Постанова № 70854771, 11.12.2017, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

11 грудня 2017 року № 826/19948/16

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Власенкової О.О., розглянувши у письмовому провадженні адміністративну справу

за позовом

Товариства з обмеженою відповідальністю «Кайдзен Капітал»

(далі - ТОВ «Кайдзен Капітал»),

Приватного акціонерного товариства «Менеджмент Технолоджіз»

(далі - ПрАТ «Менеджмент Технолоджіз»)

до

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі також – Комісія,

відповідач)

третя особа

Державна регуляторна служба України

про

визнання протиправними і скасування рішень від 05.12.2016 №1195 та №1196,

ВСТАНОВИВ:

Позивачі звернулися до суду з позовом до відповідача, в якому просять визнати протиправними та скасувати рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.12.2016 № 1195 та № 1196.

Позовні вимоги вмотивовано тим, що Комісія за відсутності визначених законами України підстав для зупинення дії ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку самостійно визначила такі підстави в Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фоновому ринку (ринку цінних паперів), затвердженому рішенням Комісії від 14.05.2013 № 816. Зокрема, згідно з підпунктом 1 пункту 4 розділу ІІ згаданого Порядку підставою для зупинення дії ліцензії за певним видом професійної діяльності за відповідним рішенням Комісії на строк, встановлений цим рішенням, є несплата ліцензіатом фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні цього виду професійної діяльності, протягом 3 місяців з дати винесення відповідної постанови про накладення санкції, за винятком тих постанов, які були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду. За таких обставин позивачі вважають, що підпункт 1 пункту 4 розділу ІІ зазначеного Порядку не відповідає закону, а рішення Комісії про зупинення дії ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, виданих позивачам, прийняті на підставі зазначеної норми, є протиправними та підлягають скасуванню.

У судовому засіданні представник позивачів позовні вимоги підтримав, з підстав, зазначених у позовній заяві.

Відповідач у письмовому запереченні та його представник у судовому засіданні зазначили про необґрунтованість позовної заяви, стверджуючи, що при прийнятті оскаржуваних рішень відповідач діяв відповідно до законодавства, в межах повноважень та з урахуванням того, що позивачами в установленому порядку не сплачено застосовану до них фінансову санкцію.

Представник третьої особи підтримала правову позиці позивачів, стверджуючи про протиправність оскаржуваних рішень з огляду на їх невідповідність частині другій статті 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності» та статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Як вбачається з матеріалів справи, відповідно до рішення Комісії від 07.12.2011 №1113 ТОВ «Кайдзен Капітал» видано ліцензію серії АЕ №185423 на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльність з торгівлі цінними паперами - брокерська діяльність та ліцензію серії АЕ №185111 на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами – дилерська діяльність.

Постановою Комісії від 28.01.2016 №40-ЦФ-УП-Т до ТОВ «Кайзен Капітал» застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 250 000,00 грн., який (штраф) підлягає сплаті не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання постанови підлягає сплаті відповідно до пункту 2 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 №1470.

Станом на 05.12.2016, тобто в установлений законодавством строк, ТОВ «Кайзен Капітал» зазначений штраф не сплатило, що не заперечувалось його представником в судовому засіданні.

У зв’язку з цим пунктом 1 рішення Комісії від 05.12.2016 № 1195 зупинено дію ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності від 08.10.2012 серії АЕ №185110, дилерської діяльності від 08.10.2012 серії АЕ №185111 у зв’язку з несплатою фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні цього виду професійної діяльності, протягом трьох місяців з дати винесення постанови про накладення санкції від 28.01.2016 №40-ЦФ-УП-Т, на строк до отримання Комісією відповідного документа про сплату зазначеної фінансової санкції».

Відповідно до рішення Комісії від 15.08.2012 №684 ПрАТ «Менеджмент Технолоджіз» видано ліцензію від 07.09.2012 серії АЕ №075820 на професійну діяльність на фоновому ринку – діяльність з торгівлі цінними паперами – брокерська діяльність та ліцензію від 07.09.2012 серії АД №075820 на професійну діяльність на фондовому ринку – діяльність з торгівлі цінними паперами – дилерська діяльність.

Постановою Комісії від 18.05.2016 №235-ЦФ-УП-Т до ПрАТ «Менеджмент Технолоджіз» застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 200 000,00 грн., який (штраф) підлягає сплаті не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання постанови підлягає сплаті відповідно до пункту 2 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 №1470.

Станом на 05.12.2016, тобто в установлений законодавством строк, ПрАТ «Менеджмент Технолоджіз» зазначений штраф не сплатило, що не заперечувалось його представником в судовому засіданні.

Пунктом 1 рішення Комісії від 05.12.2016 № 1196 зупинено дію ліцензій на провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності від 07.09.2012серії АД №075819, дилерської діяльності від 07.09.2012 серії АЕ №075820 у зв’язку з несплатою фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні цього виду діяльності протягом трьох місяців з дати винесення постанови про накладення санкції від 18.05.2016 №235-ЦА-УП-Т на строк до отримання Комісією відповідного документа про сплату зазначеної фінансової санкції.

Прийняття вищевказаних рішень про зупинення дії ліцензій, наданих позивачам, Комісією обґрунтовано пунктом 3 частини першої статті 7 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», пунктом 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів», пунктом 4 розділу ІІ Порядку зупинення дії та анулювання ліцензій на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Комісії від 14.05.2013 №816, зареєстрованого Міністерством юстиції України 01.06.2013 № 826/23394.

Зазначені рішення позивачами оскаржено до Державної регуляторної служби України.

За результатами перевірки згаданих скарг Державна регуляторна служба України встановила порушення Комісією при прийнятті рішень від 05.12.2016 №1195 та №1196 вимог частини другої статті 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності» та статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних па перів в Україні» в частині невідповідності законодавчим підставам для зупинення дії ліцензії, а тому розпорядженнями від 13.02.2017 №33 та №34 зобов’язала Комісію усунути порушення вимог вказаних вище законів, скасувавши зазначені рішення, та привести положення пункту 4 розділу ІІ Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фоновому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Комісії від 14.05.2013 №816, у відповідність до вимог статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині підстав для зупинення дії ліцензії.

Водночас рішення Комісії від 05.12.2016 № 1195 та №1196 про зупинення дії ліцензії оскаржено позивачами до адміністративного суду.

Вирішуючи цей спір, суд виходить із такого.

Частиною другою статті 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачений Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до статті 5 названого Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Статтею 3 цього Закону визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів, поміж іншого, здійснюється у формі прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів.

Згідно з приписами статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» нормативно-правові акти Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають державній реєстрації Міністерством юстиції України

Пунктом 4 частини першої статті 7 Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що одним з основних завдань Комісії є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пункту 3 частини першої статті 7 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності» ліцензуванню, поміж іншого, підлягає професійна діяльність на ринку цінних паперів, яка ліцензується з урахуванням особливостей, визначених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Частиною 3 статті 4 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють ринок цінних паперів, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.

Відповідно до частини 3 статті 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» - професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (крім професійної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів та депозитарної діяльності Національного банку України). Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини першої статі 27-1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» юридична особа набуває статусу професійного учасника фондового ринку і права на провадження певного виду професійної діяльності на фоновому ринку виключно після отримання ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку.

Відповідно до пункту 9 частини другої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Комісія встановлює порядок та видає ліцензії на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери.

Пунктом 5 частини першої статті 8 зазначеного Закону визначено, що Комісія має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Пунктом 14 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що Комісія має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів. Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може зупиняти або анулювати ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, яку було видано такому професійному учаснику фондового ринку.

Відповідно до абзацу п’ятого статті 3, пункту 9 частини другої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 14.05.2013 №816, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01.06.2013 №862/23394, затвердила Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

Згідно з підпунктом 1 пункту 4 розділу ІІ згаданого Порядку підставою для зупинення дії ліцензії за певним видом професійної діяльності за відповідним рішенням Комісії на строк, встановлений цим рішенням, є, зокрема, несплата ліцензіатом фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні цього виду професійної діяльності, протягом 3 місяців з дати винесення відповідної постанови про накладення санкції, за винятком ти постанов, які були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду.

Пунктом 2 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 №1470, встановлено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету (пункт 3 розділу XVIII Правил)

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії (пункт 4 розділу XVIII Правил).

Як встановлено судом, представник позивачів у судовому засіданні не заперечував того, що позивачами не сплачено штрафи, накладені на них постановами Комісії відповідно від 28.01.2016 №40-ЦФ-УП-Т та від 18.05.2016 №235-ЦФ-УП-Т.

У зв’язку з цим суд погоджується з доводами відповідача про порушення позивачами нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме пункту 2 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 №1470, що відповідно до пункту 5 частини першої статті 8, статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та підпункту 1 пункту 4 розділу ІІ Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 № 816, надає право Комісії зупинити дію вищевказаних ліцензій, виданих позивачам.

Відтак, оскаржувані рішення Комісії від 05.12.2016 №1195 та №1196 є правомірними і у суду відсутні підстави для визнання їх протиправними та скасування.

У ході судового розгляду справи судом не здобуто доказів стосовно невідповідності приписам законів України «Про ліцензування видів господарської діяльності» та «Про державне регулювання ринку цінних паперів» та іншим законодавчим актам підпункту 1 пункту 4 розділу ІІ Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Комісії від 14.05.2013 № 816. Тому доводи позивачів щодо незастосування судом підпункту 1 пункту 4 розділу ІІ Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) під час вирішення цієї справи не заслуговують на увагу суду.

За наведених обставин позовні вимоги задоволенню судом не підлягають.

Керуючись статями 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні позову відмовити.

Постанова набирає законної сили у порядку та строки, встановлені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України, та може бути оскаржена у порядку та строки, встановлені статтями 185-187 цього Кодексу.

Суддя О.О. Власенкова