Рішення № 71514395, 27.12.2017, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 грудня 2017 року (12 год. 00хв.)Справа № 808/3682/17 м.ЗапоріжжяЗапорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Конишевої О.В. розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Публічного акціонерного товариства «Кіндратівський вогнетривкий завод»

про: стягнення штрафу в розмірі 340,00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

04 грудня 2017 року до Запорізького окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку області (далі – позивач або НКЦПФР) до Публічного акціонерного товариства «Кіндратівський вогнетривкий завод» (далі – відповідач або ПАТ «Кіндратівський вогнетривкий завод»), в якому позивач просить суд стягнути з відповідача штраф у розмірі 340,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відносно Публічного акціонерного товариства «Кіндратівський вогнетривкий завод» позивачем складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 04 травня 2017 року №251-СХ-6-Е, на підставі якого винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18 травня 2017 року №251-СХ-6-Е у вигляді штрафу в розмірі 340,00 гривень. Відповідачем сума штрафу добровільно не була сплачена, у зв'язку з чим Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду із цим позовом.

Ухвалою суду від 07.12.2017 судовий розгляд справи призначено на 27.12.2017, про що учасники адміністративного процесу повідомлені судом належним чином.

Представник позивача в судове засідання не з’явився. 27.12.2017 надав клопотання про долучення до матеріалів справи скріншотів документів. Причини неявки суду не повідомив.

Представник відповідача в судове засідання не з’явився, письмові заперечення на позов не надав, про причини неявки суду не повідомив. На адресу суду повернулись ухвала про відкриття провадження в адміністративній справі та повістка про виклик, які направлялися відповідачу за місцем реєстрації, але були повернуті на адресу суду з відміткою поштового відділення «за закінченням терміну зберігання». Адреса відповідача підтверджується детальною інформацією про юридичну адресу/

Відповідно до ч. 4 ст. 124 Кодексу адміністративного судочинства України (далі- КАС України) у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам підприємцям за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб підприємців та громадських формувань. У разі відсутності учасників справи за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручено їм належним чином.

За приписами ч. 11 ст.126 КАС України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

У відповідності до частини дев’ятої статті 205 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з’явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Таким чином, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представників сторін на підставі наявних в справі доказів.

Згідно з частиною четвертою статті 229 КАС України у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи, фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Розглянувши матеріали справи, судом встановлені наступні обставини.

Відповідно до ч. 1 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1998 року № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів – це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до статей 5 та 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія, НКЦПФР). Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним ОСОБА_1 України. До системи цього органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Повноваження Комісії накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 №1470, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167 (далі – Правила №1470).

У відповідності до вимог Правил №1470 уповноваженою особою НКЦПФР за результатами моніторингу розкриття Товариством інформації на фондовому ринку 18.04.2017 року порушено справу за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача за фактом правопорушення - подання до Комісії особливої інформації не в повному обсязі.

Частиною 1 статті 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-IV від 23.02.2006 (далі - Закон про ЦП) визначено, що емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені Законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР.

Статтею 41 Закону про ЦП визначено, що особлива інформація про емітента – це інформація, до якої належать відомості, у тому числі: про зміну про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітента. Строки, порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються НКЦПФР (ч. 2 ст. 41 Закону про ЦП).

Частиною 3 статті 41 Закону про ЦП встановлено, що особлива інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому НКЦПФР, підлягає оприлюдненню емітентом шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів (далі – ЗДІБД); опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_1 України, Кабінету Міністрів України або НКЦПФР (далі – офіційне друковане видання); розміщення на власному веб-сайті. Крім того, НКЦПФР встановлює додаткові вимоги до розкриття особливої інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття (частина 4 статті 41 Закону про ЦП).

Відповідно до п. 14 Розділу І Положення емітенти цінних паперів зобов’язані розкривати Інформацію в повному обсязі відповідно до вимог Положення.

Відповідно до п.8 гл. 1 розд. ІІ Положення на титульному аркуші Повідомлення, яке подається до Комісії, обов’язково зазначаються дата оприлюднення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, найменування, дата і номер офіційного друкованого видання, в якому опубліковано Повідомлення, дата оприлюднення та адреса сторінки в мережі Інтернет.

Особлива інформація відповідачем про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітента від 09.03.2017р., яка подана до Комісії 17.03.2017р. за №73775, не містить інформації щодо найменування, дати і номеру офіційного друкованого видання, а також відсутні дати оприлюднення в загальнодоступній інформаційній базі Комісії про ринок цінних паперів та на сторінці в мережі Інтернет.

Це є порушенням Товариством положень ст.ст. 39, 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” № 3480-IV від 23.02.2006р. (зі змінами) (далі – Закон про ЦП) з урахуванням вимог п. 8 глави 1 Розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013р. № 2826, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013р. за № 2180/24712 (далі – Положення), та є поданням до Комісії інформації не в повному обсязі, що передбачено Положенням.

Як свідчать матеріали справи, 04 травня 2017 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №251-СХ-6-Е, яким встановлено, що торговець цінними паперами Публічне акціонерне товариство «Кіндратівський вогнетривкий завод» порушив вимоги статті 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», пункту 8 глави 1 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням НКЦПФР від 03 грудня 2013 року №2826 в частині за подання недостовірної інформації до Комісії, а саме: на титульному аркуші Повідомлення про особливу інформацію емітента від 17.03.2017 відсутня інформація щодо найменування, дати і номеру офіційного друкованого видання, а також відсутні дати оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі Комісії про ринок цінних паперів та на сторінці в мережі Інтернет.

На підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» позивачем винесена постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 липня 2016 року №251-СХ-6-Е, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію в розмірі 340,00 грн. за подання не в повному обсязі інформації до Комісії.

Відповідачем у добровільному порядку постанови від 18 травня 2017 року №251-СХ-6-Е не виконано, санкції у вигляді штрафу у розмірі 340,00 грн. не сплачено.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів

Пунктом 6 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що, національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 2 розділу XVIII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» встановлено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Постанова направлена відповідачу 23 травня 2017 року. Сторонами не надано суду доказів оскарження постанови або сплати відповідачем штрафу згідно вказаної постанови.

Враховуючи наведене суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підтверджені наданими доказами, обґрунтовані, відповідають чинному законодавству, що є підставою для їх задоволення.

Частиною 2 ст. 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Доказів, які спростовували б доводи позивача, відповідач суду не надав.

Враховуючи викладене вище, беручи до уваги той факт, що відповідно до ч. 1 ст.77 КАС України, кожна сторона належними і достатніми доказами повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, а відповідач належними доказами не довів факту сплати штрафу та/або усунення виявлених порушень на ринку фінансових послуг, суд вбачає достатньо підстав для задоволення позову.

Відповідно до положень ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Керуючись статтями 12, 72 – 77, 139, 241 – 246, 250, 295 - 297, 255 КАС України, суд -

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корп. 30) - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Кіндратівський вогнетривкий завод» (ЄДРПОУ 00191767, адреса:49001, м. Запоріжжя, аул. Перемоги, буд.2) штраф у розмірі 340 (триста сорок) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального фонду державного бюджету”, по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності 106.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається відповідно до ст.295-297 КАС України.

Рішення у повному обсязі виготовлено 09.01.2018.

Суддя О.В.Конишева