Постанова № 7130396, 11.12.2009, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

11.12.2009 р.                                                             № 2-а- 39982/09/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Бабаєва А.І.

при секретарі судового засідання Глазунової А.В.

за участі:

прокурора Федченко М.О. (посвідчення № 218 дійсне до 08.10.2012 року)

представника позивача Бондаренко В.Ю. (довіреність від 12.08.2009 року)

представника відповідача Коваленко А.В. (довіреність від 08.04.2009 року)

розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом прокурора Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства Харківського хлібокомбінату "Слобожанський" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

Прокурор Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до ВАТ Харківського хлібокомбінату "Слобожанський", в якому просив суд стягнути з відкритого акціонерного товариства Харківського хлібокомбінату "Слобожанський" на користь державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 17000,00 грн.

Прокурор в обґрунтування позову зазначив, що 18.12.2008 року Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №54-ХА від 18.12.2008 року, яким відкритому акціонерному товариству Харківський хлібокомбінат "Слобожанський" встановлено строк для усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме розкрити регулярну річну інформацію за 2007 рік, надання якої передбачено ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», у строки встановлені п.3 гл.3 розділу IV "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 19.12.2006 року №1591. Відкрите акціонерне товариство Харківський хлібокомбінат "Слобожанський" у встановлений строк не виконало зобов'язання, за що 02.04.2009 року Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №158-ХА від 02.04.2009 року у розмірі 17000,00 грн.

Прокурор у судове засідання прибув, просив задовольнити позов у повному обсязі.

Представник позивача у судове засідання прибув, просив задовольнити позов.

Представника відповідача в судове засідання прибув, проти позову заперечував.

Суд, дослідивши матеріали справи, заслухавши думку прокурора, представника позивача та представника відповідача, проаналізувавши докази у їх сукупності, вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно п. 3 розділу І "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР 19.12.06 № 1591, зареєстроване в Мін'юсті України 05 лютого 2007 р. за № 97/13364 (далі - Положення) емітент цінних паперів зобов'язанні розкривати інформацію (у тому числі регулярну річну інформацію) шляхом:

- розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів - до 30 квітня року, наступного за звітнім;

-          опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР - до 30 квітня року, наступного за звітні;

-          подання до ДКЦПФР - до 1 червня року, наступного за звітнім.

Судом встановлено, що регулярна річна інформація про емітента за 2007 рік не розкрита ВАТ Харківські хлібокомбінат "Слобожанський" у визначений законодавством термін, а саме:

- розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР 28.05.2008 року, тобто не у строк, встановлений п. 1 глави 7 розділу Положення, тобто не пізніше 30 квітня року, наступного за звітнім.

- не подана до Харківського теруправління Комісії у строк - до 01 червня року, наступного за звітнім, відповідно до вимог п. 1 глави 7 розділу V Положення.

За це порушення у відношенні Товариства було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду якої до ВАТ Харківській хлібокомбінат "Слобожанський" згідно постанови № 328-ХА від 18 грудня 2008 року було застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700 грн.

Також, 18.12.2008 року Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №54-ХА від 18.12.2008 року, яким відкритому акціонерному товариству Харківський хлібокомбінат "Слобожанський" встановлено строк для усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме розкрити регулярну річну інформацію за 2007 рік, надання якої передбачено ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», у строки встановлені п.3 гл.3 розділу IV Положення, а саме:

-          у термін до 01.02.2009 р. розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів з урахуванням вимог "Положення щодо порядку взаємодії ociб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів",

- у термін до 01.02.2009р. опублікувати в одному з офіційних друкованих видань ВР України, КМУ або ДКЦПФР,

- у термін до 07.02.2009р. подати до ХТУ ДКЦПФР.

Розпорядження № 54-ХА від 18.12.2008 року не було оскаржене та не було виконане.

У зв'язку з чим, Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 02.04.2009 року відносно відкритого акціонерного товариства Харківського хлібокомбінату "Слобожанський" було винесено постанову №158-ХА про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн. за неподання інформації, подання якої передбачено чинним законодавством, у вигляді регулярної інформації за 2007 рік.

Згідно ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік. Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів облігацій - з дня реєстрації випуску облігацій до 31 грудня звітного року включно. Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок. Емітент має право додатково подавати іншу інформацію. Річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття. Особливості подання та оприлюднення регулярної інформації інститутами спільного інвестування встановлюються законодавством.

Відповідно до пункт 3 глави 3 розділу IV "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 19.12.06р. № 1591 особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1 цього розділу, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Згідно п. 14 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;

Статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи: за випуск в обіг та розміщення незареєстрованих цінних паперів відповідно до чинного законодавства - у розмірі до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до 150 відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій; за діяльність на ринку цінних паперів без ліцензії, одержання якої передбачено чинним законодавством, - у розмірі до 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Постанова № 158-ХА від 02.04.2009 року ВАТ Харківській хлібокомбінат "Слобожанський" не оскаржена та не виконана. Представник відповідача в судовому засіданні не пояснив причини не виконання постанови.

Отже, у відповідача склалась сума заборгованості зі сплати штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., яка підлягає стягненню в судовому порядку як законна та обґрунтована.

На підставі вищевикладеного та керуючись Законом України "Про державне регулювання ринків цінних паперів в Україні", ст. 158, ст. 159, ст. 160, ст. 163, ст. 185, ст. 186, ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, –

П О С Т А Н О В И В:

Позов прокурора Дзержинського району м.Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства Харківського хлібокомбінату "Слобожанський" про стягнення штрафних санкцій - задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства Харківського хлібокомбінату "Слобожанський" (адреса: 61029, м.Харків, Салтівське шосе, 129, код ЄДРПОУ: 00381870, п/р 26000301740092 в АК ПІБ "Автрамат", МФО 351306) на користь державного бюджету України в особі Управління Державного казначейства у Московському районі м.Харкова №31112106700007, відкритий у Головному управлінні Державного казначейства України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДК 24134596 штрафні санкції у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд протягом 10 днів з дня її проголошення, шляхом подання заяви про апеляційне оскарження, а в разі складання постанови у повному обсязі відповідно до ст. 160 КАСУ –з дня складання постанови в повному обсязі. Апеляційна скарга подається протягом 20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків для подачі заяви про апеляційне оскарження. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений цим Кодексом, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя                                                   Бабаєв А.І.

Повний текст постанови виготовлений 16.12.2009 року.