Постанова № 71334024, 21.12.2017, Львівський апеляційний адміністративний суд

ЛЬВІВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Львівський апеляційний адміністративний суд в складі:

головуючого судді – Макарика В.Я.

суддів – Большакової О.О., Глушка І.В.

за участю секретаря судового засідання – Гнідець Р.І.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Львові апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства “Бориславський завод “Рема” на постанову Львівського окружного адміністративного суду від 31 жовтня 2017 року (головуючий суддя в суді першої інстанції ОСОБА_1, м. Львів, повний текст постанови складений та підписаний 03 листопада 2017 року) у справі №813/2092/17 за адміністративним позовом Публічного акціонерного товариства “Бориславський завод “Рема” до Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (правонаступник - Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) про визнання протиправною та скасування постанови,-

В С Т А Н О В И В:

09 червня 2017 року Публічне акціонерне товариство “Бориславський завод “Рема” звернулося в суд з адміністративним позовом до Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (правонаступник - Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) в якому просило визнати протиправною та скасувати постанову Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №037-ЗХ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31 травня 2017 року в розмірі 20 (двадцяти) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за ненадання у встановлений чинним законодавством інвестору в цінні папери (акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента цінних паперів.

Постановою Львівського окружного адміністративного суду від 31 жовтня 2017 року у задоволенні адміністративного позову відмовлено повністю. Судовий збір поверненню не підлягає.

Не погодившись із винесеним судовим рішенням, Публічне акціонерне товариство “Бориславський завод “Рема” оскаржило його в апеляційному порядку, яке, покликаючись на неповне з’ясування судом обставин, що мають значення для справи, недоведеність обставин, що мають значення для справи, які суд першої інстанції вважає встановленими, порушення судом норм матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи, просить суд апеляційної інстанції скасувати постанову суду та прийняти нове рішення, яким задовольнити адміністративний позов повністю, з підстав, викладених у своїй апеляційній скарзі.

Представник публічного акціонерного товариства “Бориславський завод “Рема” в судове засідання на виклик суду не з’явився, що не перешкоджає розгляду справи у його відсутності згідно із ч.2 ст. 313 КАС України.

Заслухавши суддю-доповідача, пояснення представника відповідача, перевіривши матеріали справи та доводи апеляційної скарги у їх сукупності, колегія суддів дійшла переконання, що подану апеляційну скаргу слід залишити без задоволення, виходячи з наступних мотивів.

Судом першої інстанції встановлено, що акціонер ПАТ “Бориславський завод “Рема” ОСОБА_2, громадянка України, ІНФОРМАЦІЯ_1, звернулась до товариства із заявою від 22.12.2016 року, в якій просила надати: баланси за 2015 і 2016 роки; фінансовий звіт за 2015 і 2016 роки, виписку з протоколу останніх зборів акціонерів; склад правління, СР, РК та розмір їх оплати; розмір заробітної плати голови правління та членів правління.

03.01.2017 року ПАТ “Бориславський завод “Рема” надіслано акціонеру ОСОБА_2 баланс за 2015 рік, звіт про фінансові результати за 2015 рік та повідомлено, що Статутом ПАТ “Бориславський завод “Рема” не передбачено надання акціонерам на їх вимогу додаткової інформації, в порівнянні з переліком, визначеним чинним законодавством. Крім того, повідомлено, що інформація про діяльність товариства розміщується в мережі інтернет на загальнодоступних ресурсах, зокрема: http://smida.gov.ua/.

13.02.2017 ОСОБА_2 повторно звернулася до позивача із заявою, в якій просила надати: протоколи зборів акціонерів за 2014, 2015, 2016 роки; протоколи засідань наглядової ради за 2014, 2016 роки; висновки ревізійної комісії за 2014,2015 та 2016 роки; аудиторський висновок за 2015, 2016 роки; баланс за 2016 рік; фінансовий звіт за 2016 рік; склад правління та склад наглядової ради; інформацію про заробітну плату голови правління та спостережної ради за 2016 рік.

Листом від 03.03.2017 року ПАТ “Бориславський завод “Рема” повторно надало гр. ОСОБА_2 роз’яснення щодо доступу до інформації про акціонерні товариства відповідно до ст.ст. 77-78 Закону України “Про акціонерні товариства”. Повторно повідомило, що Статутом ПАТ “Бориславський завод “Рема” не передбачено надання акціонерам на їх вимогу додаткової інформації, в порівнянні з переліком, визначеним чинним законодавством. та повідомлено, що інформація про діяльність товариства розміщується в мережі інтернет на загальнодоступних ресурсах, зокрема на сайті http://smida.gov.ua/ та нам сайті підприємства http://www//bzrema.com. Також, запропоновано акціонеру ознайомитись із документами, які вимагаються останнім в приміщенні товариства за адресою: 82300, Львівська обл., м. Борислав, вул. Сосюри, 45, у зв’язку із великим обсягом запитуваної інформації.

01.03.2017 акціонер ОСОБА_2 звернулася до ПАТ “Бориславський завод “Рема” з проханням викупити належні їй акції.

Листом від 15.03.2017 року товариство роз’яснило акціонеру порядок реалізації акцій та повідомило реальну вартість акції товариства.

Після вищевказаних запитів, акціонер ОСОБА_2 звернулась зі скаргою до Західного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, щодо порушення прав акціонера емітентом у зв’язку з неотриманням у повному обсязі запитуваної інформації.

10 квітня 2017 року уповноваженою особою Комісії складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №07-ЗХ-1-Е, зі змістом якого позивач, не погодившись, надав відповідні пояснення.

31.05.2017 року за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем винесено постанову № 037-ЗХ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за ненадання інвестору (акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента цінних паперів накладено на ПАТ “Бориславський завод “Рема” штраф у розмірі 20 неоподатковуваних доходів громадян.

Порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів визначено Законом України “Про акціонерні товариства” від 17.09.2008 року № 514-VI (далі - Закон № 514-VI).

За приписами частини 1, 2 статті 78 Закону № 514-VI акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1-3, 5-11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77 цього Закону. Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов'язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті. За надання копій документів товариство може встановлювати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов'язаних з пересиланням документів поштою. Будь-який акціонер, за умови повідомлення виконавчого органу не пізніше ніж за п’ять робочих днів, має право на ознайомлення з документами, передбаченими частиною першою цієї статті, у приміщенні товариства за його місцезнаходженням у робочий час. Виконавчий орган товариства має право обмежувати строк ознайомлення з документами товариства, але в будь-якому разі строк ознайомлення не може бути меншим 10 робочих днів з дати отримання товариством повідомлення про намір ознайомитися з документами товариства.

Пунктом 4 частини 1 статті 25 Закон № 514-VI передбачено право акціонера на отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до пункту 4 частини 1 статті 7 Закону № 448/96-ВР, одним з основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку закріплені у статті 8 Закону № 448/96-ВР, зокрема, п.п. 10, 14 ч. 1 передбачає надсилання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно зі статтею 12 Закону № 448/96-ВР, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 року № 1470 (далі - Правила № 1470)

Пунктом 1 Розділу ІІІ Правил № 1470 визначено, що справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати складання акта. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Пояснення особи, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, є складовою частиною акта про правопорушення на ринку цінних паперів і приєднуються до нього у вигляді додатка. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено. У разі відмови керівника або представника юридичної особи підписати акт про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою на акті робиться напис про відмову. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п'яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду (пункти 1, 2 ,5, 10 Розділу IV Правил № 1470).

Уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи (пункт 4 Розділу V Правил № 1470).

За приписами пункту 1 Розділу VI Правил № 1470 справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Відповідно до Розділу VII, розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови. Постанова у справі про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом п'яти робочих днів з дати її винесення (п. 1, 4 Розділу VII Правил).

Взявши до уваги викладені вище обставини, суд апеляційної інстанції вважає, що ненадання належних відповідей акціонеру, відсутність будь-яких дій позивача, спрямованих на забезпечення можливості ознайомлення акціонера із запитуваними документами є протиправними та наявність в діях позивача ознак порушення вимог законодавства про цінні папери в частині надання акціонеру доступу до документів, відтак оскаржувана постанова є правомірною.

З огляду на викладене, доводи апеляційної скарги висновків суду першої інстанції не спростовують, не дають підстав для висновку про неправильне застосування судом першої інстанції норм матеріального чи процесуального права, які призвели до неправильного вирішення справи, а також відсутня невідповідність висновків суду обставинам справи.

Відповідно до ст. 316 КАС України суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального та процесуального права.

Керуючись ст.ст. 243,308, 310, 313, 315, 316, 321, 322, 325 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства “Бориславський завод “Рема” залишити без задоволення, а постанову Львівського окружного адміністративного суду від 31 жовтня 2017 року у справі №813/2092/17 - без змін.

Постанова суду апеляційної інстанції набирає законної сили з дати її прийняття та може бути оскаржена протягом тридцяти днів з дня її проголошення, а у випадку відповідно до ч. 3 ст. 243 КАС України зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення, шляхом подання касаційної скарги безпосередньо до суду касаційної інстанції.

Головуючий суддя: В.Я. Макарик

Судді: О.О. Большакова

ОСОБА_3

Повний текст постанови складений 27 грудня 2017 року.