунки, суму надходження грошових коштів, призначення платежу, з якого рахунку надійшли кошти (його номер), назва підприємства від якого надійшли грошові кошти (П.І.Б фізичної особи), код ЄДРПОУ даного підприємства (ідентифікаційний номер особи), дату та час (година, хвилина, секунда) списання коштів з рахунку, суму списання грошових коштів, призначення платежу, на який рахунок перераховані кошти (його номер), назва підприємства куди перераховані грошові кошти (П.І.Б. фізичної особи), код ЄДРПОУ даного підприємства (ідентифікаційний номер особи), номери референтів.

Зобов`язати посадових осіб ПАТ "ФІНЕКСБАНК" (МФО 380311), що розташований за адресою: 03038, м. Київ, вул. Миколи Грінченка, буд. 4-Б, ПАТ "ПУМБ" (МФО 334851), за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4, ПАТ «БАНК ВОСТОК» (МФО 307123), за адресою: 49051 м. Дніпро, вул. Курсантська, 24 надати тимчасовий доступ до оригіналів вищевказаних документів слідчому СВ Оболонського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві Сідняєву П.М. та надати можливість зробити їх копії.

В решті вимог, викладених у клопотанні - відмовити.

Строк дії ухвали встановити один місяць з дня її постановлення - до 19 березня 2018 року включно.

Роз'яснити, посадовим особам ПАТ "ФІНЕКСБАНК" (МФО 380311), що розташований за адресою: 03038, м. Київ, вул. Миколи Грінченка, буд. 4-Б, ПАТ "ПУМБ" (МФО 334851), за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4, ПАТ «БАНК ВОСТОК» (МФО 307123), за адресою: 49051 м. Дніпро, вул. Курсантська, 24, що відповідно до ст.166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів на підставі даної ухвали, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.П. Шестаковська