Постанова № 69922402, 26.10.2017, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд 61004, м. Харків, вул. Мар'їнська, 18-Б-3, inbox@adm.hr.court.gov.ua, код 34390710

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

26 жовтня 2017 р. № 820/4013/17

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого судді - Старосєльцева О.В.,

секретаря судового засідання - Цабеки К.Є.,

представника позивача - ОСОБА_1,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Теплоенергомонтаж" про стягнення шттафу,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач, Національна комісія з цінних паперів та фондового, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовною заявою, в якій просив: стягнути з Приватного акціонерного товариства "Теплоенергомонтаж" до Державного бюджету України на рахунок УК Шевченкі/м.ХарШевченківс/21081100, номер рахунку 31116106700003, відкритий в ГУДКС України у Харківській області за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999654 штраф в сумі 6 970 (шість тисяч девятсот сімдесят) гривень.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем було вчинені правопорушення у сфері законодавства про цінні папери, внаслідок чого до відповідача була застосовані фінансові санкції на загальну суму 6.970,00 грн. Вказана заборгованість відповідачем не сплачена. За таких підстав просив суд задовольнити позов у повному обсязі

Відповідач в судове засідання свого представника не направив, про час, дату та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, правом надати заперечення не скористався.

Ухвалою Харківського окружного адміністративного суду від 05.10.2017 року замінено позивача по справі Східне територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на правонаступника - Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Суд, вивчивши доводи позову, дослідивши зібрані по справі докази в їх сукупності, проаналізувавши зміст норм матеріального і процесуального права, які врегульовують спірні правовідносини, виходить з таких підстав та мотивів.

Правовідносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок».

За матеріалами справи судом встановлено, що згідно з Витягом з Державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань Приватне акціонерне товариство «Теплоенергомонтаж» зареєстровано як юридична особа за кодом ЄДРПОУ 00120980 з 22.02.2017 року. До 22.02.2017 року здійснювало свою діяльність на ринку цінних паперів як Публічне акціонерне товариство "Теплоенергомонтаж".

Суд зазначає, що постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2017 року №10/1/04/147, №10/1/04/148, №10/1/04/149 порушено провадження по справам про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Теплоенергомонтаж».

Вищезазначені постанови направлені відповідачу на адресу, зазначену у Державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (а.с.40).

Як вбачається з матеріалів справи, відносно ПАТ «Теплоенергомонтаж» складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів від 31.01.2017 року №53-СХ-1-Е, №54-СХ-1-Е, №55-СХ-1-Е, якими встановлено: розміщення у ЗДІБД регулярної річної інформації за 2015 рік такої, що не відповідає вимогам щодо обсягу розкриття інформації, розміщення ПАТ «Теплоенергомонтаж» у ЗДІБД недостовірної інформації, не розміщення у ЗДІБД особливої інформації (акт №53-СХ-1-Е); особлива інформація не опублікована в офіційному виданні (№54-СХ-1-Е); подання до Комісії регулярної річної інформації не у повному обсязі, подання до Комісії недостовірної інформації, неподання до Комісії особливої інформації (№55-СХ-1-Е), що є порушенням вимог ст.39, ст.41 Закону (а.с.43-46).

Відповідно до п.14 ч.1 ст.8, п.8, ч.1 ст11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Так, за результатами розгляду вищеназваних справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Теплоенергомонтаж" Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку були прийняті наступні постанови: 1) №53-СЗ-1-Е від 09.02.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за нерозміщення не у повному обсязі інформації та розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до Публічного АТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 20 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 340 грн. (а.с.49-50); 2) №54-СЗ-1-Е від 09.02.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за не опублікування інформації застосовано до Публічного АТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 20 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 340 грн. (а.с.51-52); 3) №55-СЗ-1-Е від 09.02.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання, подання не у повному обсязі, подання недостовірної інформації до НКЦПФР застосовано до Публічного АТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 20 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 340 грн. (а.с.51-52).

Вищезазначені постанови направлені відповідачу на адресу, зазначену у Державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (а.с.56).

Крім того, постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.04.2016 року порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Теплоенергомонтаж» від 06.04.2017 року №10/1/04/1126, №10/1/04/1127, №10/1/04/1128, №10/1/04/1130 (а.с.8-16).

Актами про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.04.2017 року №219-СХ-1-Е, №220-СХ-1-Е, №221-СХ-1-Е, №223-СХ-1-Е, складеними Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку від 14.04.2016 року встановлено, що загальними зборами акціонерів ПАТ "Теплоенергомонтаж" 24.01.2017 року, були прийняті рішення про: 1) зміну типу ПАТ "Теплоенергомонтаж" з публічного акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство; 2) ПАТ "Теплоенергомонтаж" змінено склад посадових осіб; 3) попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів (а.с.18-24).

За результатами моніторингу розкриття Товариством інформації Національною комісію з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що останнім не розкрито на фондовому ринку особливої інформації: нерозміщення інформації (повідомлення) про проведення загальних зборів у ЗДІБ (акт №219-СХ-1-Е від 14.04.2017 року); опублікування повідомлення про проведення загальних зборів не у повному обсязі (акт№220 - СХ-1-Е); неподання особливої інформації до НКЦПФР (акт №221- СХ-1-Е); несвоєчасне надання інформації інвестору в цінні папери на його письмовий запит (акт №223- СХ-1-Е), що є порушенням вимог: ст.39, ст.41, ч.2 ст.78 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а саме, підприємством не розкрито на фондовому ринку особливу інформацію: про зміну типу акціонерного товариства, про зміну складу посадових осіб емітента, про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів. (а.с.18-24).

Так, за результатами розгляду вищеназваних справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Теплоенергомонтаж" Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку були прийняті наступні постанови: №219-СЗ-1-Е від 27.04.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів застосовано до ПрАТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 1700 грн. (а.с.27-28); №220-СЗ-1-Е від 27.04.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за не опублікування, опублікування не у повному обсязі інформації застосовано до ПрАТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 1700 грн. (а.с.29-30); №221-СЗ-1-Е від 27.04.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до ПрАТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 1700 грн. (а.с.31-32); №223-СЗ-1-Е від 27.04.2017 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за несвоєчасне надання інформації інвесторам цінні папери на їх письмовий запит застосовано до ПрАТ «Теплоенергомонтаж» санкцію у вигляді штрафу в розмірі 50 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 850 грн. (а.с.33).

Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів отримано представником відповідача за довіреністю 17.04.2017 року.

Згідно ч.3 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Отже, відповідачем у встановлений законом строк у добровільному порядку штраф не сплачено.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 1 ст. 138 Кодексу адміністративного судочинства України предметом доказування є обставини, якими обґрунтовуються позовні вимоги чи заперечення або які мають інше значення для вирішення справи (причини пропущення строку для звернення до суду тощо) та які належить встановити при ухваленні судового рішення у справі.

З огляду на зміст наведеної норми процесуального права та зважаючи на те, що вимогами заявленого позову є стягнення штрафу, предметом доказування у даній справі мають бути обставини, які свідчать про наявність підстав, з якими закон повязує можливість стягнення штрафу у судовому порядку, встановлення факту їх сплати у добровільному порядку або встановлення відсутності такого факту. При цьому, питання правомірності застосування штрафу не може бути предметом доказування, оскільки рішення су'бєкта владних повноважень, яким такі санкції застосовані, не є предметом позову у даній справі, а , отже, суд не має процесуальних повноважень у межах розгляду даної справи здійснювати його правовий аналіз.

Судом встановлено, що на час розгляду справи зазначена сума штрафу ПрАТ «Теплоенергомонтаж» не сплачена, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не оскаржені, є діючими, у зв'язку з чим позовні вимоги підлягають задоволенню.

Відповідно до ч.4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст. ст. 159-163, 167, 186, 254 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Теплоенергомонтаж" про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Теплоенергомонтаж" до Державного бюджету України на рахунок УК Шевченкі/м.ХарШевченківс/21081100, номер рахунку 31116106700003, відкритий в ГУДКС України у Харківській області за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999654 штраф в сумі 6 970 (шість тисяч девятсот сімдесят) гривень.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови виготовлено 31.10.2017 року.

Суддя Старосєльцева О.В.