Ухвала суду № 70606390, 13.11.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/40000/17

Провадження № 1-кс/761/25410/2017

У Х В А Л А

Іменем України

13 листопада 2017 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: Юзькової О.Л.,

при секретарі: Голопич Н.Р.

розглянувши клопотання слідчого Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві Сушак В.М., про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, -

ВСТАНОВИВ:

Слідчий Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві Сушак В.М., звернулася до суду з клопотанням погодженим прокурором Київської місцевої прокуратури №10 Тонканцовим С.О., згідно якого просить надати тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю їх вилучення, що знаходяться в Національному Банку України, що розташований за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження №12015100100000605 від 21.01.2015 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 222, ч.2 ст. 190 КК України.

Клопотання мотивовано наступним. Досудовим розслідуванням встановлено, що в період часу з 2010 по 2014 роки проводились позачергові загальні збори акціонерів ПАТ «ВіЕйБі Банк» на яких вирішувалось питання докапіталізації за рахунок додаткових внесків у вигляді грошових коштів шляхом додаткового випуску простих іменних акцій та їх приватного розміщення серед існуючих акціонерів. При цьому кожен раз, ТОВ «Байман Трейд», ТОВ «Фондовий центр», Компанія «Асторіус Кепітал Корп.», ОСОБА_3, які є мінотарними акціонерами , голосували проти таких дій ПАТ «ВіЕйБі Банк», оскільки штучне поповнення капіталу банку неодмінно мало призвести до його руху. ПАТ «ВіЕйБі Банк» неодноразово в рамках фінансування отримував рефінансування своєї діяльності від Національного Банку України. Дані кошти призначались для стабілізування фінансового становища ПАТ «ВіЕйБі Банк». Лише протягом 2014 року ПАТ «ВіЕйБі Банк» отримав рефінансування в сумі 3 000 000 000 гривень. Однак кошти були виведені з банку у якості кредитів на підконтрольні та повязані з ОСОБА_4 компанії, що входять до складу агрохолдингів «Укрлендфармінг», «Авангард», а також перераховані на рахунки в банк ПАТ «Фінансова ініціатива». Таким чином, добросовісно виконавши свої зобовязання за депозитними договорами, довіривши свої кошти ПАТ «ВіЕйБі Банк» тисячі вкладників позбавлені можливості на отримання не лише процентів по вкладам, а й шансів на його повернення взагалі. Так, заволодіння державними коштами виділеними як рефінансування Національним Банком України ПАТ «ВіЕйБі Банк» в період часу з 2010 по 2014 роки здійснювалось за попередньою змовою з керівництвом агрохолдингу, а саме юридичних осіб, кінцевим бенефіціаром в яких був ОСОБА_4: СТОВ «Агрофірма «Вахнівка», ТОВ «Стар-Майсер», ТОВ «Фінансово-Консалтингова група «Укрмясо», ПАТ «Агрохолдинг Авангард», ТОВ «Станіславська торгова компанія», ТОВ «Моноліт ТрансБуд», ПрАТ «Агромаш-іф», ТОВ «Спецагропроект», ТОВ «Камянець-Подільський комбікормовий завод», ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива», ПАТ «Кіровський», ПАТ «Чорнобаївське»,ТОВ «Ареал-Снігурівка», ТОВ «Українська газова фінансово-консалтингова група», ЗАТ «Авангард» та посадовими особами ПАТ «ВіЕйБі Банк», що входили до складу Правління банку та Кредитного комітету. Так, службові особи вищеперерахованих юридичних підприємств отримані кредитні кошти перераховували на рахунки нерезидентів, а звітні документи щодо законності використання кредитних коштів, які відповідно до цільового використання повинні були бути використані на будівництво, на придбання обладнання і техніки сільськогосподарського призначення, вносили фіктивні дані. На підставі постанови Правління Національного банку України від 20.11.2014 року № 733/БТ «Про віднесення ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «ВСЕУКРАЇНСЬКИЙ АКЦІОНЕРНИЙ БАНК» до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 20.11.2014 року прийнято рішення № 123 про запровадження з 21.11.2014 року тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у ПУБЛІЧНОМУ АКЦІОНЕРНОМУ ТОВАРИСТВІ «ВСЕУКРАЇНСЬКИЙ АКЦІОНЕРНИЙ БАНК». З метою визначення фінансових показників ПАТ «ВіЕйБі Банк» у період часу з 2013 по 20.11.2014 рік, необхідно проаналізувати документи статистичної звітності, що у вказаний період було подано ПАТ «ВійЕйБі Банк» (код за ЄДРПОУ 19017842). У зв'язку з вищевикладеним на даний час виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до речей і документів з можливістю вилучення їх копій, які відповідно до Постанови Національного Банку України «Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України» за № 129 від 01.03.2016 року знаходяться у Національному Банку України щодо ПАТ «ВійЕйБі Банк» (код за ЄДРПОУ 19017842) за 2013-2014 роки

В судовому засіданні слідчий підтримала заявлене клопотання та зазначила, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є таємницею, яка охороняється законом, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 даної статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження №12015100100000605 від 21.01.2015 року розслідується за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 222, ч.2 ст. 190 КК України, у зв'язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які знаходяться в Національному Банку України, що розташований за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9.

Відповідно до ст. 60 Закону України "Про банки і банківську діяльність" інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання інформація, яка необхідна для проведення досудового розслідування може знаходитись у документах, які знаходяться в Національному Банку України, що розташований за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9.

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе,зокрема,що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Таким чином слідчий суддя зобов'язаний перевіряти наявність об'єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості неможливо, беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використання їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню в частині надання тимчасового доступу до документів зазначених в клопотанні з можливістю зробити копії, оскільки слідчим не доведено наявність обставин, з якими законодавець передбачає можливість надання розпорядження на вилучення документів.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати слідчому СВ Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві Сушак Вікторії Михайлівні на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю зробити копії, що знаходяться в Національному Банку України, що розташований за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, а саме форм статистичної звітності, що подавались в період часу з 2013 та 2014 роках ПАТ «ВійЕйБі Банк» (код за ЄДРПОУ 19017842) до Національного Банку України, а саме: Форма № 1Д (Баланс банку), Форма № 10 (Оборотно-сальдовий баланс банку), Форма № 200 (Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу), Форма № 302 (звіт про класифікацію кредитних операцій), Форма № 310Д (звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних), Форма № 310 (Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків), Форма № 321 (Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами), Форма № 350Д (Звіт про суми і вартість депозитів), Форма № 360 (Звіт про депозити та процентні ставки за непогашеними сумами), Форма № 363 (Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків), Форма № 381 (Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку), Форма № 381А (Довідка про залучені кошти і стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України), Форма № 612 (Звіт про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами), Форма № 3-ПБ (Інформація про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій та фінансового лізингу), Форма № 2-ПБ ( Звіт про фінансові операції з нерезидентами України), Форма № 1-ПБ (Звіт банку про фінансові операції з нерезидентами), Форма №748 (Звіт про касові обороти банку), Форма № 747 (Звіт про касові обороти банку (декадна - на 1, 11, 21 число), Форма № 670 (Звіт про двадцять найбільших учасників банку), Форма № 660 (Звіт про дані фінансової звітності боржників банку - малих підприємств), Форма № 659 (Звіт про дані фінансової звітності підприємств - боржників банку), Форма № 655 (Звіт про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними), Форма № 650 (Звіт про операції довірчого управління), Форма № 645 (Інформація про суб'єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 відсотків), Форма № 643 (Звіт про афілійованих осіб банку), Форма № 631 (Звіт про структуру активів та пасивів за строками), Форма № 625 (Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку), Форма № 622 (Відомості про проведення ліквідатором роботи щодо повернення коштів боржниками банку), Форма № 621 (Звіт про роботу ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку, Форма № 618 (Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків), Форма № 614 (Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів та пов'язаних з банком осіб), Форма №613 (Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами), Форма № 611 (Звіт про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції), Форма № 610 (Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку), Форма № 605 (Звіт про формування резервів для відшкодування можливих втрат за дебіторською заборгованістю), Форма № 604 (Звіт про формування резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями), Форма № 555 (Звіт про переказ безготівкової іноземної валюти), Форма № 552 (Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти), Форма № 550 (Обороти за рахунками в іноземній валюті), Форма № 550Д (Розшифрування валютних рахунків), Форма № 538 (Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками), Форма № 536 (Звіт про операції з банківськими металами), Форма № 531 (Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями), Форма № 527 (Звіт про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів), Форма № 525 (Звіт про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну), Форма № 523 (Інформація про суму коштів у гривнях, використаних для купівлі іноземної валюти на валютному ринку України), Форма № 522 ( Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України), Форма № 521 ( Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою), Форма № 410 (Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків), Форма № 405 (Звіт про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів), Форма № 401 (Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку), Форма № 391 (Звіт про стан портфеля цінних паперів).

В іншій частині клопотання задоволенню не підлягає.

Строк дії ухвали один місяць.

Роз'яснити посадовим особам НБУ, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам НБУ, її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: