Ухвала суду № 70563416, 27.11.2017, Приморський районний суд м. Одеси

Справа №522/21988/17

1-кс/522/22532/17

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 листопада 2017 року місто Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси Терзі І.Г., при секретарі Десятник Д.В., за участю слідчого Борисова В.І., розглянувши клопотання слідчого СУ ГУНП в Одеській ОСОБА_1,погоджене прокурором відділу прокуратури Одеської області ОСОБА_2 про надання тимчасового доступу до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В:

Як вбачається з клопотання слідчого, головним слідчим управлінням МВС провадиться досудове розслідування в кримінальному провадженні № 12017160000000600, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 21.06.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України.

До СУ ГУНП в Одеській області надійшов рапорт консультанта-експерта 2 відділу 1 управління ГУ БКОЗ СБ України майора Ткачука про те, що даним відділом отримано інформацію про можливу причетність службових осіб ПАТ «Платинум Банк» до заволодіння майном банку та державними коштами.

Так, в 2014 році Національним банком України під приводом оздоровлення банківської установи, покращення показників діяльності ПАТ «Платинум Банк», профінансовано банківську установу на загальну суму 500 мільйонів гривень згідно генерального кредитного договору про надання стабілізаційного кредиту № 40 від 16.05.2014, кредитного договору № 40/1 від 16.05.2014, кредитного договору № 40/2 від 13.06.2014, кредитного договору № 40/3 від 23.06.2014.

У якості забезпечення кредитних договорів службовими особами ПАТ «Платинум Банк» було передано санаторій «Молдова», розташований за адресою: м. Одеса, вул. Посмітного, буд. 2, який було оцінено в 500 мільйонів гривень.

Незважаючи на фінансові кредити, відповідно до вимог статті 76 Закону України "Про банки і банківську діяльність" 10 січня 2017 року Правління Національного банку України прийняло рішення №14-рш/БТ "Про віднесення ПАТ "Платинум Банк" до категорії неплатоспроможних".

Враховуючи викладене, з метою підтвердження отримання ПАТ «Платинум Банк» від Національного банку України коштів за генеральним кредитним договором про надання стабілізаційного кредиту № 40 від 16.05.2014, кредитним договором № 40/1 від 16.05.2014, кредитним договором № 40/2 від 13.06.2014, кредитним договором № 40/3 від 23.06.2014, а також для дослідження обставин їх отримання та цільового використання, у даному кримінальному провадженні виникла необхідність розкриття банківської таємниці та надання доступу до документів щодо укладення стабілізаційного кредиту та отримання інформації про рух коштів по рахунку ПАТ «Платинум Банк», відкритому в Національному банку України.

Вказані документи та інформація мають важливе значення у кримінальному провадженні і відомості, що знаходяться у них, будуть використані як докази, нададуть можливість встановити осіб, причетних до злочинної діяльності, яким відомі обставини, які мають значення для справи, вилучити документи, які є доказами в кримінальному провадженні, провести економічні і криміналістичні експертизи, та перевірити показання свідків.

Відомості, що будуть отримані внаслідок тимчасового доступу до речей та документів, містять охоронювану законом таємницю, а тому будь-яким іншими способами здобути їх неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи, які на даний час перебувають у Національному банку України (ідентифікаційний код 00032106), розташованому за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, та становлять банківську таємницю, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та будуть використані в якості доказу, які іншим шляхом встановити не можливо, а також з метою надання документам належної правової оцінки, проведення їх почеркознавчого та технічного дослідження, всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів та можливість їх вилучити, слідчий за погодженням з прокурором звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей та документів.

У суді слідчий підтримав клопотання та просив його задовольнити у повному обсязі.

Особа у володінні якої перебувають речі та документи, яка була повідомлена про час та місце розгляду справи до суду не зявилась, про причини своєї неявки не повідомила.

Заслухавши слідчого, а також дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ст.160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Крім того, у судовому засіданні слідчим доведено, що речі та документи які перебувають у володінні ПАТ «Платинум Банк», мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у вказаному кримінальному провадженні, та іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів не можливо.

За таких обставин, є підстави, передбачені ст.159-163 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів.

Однак, слідчим не доведено, що без вилучення зазначених у клопотанні оригіналів документів існує реальна загроза їх зміни або знищення та, зокрема, що таке вилучення є необхідним для досягнення мети отримання доступу. Як вбачається з наданих матеріалів вилучення оригіналів документів про які йдеться на даному етапі досудового розслідування не є необхідним, а завдання для виконання якого слідчий звертається з клопотанням може бути виконано шляхом отримання завірених копій вказаних документів.

Керуючись ст.ст.159-166 КПК України, -

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СУ ГУНП в Одеській області ОСОБА_1 та слідчим з числа слідчої групи по вказаному кримінальному провадженню тимчасового доступу до інформації та оригіналів банківських документів ПАТ «Платинум Банк» (код ЄДРПОУ 33308489), МФО 380388, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні Національного банку України (код ЄДРПОУ 00032106), розташованого за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, з можливістю вилучення завірених їх копій (проведення виїмки), а саме:

1. кредитної справи ПАТ «Платинум Банк» (код ЄДРПОУ 33308489), по отриманню кредитних коштів за генеральним кредитним договором про надання стабілізаційного кредиту № 40 від 16.05.2014 та кредитними договорами № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014;

2.рішень про надання стабілізаційного кредиту за договором № 40 від 16.05.2014 та кредитними договорами № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014, зміну умов вказаних договорів, погодження графіка повернення кредиту та сплати процентів за користування ним, прийнятих Правлінням Національного банку України;

3.всіх документів, на підставі яких приймалося рішення про надання стабілізаційного кредиту за договорами № 40 від 16.05.2014, № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014, зміну умов вказаних кредитних договорів, погодження графіка повернення кредиту та сплати процентів за користування ним, прийнятих Правлінням Національного банку України (висновки структурних підрозділів, протоколів, рішень і т.д.);

4.документів, поданих ПАТ «Платинум Банк» до Національного банку України для отримання стабілізаційного кредиту, наданого за договором про надання стабілізаційного № 40 від 16.05.2014 та кредитними договорами № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014, а саме:

а) клопотання про надання стабілізаційного кредиту;

б) програму фінансового оздоровлення банку;

в) графік повернення стабілізаційного кредиту та сплати процентів за користування ним;

г) письмове запевнення банку щодо збільшення розміру регулятивного капіталу банку на суму не менше ніж 15 відсотків від суми стабілізаційного кредиту впродовж строку користування кредитом;

ґ) програму капіталізації банку;

д) документи, що підтверджують право власності банку або майнового поручителя на запропоноване забезпечення за стабілізаційним кредитом;

е) звіт про оцінку майна (акт оцінки майна);

є) витяг з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно або Реєстру прав власності на нерухоме майно, або Державного реєстру іпотек та Єдиного реєстру заборон відчуження об'єктів нерухомого майна.

ж) інші договори та документи на майно та майнові права, які подавалися ПАТ «Платинум Банк» доНаціонального банку України як основне та додаткове забезпечення, під яке видавалися кошти згідно договору про надання стабілізаційного кредиту № 40 від 16.05.2014 та кредитними договорами № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014;

5.усіх оригіналів документів, які стосуються забезпечення ПАТ «Платинум Банк»кредиту (договорів іпотеки, застави майна, товарів в обороті, договорів застави майнових прав, договорів поруки і т.д.);

6.клопотань та документів, поданих ПАТ «Платинум Банк» до Національного банку України для зміни умов договору про надання стабілізаційного кредиту № 40 від 16.05.2014 та кредитних договорів № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014;

7.документів (в разі їх наявності), які Національний банк України вимагав від ПАТ «Платинум Банк», необхідних для встановлення наступних фактів в діяльності банку:

а) неплатоспроможності, свідченням чого є невиконання банком 10 і більше процентів своїх зобов'язань перед вкладниками та іншими кредиторами протягом 10 робочих днів поспіль і зниження розміру регулятивного капіталу або нормативу адекватності регулятивного капіталу банку до однієї третини від мінімального рівня, установленого законом та нормативно-правовими актами Національного банку України;

б) наявність акціонерів, інвесторів банку, які мають об'єктивну спроможність самостійно забезпечити належний фінансовий стан банку;

в) придбання основних засобів, що не беруть участі в проведенні банківських операцій;

г) співвідношення на дату звернення банку з клопотанням про отримання стабілізаційного кредиту активних операцій на міжбанківському ринку (за винятком коштів на кореспондентських рахунках, що відкриті в інших банках, кредитів овернайт та коштів банків у розрахунках) до загальної суми заборгованості за кредитами банку перевищує значення такого співвідношення по системі банків більше ніж на п'ять процентних пунктів;

д) перевищення протягом останнього звітного місяця значень нормативів миттєвої ліквідності (Н4) та/або поточної ліквідності (Н5) більше ніж на 10 процентних пунктів над установленими Національним банком нормативними значеннями;

е) дострокового виконання зобов'язань перед власниками/учасниками банку (у тому числі перед пов'язаними особами), а також за зовнішніми запозиченнями;

є) надання бланкових кредитів, кредитів під низьколіквідне забезпечення та під цінні папери власної емісії;

ж) виплата бонусів, премій та інших додаткових матеріальних винагород керівникам банку;

з) придбання позалістингових недержавних цінних паперів від свого імені та за власний рахунок, крім тих, що гарантовані Кабінетом Міністрів України;

и) несвоєчасне виконання зобов'язань за кредитами Національного банку;

і) порушення встановлених постановою Правління Національного банку про надання кредиту чи зміну умов кредитного договору і кредитним договором вимог та обмежень;

ї) банк не є учасником єдиної інформаційної системи обліку позичальників (боржників), які мають прострочену заборгованість за кредитами, наданими банком (ЄІС "Реєстр позичальників");

й) незабезпечення своєчасного надання до ЄІС "Реєстр позичальників" достовірної інформації про позичальників, які мають прострочену заборгованість за кредитами, наданими банком;

8.документів інспекційної перевірки (в разі їх наявності), здійсненої Національним банком України для прийняття рішення про надання стабілізаційного кредиту для ПАТ «Платинум Банк»;

9.інформацію в електронному та друкованому вигляді, подану ПАТ «Платинум Банк» до Національного банку України про стан виконання програми фінансового оздоровлення та вимог договору про надання стабілізаційного кредиту № 40 від 16.05.2014 та кредитних договорів № 40/1 від 16.05.2014, № 40/2 від 13.06.2014, № 40/3 від 23.06.2014;

10.матеріалів інспекційних перевірок, здійснених Національним банком України щодо виконання ПАТ «Платинум Банк» програми фінансового оздоровлення, дотримання встановлених обмежень та вимог, достатності та якості забезпечення, наданого Національному банку України;

11.документів, які стали підставою для відкриття ПАТ «Платинум Банк» у Національному банку України кореспондентського рахунку;

12.виписки по кореспондентському рахунку ПАТ «Платинум Банк», відкритому у Національному банку України та довіреностей на право користування (розпорядження) цим рахунком;

13.договору на встановлення системи «Клієнт-Банк» по кореспондентському рахунку ПАТ «Платинум Банк», технічну документацію щодо проведення працівниками Національного банку України інсталяції на компютер вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, а також інформацію, яка свідчить про номера телефонів, з яких проходило зєднання системи «Клієнт-Банк» з компютера ПАТ «Платинум Банк» з Національним банком України;

14.завірену належним чином роздруківку руху грошових коштів по кореспондентському рахунку ПАТ «Платинум Банк» з повною розшифровкою реквізитів (назва контрагента, його номер ЄДРПОУ, номер рахунку, дата та призначення платежу) з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час із зазначенням залишку грошових коштів на кожний день в паперовому та електронному вигляді;

15.платіжні документи (доручення), інші електронні розрахункові документи, надані ПАТ «Платинум Банк» до Національного банку для перерахування коштів за період з моменту відкриття рахунків по теперішній час;

16.доручення, заявки, на видачу готівкових грошових коштів, грошові чеки по яких отримували кошти посадові особи надані ПАТ «Платинум Банк» за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

17.зовнішньоекономічні контракти з додатками, інвойсами, специфікаціями та ВМД, заявки на купівлю та конвертацію валюти ПАТ «Платинум Банк» за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

18.копії Постанови Правління Національного банку України про віднесення ПАТ «Платинум Банк» до категорії проблемних, якою було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю шляхом призначення куратора службовця Національного банку України та усіх наявних у Національного банку України стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції Національного банку України та його посадових осіб стосовно ПАТ «Платинум Банк» вхідної, вихідної та внутрішньої службової кореспонденції Національного банку України та його посадових осіб (із зазначенням дат і номерів, надходження\відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання), матеріали перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за ПАТ «Платинум Банк», в тому числі, в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок ПАТ «Платинум Банк» і стосовно розгляду скарг на роботу ПАТ «Платинум Банк»та його посадових осіб, План фінансового оздоровлення ПАТ «Платинум Банк», затверджений Національним банком України, та усе листування із куратором і Національним банком України стосовно затвердження та виконання цього Плану, усі інші документи стосовно діяльності куратора Національного банку України, що був призначений до ПАТ «Платинум Банк» та матеріали листування посадових осіб Національного банку України стосовно ПАТ «Платинум Банк»із власниками та посадовими особами ПАТ «Платинум Банк», посадовими особами Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та інших державних органів, скарги та інші звернення стосовно діяльності ПАТ «Платинум Банк»;

19.копії Постанови Правління Національного банку України від «Про віднесення ПАТ «Платинум Банк»до категорії неплатоспроможних» і призначення тимчасового адміністратора та усіх наявних у Національного банку України матеріалів стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності тимчасового адміністратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції Національного банку України та його посадових осіб стосовно ПАТ «Платинум Банк» вхідної, вихідної та внутрішньої службової кореспонденції Національного банку України та його посадових осіб (із зазначенням дат і номерів, надходження\відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання), матеріали інспекційної та інших перевірок ПАТ «Платинум Банк»і стосовно розгляду скарг на роботу ПАТ «Платинум Банк»та його посадових осіб, усі документи підготовлені тимчасовим адміністратором Національного банку України, що був призначений до ПАТ «Платинум Банк», усі матеріали листування посадових осіб Національного банку України стосовно ПАТ «Платинум Банк»із власниками та посадовими особами ПАТ «Платинум Банк», посадовими особами Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та інших державних органів, скарги та інші звернення стосовно діяльності ПАТ «Платинум Банк»;

20.відомості та документи щодо активних операцій банку по перерахуванню коштів з наявних рахунків ПАТ «Платинум Банк»(код ЄДРПОУ 33308489), МФО 380388, в період з 16.05.2014 по 01.02.2017;

21.документи щодо призначення куратора з приводу надання НБУ стабілізаційного кредиту банку ПАТ «Платинум Банк».

В іншій частині у задоволенні клопотання слідчого відмовити.

Встановити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя:

27.11.2017